2024年9月季度财务数据 - 2024年9月季度佣金和手续费收入为227万美元2023年同期为190.3万美元[12] - 2024年9月季度利息、营销和分销费用为835万美元2023年同期为719.4万美元[12] - 2024年9月季度员工薪酬和福利支出为1188.6万美元2023年同期为872.3万美元[12] - 2024年9月季度总营收为2256万美元2023年同期为1805万美元[12] - 2024年9月季度总支出为1772.1万美元2023年同期为1377.7万美元[12] - 2024年9月季度运营收入为483.9万美元2023年同期为427.3万美元[12] - 2024年9月季度净收入为383.4万美元2023年同期为275.7万美元[12] - 2024年9月季度可供普通股股东使用的净收入为382.6万美元2023年同期为276.1万美元[12] - 2024年9月季度基本和稀释后每股普通股股东可获得的净收入为0.1美元2023年同期为0.07美元[12] - 2024年9月季度末普通股加权平均股数为4002.2458万股2023年同期为3967.8762万股[12] - 2024年前九个月净收入为1156.8万美元2023年同期为870万美元[17] 2024年现金及相关资产情况 - 2024年9月30日现金及现金等价物和监管用途的现金及证券为2.21864亿美元2023年同期为2.4231亿美元[17] - 2024年期间支付所得税现金为312.5万美元2023年为128.4万美元[17] - 2024年期间支付利息现金为12.1万美元2023年为22.2万美元[18] - 截至2024年9月30日现金和监管用途的证券为8781.4万美元[55] - 截至2024年9月30日美国政府证券价值1523.1万美元[55] - 截至2024年9月30日现金及现金等价物账面价值443.5万美元[58] - 截至2024年9月30日用于监管目的的现金为12961.5万美元[58] - 截至2024年9月30日从客户处的应收款为7820.6万美元[58] - 2024年到期的金融资产市场价值298.8万美元[56] - 2025年到期的金融资产市场价值9180.4万美元[56] 公司收购相关情况 - 2024年8月12日公司从关联方购买GE公司100%股权[23] - 公司评估GE收购对合并财务报表影响认为收购不重要[25] - 公司管理层将继续监测GE收购的财务意义[25] - 2024年8月12日公司以125万美元收购GE全部股权[40] - 公司将GE收购价125万美元分配到各项资产其中无形资产77.8万美元商誉33万美元[44] - 2024年9月30日和2023年12月31日公司对RISE持股68%[47] - 2023年4月27日公司与Kakaopay达成协议发行8075607股普通股[48] - 公司采用ASC 805进行业务收购会计处理[41] - 公司通过DCF分析确定无形资产和商誉的公允价值[43] - 2024年8月12日公司收购GE娱乐公司100%股权[130] 公司运营相关情况 - 截至2024年9月30日公司基于相关因素作为单一报告分部运营[25] - 公司主要在美国开展业务所有收入均来自美国业务[24] - 公司总部位于佛罗里达州迈阿密海滩主要在佛罗里达州纽约州和加利福尼亚州运营[24] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日公司与经纪商和清算组织的应收款等情况[50] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日MSCO持有的DTCC普通股价值[51] - 2022年9月RISE与MSCO签订清算协议相关资金情况[52] - 2024年前三季度未采用新会计标准[39] - 截至2024年9月30日金融资产（未按公允价值计量）账面价值为646,482,000美元[60] - 2024年9月30日金融负债（未按公允价值计量）为722,151,000美元[60] - 2024年9月30日和2023年9月30日财产办公设施和设备净额分别为10,130,000美元和9,404,000美元[61] - 2024年9月30日和2023年9月30日软件净额分别为4,241,000美元和1,432,000美元[66] - 2024年9月30日公司估计2024 - 2028及之后软件资产未来摊销金额总计4,240,000美元[67] - 2024年1月18日公司以385,000美元总价购买移动自主交易应用[69] - 2024年9月30日公司加权平均剩余租赁期（经营租赁 年）为3.4 2023年12月31日为3.9[73] - 2024年9月30日公司经营租赁成本（三个月）为236,000美元（九个月）为771,000美元[73] - 2024年9月30日公司商誉账面金额为2,319,000美元[75] - 公司收购GE获得无形资产（GE艺人合同）公允价值778,000美元[76] - 2021年12月30日公司以约680万美元购买迈阿密办公楼并抵押借款约400万美元用于部分购房款及33.8万美元用于部分建筑费用[77] - 与东西方银行的抵押贷款利率前7年为3.6% 2024年前三季度利息费用分别为3.9万美元和11.6万美元[79] - 截至2024年9月30日与东西方银行抵押贷款未来年度最低本金支付金额列出[79] - 与NFS的协议中公司收到300万美元一次性业务发展信贷及每年10万美元信贷共4年[81] - 2024年和2023年三季度及前三季度与NFS协议相关的反向费用金额列出且2024年9月30日和2023年12月31日递延合同激励余额列出[82] - 2024年和2023年三季度及前三季度主要无风险本金交易和自营交易的已实现与未实现收益列出[86] - 2024年和2023年三季度及前三季度按主要服务类型列出与客户合同的收入[88] - 2024年和2023年三季度及前三季度公司所得税拨备及有效税率列出[90][91] - 2024年9月30日和2023年12月31日公司净资本情况列出[93][94] - 2024年9月30日和2023年12月31日特殊储备账户情况列出[95][96] - 截至2024年9月30日公司向客户提供的保证金贷款约为3.691亿美元其中7820万美元在财务状况表中的应收账款项目内截至2023年12月31日保证金贷款约为3.381亿美元其中7280万美元在应收账款项目内[102] - 2024年9月30日证券借入资产为2.22584亿美元2024年9月30日证券借出负债为2.32524亿美元[104] - 2024年9月30日和2023年12月31日与BMO Harris银行的短期隔夜信贷额度最高为2500万美元2024年第三季度利息费用为2000美元2023年为0美元2024年前三季度利息费用为5000美元2023年为0美元[108] - 2024年8月15日与华美银行签订信贷协议循环信贷额度最高为2000万美元初始期限为两年[109] - 2024年9月30日和2023年12月31日员工健康索赔自保2024年第三季度费用为22.9万美元2023年为33.6万美元2024年前三季度为95.6万美元2023年为78.2万美元[115] - 401(k)计划2024年第三季度员工缴费匹配费用为1.3万美元2023年为2.6万美元2024年前三季度为17.6万美元2023年为13.5万美元[117] - 2021年股权激励计划2024年9月30日剩余221.4万股2023年12月31日剩余270.4万股[118] - 截至2024年9月30日与未归属股份相关的未确认补偿成本为15.8万美元[121] - 2024年前三季度股票补偿费用为69.6万美元其中46万美元计入员工薪酬和福利23.6万美元计入软件净值[121] - RISE于2022年9月与MSCO达成清算协议RISE向MSCO存入50000美元清算基金托管存款2024年9月30日和2023年12月31日在MSCO经纪账户分别有大约120万美元和100万美元的超额现金[133] 公司风险与控制情况 - 公司不直接从事衍生交易对特殊目的实体无权益无其他实体债务负债[207] - 公司现金及现金等价物临时投资于美元计价银行账户不受利率变动影响[208] - 公司为监管目的而分离的现金和证券投资于美元计价银行账户不受利率变动影响投资美国政府证券可能受利率变动影响[209] - 过去五年未发生未结算客户交易的重大损失[210] - 截至本季度报告期末公司披露控制和程序无效基于之前在2023年10 - K表中披露的财务报告内部控制重大弱点[211] - 管理层正在实施措施补救之前确定的重大弱点预计2024年12月31日完成补救[212] - 最近一个财季公司财务报告内部控制无变化[213] - 公司涉及一些正常业务过程中的索赔诉讼和投诉预计不会对运营结果或财务状况产生重大影响[214]