收入和利润表现 - 2020年第二季度净亏损为709.1万美元，同比增加522.8万美元[178] - 截至2020年6月30日，公司净亏损为1307.4万美元，相比2019年同期的542.8万美元，亏损额增加了764.6万美元[187] 成本和费用分析 - 2020年第二季度总运营费用为159.3万美元，同比下降26.9万美元[178] - 2020年第二季度研发费用为44.7万美元，同比增加2.4万美元[178][180] - 2020年前九个月，一般及行政费用为349.4万美元，较2019年同期的339.2万美元略有增加，主要由于股票薪酬增加100万美元[187][188] - 2020年前九个月研发费用为129.1万美元，较2019年同期的106.8万美元增加22.3万美元，主要用于支持开发活动[187][189] 利息及债务相关损益 - 2020年第二季度利息费用为474.9万美元，去年同期为零[178][181] - 2020年第二季度债务清偿损失为201.7万美元[178] - 2020年前九个月利息费用为744.7万美元，相比2019年同期的28.5万美元，大幅增加716.2万美元，主要与非现金利息费用相关[187][190] - 2020年前九个月票据清偿损失为201.8万美元，相比2019年同期的55.3万美元，增加了146.4万美元[187][194] 公允价值计量变动 - 2020年第二季度以公允价值计量的工具净估值变动带来收益126.9万美元[178][182] - 在截至2020年6月30日的三个月和九个月内，公司选择按公允价值记录可转换票据[245] - 可转换票据的公允价值基于普通股公允价值和使用当前隐含市场利率贴现的现金流模型[245] 流动性及现金流 - 截至2020年6月30日，公司现金存款为380万美元[159] - 截至2020年6月30日，公司主要流动性来源为380万美元现金存款，公司尚未产生任何收入并预计将持续亏损[195] - 截至2020年6月30日九个月，经营活动所用现金净额为369.8万美元[237][238] - 截至2020年6月30日九个月，融资活动提供现金净额为732.7万美元，主要来自Paulson票据和普通股发行[237][242] - 截至2020年6月30日九个月，投资活动所用现金净额为6.6万美元[237][241] 融资活动 - 2020年4月30日至6月30日期间，公司发行了2020年Paulson票据，本金总额为510万美元[198] - 2020年Paulson票据的持有人在2020年5月4日至7月22日期间，将359.0万美元未偿还本金和利息转换为4,012,334股普通股[206] - 2019年Paulson票据的持有人在2020年4月24日至6月30日期间，将283.9万美元未偿还本金和利息转换为2,176,119股普通股[211] - 公司于2019年10月23日进行私募配售，以每股1.80美元的价格发行141,666股普通股，筹集资金30万美元（扣除发行费用前）[212] - 2019年单位私募首次交割发行2,338,179个单位，每股2.50美元，总收益约584.5万美元[217] - 2018年私募发行615,200个单位，每股2.50美元，总收益153.8万美元[219] - 2017年可转换票据总本金150万美元，年利率8%，后转换为839,179股普通股[220] - 2016-2017年系列1票据总本金160万美元，转换为1,002,258股普通股[224] - 截至2019年6月30日的9个月内，融资活动提供的净现金为560万美元[243] - 融资活动现金主要来自2019年和2018年私募发行单位的净收益约550万美元[243] - 融资活动现金还包括股票期权和认股权证行权总收益40万美元[243] - 融资活动现金部分被九个月内无抵押贷款净还款额超过收益的28.3万美元所抵消[243] 债务状况 - 2020年6月30日，2019年和2020年Paulson票据未偿还本金及应计利息总额为390.4万美元[229] 合作协议与贷款 - 公司与齐默公司签订开发协议，获得200万美元首付款[163] - 公司获得薪资保护计划贷款约83,333美元[165] - 公司获得薪资保护计划贷款约8.3万美元[214] 许可协议与承诺 - 与WARF的许可协议规定2020年最低年特许权使用费为5万美元，2021年为10万美元，2022年及以后为15万美元[231] 累计亏损 - 公司累计亏损达3030万美元[156] 会计政策与披露 - 公司财务报表依据美国公认会计原则编制，需进行估计和判断[244] - 与2019年年报相比，关键会计政策或估计无重大变更[245] - 公司无资产负债表外安排[247] - 作为较小报告公司，不适用市场风险的定量和定性披露[249]