公司股本情况 - 截至2024年11月6日，公司发行在外的普通股数量为36,688,667股[2] - 截至2024年9月30日，公司普通股期末流通股数为36,688,667股，2023年同期为33,895,675股[152] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年9月30日，公司总资产为868,780美元，较2024年3月31日的938,083美元下降约7.39%[5] - 2024年9月30日，公司总负债为410,405美元，较2024年3月31日的445,372美元下降约7.85%[5] - 2024年9月30日，公司净资产为458,375美元，较2024年3月31日的492,711美元下降约7.01%[5] - 截至2024年3月31日，公司净资产为492,711美元，2023年同期为439,742美元[10] - 截至2024年6月30日，公司净资产为477,380美元，2023年同期为436,435美元[10] - 截至2024年9月30日，公司净资产为458,375美元，2023年同期为475,666美元[10] - 2024年上半年，公司经营活动产生的净现金为75,484美元，2023年同期为 - 96,585美元[14] - 2024年上半年，公司融资活动使用的净现金为76,030美元，2023年同期为95,919美元[14] - 2024年上半年，公司现金及现金等价物净减少546美元，2023年同期净减少666美元[14] - 2024年上半年，公司支付利息的现金为12,442美元，2023年同期为9,232美元[14] - 截至2024年9月30日，公司应付股利为25,682美元，2023年同期无此项[14] - 截至2024年9月30日和2024年3月31日，公司来自投资组合公司的应收账款总额分别为210万美元和220万美元，坏账准备分别为160万美元和140万美元[90] - 截至2024年9月30日和2024年3月31日，应付关联方费用分别为38026美元和42071美元[108] - 截至2024年9月30日和3月31日，共同投资费用均为10万美元[109] - 截至2024年9月30日和2024年3月31日，公司针对托管金额的准备金和暂扣金额分别为140万美元和100万美元[148] - 截至2024年9月30日和2024年3月31日，未使用的信贷额度承诺本金余额分别为599.7万美元和239.4万美元[151] - 截至2024年9月30日的三个月和六个月，公司每股净资产期末值均为12.49美元，2023年同期为14.03美元[152] - 截至2024年9月30日的三个月和六个月，公司期末净资产为458,375千美元，2023年同期为475,666千美元[152] - 2024年第三季度，公司运营导致的净资产增加为15,482美元，较2023年同期的47,356美元下降约67.22%[8] - 2024年第三和第六个月，公司每股基本和摊薄净资产运营净增加分别为0.42美元和0.24美元；2023年同期分别为1.40美元和1.67美元[137] 公司投资业务数据关键指标变化 - 2024年第三季度，公司投资收入为22,565美元，较2023年同期的20,277美元增长约11.28%[8] - 2024年第三季度，公司净投资收入为7,291美元，而2023年同期为净投资损失1,730美元[8] - 2024年第三季度，公司实现和未实现的总收益为8,191美元，而2023年同期为49,086美元[8] - 2024年第三季度，公司基本和摊薄后每股净投资收入为0.20美元，而2023年同期为 - 0.05美元[8] - 2024年第一季度，公司净投资收入为12,414美元，2023年同期为8,440美元[10] - 2024年第二季度，公司净投资收入（损失）为7,291美元，2023年同期为 - 1,730美元[10] - 截至2024年9月30日，非控制/非关联方投资成本为561,778千美元，公允价值为627,240千美元[17] - 有担保第一留置权债务占比70.4%，成本为341,731千美元，公允价值为322,601千美元[15] - 有担保第二留置权债务占比20.2%，成本为93,340千美元，公允价值为92,748千美元[17] - 优先股权益占比36.6%，成本为82,110千美元，公允价值为167,936千美元[17] - 普通股权益/等价物占比9.6%，成本为44,597千美元，公允价值为43,955千美元[17] - Dema/Mai Holdings, Inc.的定期债务本金为38,250千美元，成本和公允价值均为38,250千美元[15] - Phoenix Door Systems, Inc.的定期债务本金为3,200千美元，成本为3,200千美元，公允价值为2,234千美元[15] - Horizon Facilities Services, Inc.的定期债务本金为57,700千美元，成本为57,700千美元，公允价值为39,536千美元[15] - Mason West, LLC的定期债务本金为25,250千美元，成本和公允价值均为25,250千美元[15] - Educators Resource, Inc.的定期债务本金为20,000千美元，成本和公允价值均为20,000千美元[15] - 截至2024年9月30日，公司总投资成本为840,147千美元，公允价值为853,307千美元，占比186.2%[22] - 附属投资成本为260,960千美元，公允价值为225,497千美元，占比49.3%[20][22] - 其中，附属投资中担保第一留置权债务成本为179,581千美元，公允价值为146,309千美元，占比32.0%[20] - 担保第二留置权债务成本为26,618千美元，公允价值为18,596千美元，占比4.1%[20] - 优先股权益成本为54,761千美元，公允价值为60,592千美元，占比13.2%[20] - 普通股/等价物成本和公允价值均为0，占比0.0%[22] - 控制投资成本为17,409千美元，公允价值为570千美元，占比0.1%[22] - 控制投资中担保第一留置权债务成本为9,210千美元，公允价值为570千美元，占比0.1%[22] - 控制投资中优先股权益成本为8,199千美元，公允价值为0，占比0.0%[22] - 非控制/非关联方投资占比126.3%，成本为544,799千美元，公允价值为622,233千美元[24][27] - 有担保第一留置权债务占比65.9%，成本为324,731千美元，公允价值为324,348千美元[24] - 有担保第二留置权债务占比18.9%，成本为93,340千美元，公允价值为93,340千美元[24] - 优先股权益占比33.0%，成本为82,110千美元，公允价值为162,522千美元[27] - 普通股权益/等价物占比8.5%，成本为44,618千美元，公允价值为42,023千美元[27] - Dema/Mai Holdings, Inc.定期债务本金38,250千美元，利率为SOFR+11.0%，现金利率16.3%，到期日为2027年7月[24] - Phoenix Door Systems, Inc.定期债务本金3,200千美元，利率为SOFR+11.0%，现金利率16.3%，到期日为2026年9月[24] - Horizon Facilities Services, Inc.定期债务本金57,700千美元，利率为SOFR+7.5%，现金利率12.8%，到期日为2026年6月[24] - Mason West, LLC定期债务本金25,250千美元，利率为SOFR+10.0%，现金利率15.3%，到期日为2025年7月[24] - Educators Resource, Inc.定期债务本金20,000千美元，利率为SOFR+10.5%，现金利率15.8%，到期日为2025年3月[24] - 截至2024年3月31日，公司总投资成本为854,290千美元，公允价值为920,504千美元，占比186.8%[32] - 附属投资占比59.9%，成本为292,082千美元，公允价值为295,366千美元[30][32] - 控制投资占比0.6%，成本为17,409千美元，公允价值为2,905千美元[32] - 附属投资中，有7.3%的投资为有担保第一留置权债务，成本为179,484千美元，公允价值为147,603千美元[30] - 附属投资中，有9.2%的投资为有担保第二留置权债务，成本为51,618千美元，公允价值为45,363千美元[30] - 附属投资中，有10.3%的投资为优先股权益，成本为54,761千美元，公允价值为50,958千美元[30] - 附属投资中，有10.4%的投资为普通股权益/等价物，成本为6,219千美元，公允价值为51,442千美元[32] - 控制投资中，有0.6%的投资为有担保第一留置权债务，成本为9,210千美元，公允价值为2,905千美元[32] - 控制投资中，有0.0%的投资为优先股权益，成本为8,199千美元，公允价值为0千美元[32] - 多数证券公允价值总计7.173亿美元被用作循环信贷额度的抵押品[32] - 截至2024年9月30日，公司投资组合按成本计算，债务投资占比77.4%，股权投资占比22.6%，公司计划投资组合长期按成本计算约75.0%为债务投资，25.0%为股权投资[35] - 截至2024年9月30日，公司对B+T Group Acquisition、Diligent Delivery Systems等公司的贷款处于非应计状态，债务成本基础总计9000万美元，占投资组合中所有债务投资成本基础的13.8%，公允价值总计4750万美元，占投资组合中所有债务投资公允价值的8.2%[56] - 截至2024年3月31日，公司对Edge和J.R. Hobbs的贷款处于非应计状态，债务成本基础总计5910万美元，占投资组合中所有债务投资成本基础的9.0%，公允价值总计2970万美元，占投资组合中所有债务投资公允价值的4.8%[56] - 截至2024年9月30日和2024年3月31日，公司没有任何带有实物支付（PIK）利息成分的贷款[57] - 截至2024年9月30日，公司所有投资均使用ASC 820公允价值层级中的第3级输入值进行估值；截至2024年3月31日，除对Funko的投资使用第2级输入值进行估值外，其他所有投资均使用第3级输入值进行估值[65] - 2024年9月30日和2023年9月30日结束的三个月和六个月内，公司投资在第1、2和3级之间没有转移[66] - 截至2024年9月30日，公司投资公允价值总计853307美元，均为第3级输入值估值；截至2024年3月31日，投资公允价值总计920504美元，其中第2级输入值估值的Funko投资为18000美元，其余为第3级输入值估值[67][68] - 截至2024年9月30日，使用第3级输入值估值的非控制/非关联方投资公允价值为627240美元；关联方投资为225497美元；控制投资为570美元；总计853307美元。截至2024年3月31日，对应数值分别为622215美元、295366美元、2905美元和920486美元[71] - 截至2024年9月30日，有担保第一留置权债务公允价值为469,480美元，第二留置权债务为98,936美元，优先股为228,528美元，普通股/等价物为43,955美元[74] - 截至2024年3月31日，有担保第一留置权债务公允价值为474,856美元，第二留置权债务为113,703美元，优先股为213,480美元，普通股/等价物为93,447美元[74] - 2024年第三季度，有担保第一留置权债务净未实现折旧13,239美元，第二留置权债务为1,483美元，优先股净未实现增值15,937美元，普通股/等价物净未实现增值2,701美元[77] - 2024年前六个月，有担保第一留置权债务净未实现折旧22,474美元，第二留置权债务为2,359美元，优先股净未实现增值15,048美元，普通股/等价物净未实现折旧5,245美元[78] - 2024年第三季度，普通股/等价物净实现收益42,284美元，此前记录的折旧实现时转回38,028美元[77] - 2024年前六个月，普通股/等价物净实现收益42,284美元，此前记录的折旧实现时转回38,028美元[78] - 2024年第三季度，有担保第一留置权债务新增投资19,500美元，第二留置权债务偿还25,000美元，普通股/等价物出售48