公司业务情况 - 公司主要从事铀矿和钛矿开采及相关活动，霍布森加工设施年物理处理能力达200万磅八氧化三铀，年许可处理量为100万磅[76][77][78][81] 全球铀市场情况 - 2020年10月31日，全球铀现货市场价格为29.72美元/磅，较2016年11月最低点17.75美元/磅上涨92%，2020年全球铀产量预计降至1.22亿磅，供应缺口约6000万磅[83] - 2020年1 - 10月，全球新增50座核反应堆并网，另有53座在建，自2012年以来核能发电量增长超9% [84] 政策支持情况 - 2021年美国参议院拨款委员会为战略铀储备提供1.5亿美元资金，12月2日参议院环境与公共工程委员会批准两党支持的《美国核基础设施法案》[85] 公司净亏损情况 - 2020年和2019年第三季度，公司净亏损分别为496.3537万美元（每股0.03美元）和504.2577万美元（每股0.03美元），运营亏损分别为338.663万美元和391.5007万美元[87] - 2020年10月31日结束的季度净亏损496.3537万美元，2019年同期为504.2577万美元[99] 公司库存情况 - 2020年10月31日，公司库存总值为21.1662万美元，与7月31日持平[88] 公司成本和费用情况 - 2020年和2019年第三季度，公司成本和费用分别为338.663万美元和391.5007万美元，其中矿产物业支出分别为70.1761万美元和152.3451万美元[89] - 2020年第三季度，公司一般及行政费用为258.5689万美元，较2019年同期增加27.0519万美元，主要因股票薪酬费用增加[93] - 2020年第三季度，公司折旧、摊销和增值费用为9.918万美元，较2019年同期增加2.2794万美元[95] - 2020年和2019年第三季度，公司利息和融资成本分别为89.0914万美元和88.5125万美元[96] - 2020年10月31日结束的季度专业费用为12.1907万美元，与2019年同期的13.4633万美元基本一致；股票薪酬为137.8515万美元，较2019年同期的91.7386万美元增加46.1129万美元[99] 公司现金及资金情况 - 2020年10月31日现金及现金等价物为670.0603万美元，7月31日为514.7703万美元；定期存款为1000万美元，7月31日无定期存款[100] - 2020年9月公司完成发售1250万个单位，单价1.20美元，净收益1412.1656万美元，大幅增加现金及现金等价物并改善营运资金状况[100] 公司证券发售情况 - 公司2017年和2020年均提交S - 3架上注册声明，分别提供最高1亿美元的证券公开发售额度，2020年声明生效后2017年声明终止[106][108] - 2019年4月公司签订市价发行协议，可发售最高3790万美元普通股；2020年3月修订协议，可通过2020年架上注册声明发售最高3000万美元普通股，截至2020年10月31日未完成发售[107][109] - 截至2020年10月31日，2020年架上注册声明已使用3000万美元用于市价发行，2730万美元用于9月发售，剩余4270万美元可用[111] 公司信贷安排情况 - 公司信贷安排初始资金1000万美元于2013年7月30日到位，追加资金1000万美元于2014年3月13日到位，年利率8%，2020年10月31日后自愿偿还本金200万美元，未偿还本金降至1800万美元[112][113] - 2020年10月31日后，公司向一家贷款方自愿偿还本金200万美元，信贷安排下未偿还本金降至1800万美元[129] 公司政府贷款情况 - 2020年4月加拿大子公司获3.0035万美元（加元4万）政府贷款，2020年5月获27.725万美元PPP贷款，2020年10月31日后PPP贷款获全额豁免[116][117][118] - 2020年10月31日后，公司收到小企业管理局关于277,250美元薪资保护计划贷款豁免申请获批通知[130] 公司现金流量情况 - 2020年和2019年10月31日结束的三个月经营活动净现金使用量分别为257.5118万美元和474.3432万美元；2020年融资活动净现金流入1413.0965万美元，2019年无现金流入；2020年投资活动净现金使用1000.2903万美元，2019年投资活动净现金流入1180.4844万美元[119][120][121] 公司股权情况 - 2020年10月31日，公司有代表14,171,250股的股票期权未行使，加权平均行权价为每股1.10美元；有代表14,555,314股的认股权证未行使，加权平均行权价为每股1.92美元，全部行使可获约4350万美元收益[122] - 2020年10月31日，价内股票期权代表200,000股，全部行使可获约20万美元收益[122] 公司关联方费用及欠款情况 - 2020年和2019年截至10月31日的三个月内，公司向关联方Blender支付的一般及行政费用分别为16,677美元和32,833美元[123] - 2020年10月31日，公司欠Blender的款项为16,557美元，7月31日为31,334美元[124] 公司后续股权及资产交易情况 - 2020年10月31日后，公司向贷款方发行总计1,249,039股，公允价值为117万美元[129] - 2020年10月31日后，公司以487,995美元购买得克萨斯州戈利亚德县100英亩土地，并与Mar G B Ranch LLC签订本金380,000美元的本票，年利率5% [131]