投资组合情况 - 2024年9月30日投资组合公允价值约5580万美元[89] - 2024年9月30日投资组合包含约4340万美元优先留置权高级担保贷款、1170万美元高级担保票据和70万美元股权证券[89] - 2023年12月31日投资组合公允价值约5410万美元[89] - 2023年12月31日投资组合包含约4600万美元优先留置权高级担保贷款和810万美元高级担保票据[89] - 2024年9月30日高级有担保优先留置权定期贷款占比77.5%，2024年9月30日公允价值占比77.7%，2023年12月31日占比84.9%，公允价值占比85.0%[90] - 2024年9月30日高级有担保票据占比21.1%，公允价值占比21.1%，2023年12月31日占比15.1%，公允价值占比15.0%[90] - 2024年9月30日股权占比1.4%，公允价值占比1.2%[90] - 2024年9月30日投资组合中西部地区占比43.8%，公允价值占比43.3%，2023年12月31日占比46.0%，公允价值占比46.0%[91] - 2024年9月30日投资组合东北部地区占比13.5%，公允价值占比13.7%，2023年12月31日占比7.5%，公允价值占比7.6%[91] - 2024年9月30日批发贸易行业摊销成本占比96.6%，公允价值占比96.5%[92] - 2024年9月30日房地产服务行业摊销成本占比3.4%，公允价值占比3.5%[92] - 2024年9月30日和2023年12月31日分别有两家投资组合公司占投资组合公允价值的67.7%和77.0%[93] - 2024年9月30日和2023年12月31日最大投资组合公司分别占投资组合公允价值的35.6%和38.7%[93] - 2024年9月30日结束的九个月内投资组合初始公允价值为54120000美元，2023年为50254550美元[94] - 截至2024年9月30日公司有150万美元未完成投资承诺[108] - 2024年10月1日，公司完成从芝加哥大西洋贷款组合有限责任公司（CALP）收购贷款组合，发行16,605,372股普通股，该贷款组合2024年9月28日公允价值为2.19621125亿美元[114] 公司运营情况 - 公司主要通过投资利息收入产生营收[85] - 公司主要运营费用为基础管理费和激励费[86] - 2024年前三季度运营费用为7,557,191美元相比2023年同期的3,381,392美元增长123%[99] - 2024年三季度和前三季度净投资收入分别约为0.0百万美元和1.5百万美元，2023年同期分别约为1.6百万美元和4.9百万美元[99] - 2024年三季度和前三季度无投资销售或赎回，2023年同期有净实现损失分别为0和210,767美元[99] - 2024年三季度和前三季度未实现增值（折旧）净额分别为 -179,524美元和187,324美元，2023年同期分别为 -343,104美元和166,012美元[100] - 2024年9月30日和2023年12月31日公司现金资源分别约为30.1百万美元和32.6百万美元且无负债[101] - 公司为保持RIC税收待遇必须满足特定收入来源要求并每年向股东分配至少90%的应税投资公司收入[101] - 公司财务报表按照美国公认会计原则编制[103] - 估值是公司关键会计政策和估计[104] - 有市场报价的投资通常按报价的买入价估值[105] - 无市场报价的投资由顾问基于第三方估值确定公允价值[105] - 公司所有投资截至2024年9月30日和2023年12月31日被归类为3级100%投资组合需要大量估算[106] - 公司与顾问签订投资咨询协议支付包括基本管理费和激励费两部分的费用[107] - 公司与顾问签订合同由顾问担任管理员公司将报销顾问履行义务产生的成本和费用[107] - 公司没有其他表外融资或负债截至2024年9月30日或2023年12月31日[108] - 2024年9月30日结束的九个月期间，公司根据股息再投资计划（DRIP）发行了一定数量股票，如8月10日2023年季度发行12股，8月10日2023年特别发行21股[114] - 2024年11月5日公司普通股在纳斯达克全球市场的收盘价为每股12.86美元较9月30日每股净资产13.28美元折价约3.2%[110] - 2024年第三季度公司普通股每股净资产13.28美元，高收盘价12.00美元，低收盘价10.64美元，高收盘价较每股净资产折价9.6%，低收盘价较每股净资产折价19.9%，每股现金股息0.25美元[111] - 2023年8月10日宣布季度股息每股0.23美元特殊股息每股0.40美元[113] - 截至2024年11月5日公司普通股约有9名登记股东[111] - 2024年10月1日，顾问和芝加哥大西洋BDC控股有限责任公司建立合资企业，新投资顾问协议生效，基本管理和激励费用与之前无重大差异[117] - 2024年10月1日，公司与顾问签订新许可协议，在一定条件下有权使用“芝加哥大西洋”名称[117] - 2024年10月1日，公司与顾问签订费用限制协议，顾问同意将公司运营费用（除特定费用外）年化率限制在2025年9月30日前为公司净资产的2.15%[117] 公司治理情况 - 2023年11月8日董事会批准将财年结束日从3月31日改为12月31日[111] - 2024年5月14日，Roxanne Jenkins辞去秘书和首席合规官职位，Umesh Mahajan被任命为秘书，Alexander Woodcock被任命为首席合规官[114] - 因贷款组合收购和合资企业，公司董事会和高管发生人员变动[117] 风险情况 - 公司受金融市场风险影响，包括估值风险、利率风险和信用风险，政治紧张局势带来的不确定性使金融市场波动，影响公司市场风险[120] - 公司投资可能无现成市场报价，按公允价值估值，确定公允价值存在不确定性，估值可能逐期波动[121] - 截至2024年9月30日，基于未偿本金余额，75.6%的债务投资为基于PRIME的浮动利率投资，约24.4%为固定利率投资；截至2023年12月31日，84.1%为基于PRIME的浮动利率投资，约15.9%为固定利率投资[122] - 2024年前九个月，PRIME利率假设基点变化对债务投资净收入的年化影响（考虑浮动利率工具的利率下限）[123] - 2023年，PRIME利率假设基点变化对债务投资净收入的年化影响（考虑浮动利率工具的利率下限）[123] - 利率上升300个基点时，利息收入1264美元，净收入1264美元；上升200个基点时，利息收入843美元，净收入843美元；上升100个基点时，利息收入421美元，净收入421美元；下降100个基点时，利息收入 - 400美元，净收入 - 400美元；下降200个基点时，利息收入 - 734美元，净收入 - 734美元；下降300个基点时，利息收入 - 934美元，净收入 - 934美元[124] - 2023年，利率上升300个基点时，净收入1390美元；上升200个基点时，净收入926美元；上升100个基点时，净收入463美元；下降100个基点时，净收入 - 463美元；下降200个基点时，净收入 - 883美元；下降300个基点时，净收入 - 1146美元[125] 公司内控与法律情况 - 截至本季度报告期末，公司披露控制和程序有效[126] - 2024年第三季度，公司财务报告内部控制无重大变化[127] - 公司目前无重大法律诉讼，也无重大法律诉讼威胁[128]