公司上市与融资 - 2019年3月29日公司美国存托股票在纳斯达克全球市场开始交易，首次公开募股扣除承销佣金和发行费用后净收益约2240万美元[148] 公募基金业务数据 - 2021财年公司公募基金产品营销推广费用约6450万元，累计客户数量从2020年6月30日的超30万增至超57.9万，客户数量从超26万增至超44.2万，总交易价值从约69亿元增至约171亿元，交易价值余额从约34亿元增至约87亿元，增长154.7%[151] - 2021财年超43万客户购买公司公募基金产品组合，占公募基金产品客户总数约97.4%，交易价值达约119亿元，占公募基金产品总交易价值约69.8%[152] - 2021财年公司公募基金产品销售收入从2020财年的4880万元大幅增长163.4%至1.285亿元，占2021财年总收入的67.2%，而2020财年占比为37.7%[153] - 2021财年，公司分销约1169只公募基金产品，交易总额171亿元（26亿美元），较2020财年增长148.9% [176] - 截至2021年6月30日，公司公募基金产品期末余额为87亿元（14亿美元），较2020年增长154.7% [176] - 2021财年，公司公开募集基金产品交易总额从69亿人民币增至171亿人民币（26亿美元），净收入从4880万人民币增至1.285亿人民币（1990万美元）[318] - 2021年公募基金产品交易价值从2020年的69亿元增至171亿元人民币（26亿美元），净收入从4880万元增至1.285亿元人民币（1990万美元）[327] - 2019 - 2021年公募基金产品财富管理服务收入分别为916.2万元、4880.9万元、1.28544亿元人民币，占比分别为4.7%、45.9%、72.8% [334] - 2019 - 2021年公募基金产品交易价值分别为36.83193亿元、68.51092亿元、170.52377亿元人民币，占比分别为43.8%、80.6%、94.3% [336] - 2019年公募基金及交易所管理产品佣金成本为725.5万元，占比23.3%[343] - 2020年公募基金及交易所管理产品佣金成本为1068万元，占比33.6%[343] - 2021年公募基金及交易所管理产品佣金成本为1559.3万元，占比35.5%，约合241.6万美元[343] 自动投资管理系统客户数据 - 截至2021年6月30日，使用公司自动投资管理系统的客户数量超19.4万，占总活跃客户约50.2%[155] 公司战略与营销 - 公司战略建立专业理财顾问团队，在经济发达城市设立办公室招募专业人员，目标是为新兴中产阶级和富裕个人及家庭提供财富管理服务[158] - 公司升级种子客户社交电商营销策略，构建涵盖文章、图片、音频和视频的内容系统[160] - 2021财年公司加强种子客户分类策略，淘汰不积极无能力的合作方，培训有能力的精英种子客户成为专业理财顾问并提供奖励机制[162] 公司基础设施与投入 - 过去财年公司升级信息技术基础设施，包括设置大数据分析平台和智能运营平台，计划投入更多资源升级[163] - 过去财年公司继续投入ESG倡议，设立慈善基金捐赠约2500套校服，还向56名儿童捐赠学习用品[165] 财富管理产品总交易价值 - 2020和2021财年，公司财富管理产品总交易价值分别为85亿和181亿元（28亿美元）[169] 公司净收入与净亏损 - 2020和2021财年，公司净收入分别为1.295亿和1.912亿元（2960万美元），净亏损分别为3360万和4610万元（710万美元）[170] - 公司净收入从2020财年的1.295亿人民币增至2021财年的1.912亿人民币（2960万美元），2021财年净亏损4610万人民币（710万美元），2020财年净亏损3360万人民币[319] - 2019 - 2021年公司总净收入分别为20.3231亿元、12.9483亿元、19.12亿元人民币，占比均为100%，2021年对应美元为2961.3万美元[327] 私募证券投资基金业务数据 - 2021财年，公司分销16只私募证券投资基金，交易总额10亿元（2亿美元）[180] - 截至2021年6月30日，公司私募产品期末余额为57亿元（9亿美元），较2020年下降15.1% [180] - 公司私募产品按年末客户募集资金总额年化1.0%收取佣金，部分基金可获约25%业绩报酬[180] 企业融资服务收入 - 2020财年公司企业融资服务收入为6000元，2021财年无此项收入[183] FoF基金管理数据 - 截至2021年6月30日，公司管理合璧、睿选、璟恒、百利新等系列FoF基金[184] - 合璧、睿选、璟恒、百利新系列FoF基金管理费分别为1.2%、1.4%、1.0%-1.5%、1.0%-1.5% [185] - 截至2021年6月30日，公司资管服务下FoFs的AUM达11亿元人民币（2亿美元），较2020年6月30日的8.49亿元人民币增长[187] - 公司目前管理12只FoFs产品，有严格的基金经理选择流程[205] - 截至2021年6月30日，公司管理12只FoF，资产管理规模达11亿人民币（2亿美元），2021财年新增7只基金[324] 保险与信托服务收入 - 2021财年，公司从保险代理合作伙伴处获得约110万元人民币（20万美元）的服务费，信托服务咨询收入不足1万元人民币（1500美元）[191] 公司微信公众号情况 - 公司微信公众号有超36万粉丝，为客户提供产品和服务更新、行业新闻和投资者教育[193] 公司分支机构情况 - 公司总部位于广州，有37个分支机构，覆盖24个省/直辖市和数百个城市[194] - 截至2021年6月30日，公司总共有37家分支机构，总面积约14,000平方米，两个办公室总面积约2,500平方米[314] 种子客户相关数据 - 2021财年，公司为种子客户推出390门新课程，共计195小时，目前服务平台“普益商学院”有684门课程，超550小时[196] - 2021财年，公司为种子客户举办407场线下讲座，共计820小时，169场线上讲座，共计228小时[196] - 截至2021年6月30日，公司约有3.8万名种子客户，2021财年有36067名活跃种子客户，活跃率从2020年的68.6%增至95.1%[198] - 2021财年，约8.6%的总客户为种子客户，约97.1%的总销售额由种子客户带来，最大单一种子客户贡献1.0%的总销售额，前五大种子客户贡献2.7%的总销售额[198] - 截至2021年6月30日，公司种子客户约38,000人，活跃种子客户36,067人，占比95.1%，2021财年财富管理服务约97.1%的销售来自种子客户[321] 公司员工情况 - 截至2021年6月30日，公司有716名员工[207] - 公司各职能部门员工数量及占比：投资咨询309人（43.1%）、内部财务咨询210人（29.3%）、管理与行政67人（9.4%）、技术部门93人（13.0%）、风险管理7人（1.0%）、资产管理30人（4.2%），总计716人[208] - 2021财年，公司新招聘210名内部财务顾问[321] 公司知识产权情况 - 公司持有49件计算机软件注册版权、13个中国注册商标和15个注册域名[210] 基金销售相关牌照规定 - 独立基金销售机构申请相关牌照，合格基金专业人员数量不少于10人[220] - 独立基金销售机构连续开展基金销售业务不少于三个完整会计年度，最近一个会计年度日均基金销售额不低于100亿元人民币才可设立分支机构[227] - 具备资产管理资格的机构和所分销公募基金（货币市场基金除外）余额不低于100亿元人民币的基金销售机构可申请公募基金咨询业务资格[230] 公司合格基金专业人员情况 - 截至2021年6月30日，公司VIE子公司泛华普益共有241名合格基金专业人员，其会员资格有效期至2023年5月14日[233] 基金销售合规情况 - 泛华普益分销基金产品，包括混合基金和权益基金产品，不违反证监会规定[234] 基金相关法规 - 2013年6月26日，证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年修订）》，规定集合资产管理计划只能向合格投资者发行，投资者数量不超过200人[235] - 2018年10月22日，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》废止了《证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年修订）》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（2013年修订）》[236] - 2014年8月21日，《私募投资基金监督管理暂行办法》生效，规定私募基金募集完成后，基金管理人需向基金业协会备案相关信息[237] - 2016年4月15日，基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》，规定独立基金销售机构需持牌销售公募基金和私募证券投资基金，不得从事其他业务，否则需在两年内整改[239] - 《证券投资基金法》规定，基金销售机构只能向合格投资者销售私募基金，且合格投资者总数不得超过200人[240] - 2020年12月30日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，规定基金管理人、基金销售机构及其从业人员在销售私募基金时不得有十种禁止行为[243] - 2014年2月7日，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》生效，规定私募基金管理人需向基金业协会登记备案[244] - 2017年8月30日，国务院发布《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》，若正式实施，私募基金销售机构可能需持牌销售[245] 商标相关法规 - 注册商标受《中华人民共和国商标法》保护，有效期为十年，可续展[248] 公司储备金规定 - 中国公司需至少提取税后利润的10%作为一般储备金，直至累计储备金达到注册资本的50% [251] 外商投资相关法规 - 2016年10月1日起，不涉及特殊管理措施的外商投资只需备案 [253] - 《中华人民共和国外商投资法》于2020年1月1日生效，取代现行三类外商投资企业法规 [255] - 2015年6月1日起，外商投资企业外汇资本结汇人民币使用受限 [259] - 2016年6月9日起，禁止外商投资企业外汇资本结汇人民币向非关联企业放贷 [259] - 2017年1月26日起，境内实体向境外汇出利润需满足多项条件 [260] - 2019年10月23日起，非投资类外商投资企业满足条件可进行境内股权投资 [261] - 外商投资企业外债总额不得超过项目总投资与注册资本的差额 [263] - 中国非金融实体外债上限为净资产的两倍 [263] - 2021年1月7日起，跨境融资宏观审慎调节参数从1.25降至1 [264] 公司税收相关法规 - 居民企业一般需就全球收入按25%的统一企业所得税税率缴纳税款[269] - 中国居民企业向非中国股东支付股息时需按10%的税率代扣代缴预提税[270] - 非居民企业间接转让中国居民企业股权，若海外控股公司所在税收管辖区有效税率低于12.5%或不对居民境外收入征税，需向主管税务机关报告[271] - 非居民企业间接转让应税资产，受让方或其他付款义务人需按10%的税率代扣代缴中国居民企业股权转让的适用税款[272] - 部分现代服务收入适用6%的增值税税率，纳税人可抵扣进项税额[275] - 一般增值税纳税人销售或进口货物，原16%的税率调整为13%，原10%的税率调整为9%[276] - 印花税税率从0.005%到0.1%不等[278] - 符合条件的高新技术企业可享受15%的优惠企业所得税税率[279] - 符合条件的软件公司自盈利年度起五年内享受税收优惠，前两年免征企业所得税，第三至五年按法定税率25%的一半征收[280] - 西部地区鼓励类产业企业减按15%的税率缴纳企业所得税，该优惠政策已延长至2030年[281] 外国投资者并购境内企业相关法规 - 于2006年8月8日，六家中国监管机构颁布《外国投资者并购境内企业的规定》，9月8日生效，2009年6月22日修订[282] - 2011年2月3日，国务院办公厅颁布《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，正式建立安全审查制度[284] - 2020年12月19日，国家发改委和商务部发布《外商投资安全审查办法》，2021年1月18日生效，共23条[285] 劳务派遣相关法规 - 2014年1月24日，人力资源和社会保障部颁布《劳务派遣暂行规定》，3月1日生效，规定派遣工数量不得超过企业员工总数的10%，不达标企业需在2016年3月1日前将派遣工数量降至10%以下[288] 网络安全与数据隐私相关法规 - 2017年6月1日，中国颁布《网络安全法》，整合网络安全和数据隐私相关法律规定[290] - 2020年3月6日，《信息安全技术 个人信息安全规范》国家标准发布，10月1日生效[291] - 2020年4月13日，国家网信办等十二部门颁布《网络安全审查办法》，明确审查范围、程序和因素[292] - 2021年6月10日，全国人大