文章核心观点 Siebert Financial推出“Generation Wealth”多平台活动以迎合Z世代投资者 采用创新策略与年轻一代建立联系并推动业务发展 [1][5] 活动介绍 - 活动由内部创意机构Gebbia Media打造 拒绝节俭和说教等过时模式 传达合理理财可兼顾享受与责任的核心信息 [1][2] - 活动以拥有非传统财富路径的创作者和影响者为特色 语气励志且不教条 借鉴时尚和街头文化元素 [3] - 活动涵盖数字、社交、户外和创作者主导内容 客户服务由年轻财富经理团队提供支持 邀请常被传统金融误解的Z世代自信投资 [4] - 活动于7月在美国市场推出 首波影响者内容和数字媒体先行 户外广告先在迈阿密推出 随后是纽约和洛杉矶 [6] 公司战略 - 与下一代投资者建立联系至关重要 “Generation Wealth”体现公司更广泛战略 即拥抱创新 不仅在业务建设上 也在品牌建设方式上 [5] - 公司在业务中采用人工智能 积极参与投资科技平台、打造数字优先产品 并成为首批在内容、通信和客户服务中集成人工智能工具的金融公司之一 [5] 相关公司介绍 - Gebbia Media是一家以艺术家为先的娱乐公司 作为Siebert Financial子公司 也是其内部制作和营销机构 专注音乐和体育人才开发推广等业务 [8] - Siebert Financial是多元化金融服务公司 自1967年成为纽约证券交易所成员 旗下有多家子公司 提供全方位经纪和金融咨询服务 [10][11]

公司动态 - 公司于2025年6月27日美国市场收盘后被纳入罗素2000指数 [1] - 6月公司推出高达5000万美元的市价发行（ATM）融资，支持人工智能、数字资产等战略计划 [2] - 6月公司对FusionIQ进行关键投资，深化科技战略 [2] 公司观点 - 公司首席执行官表示被纳入罗素2000指数反映了公司战略转型，公司正部署新资本、投资人工智能和数字资产并建立合作关系 [3] 公司介绍 - 公司是多元化金融服务公司，1967年成为纽交所成员 [4] - 公司通过多家子公司运营，提供经纪、金融咨询等服务及娱乐媒体制作业务 [5] 行业背景 - 罗素指数被投资经理和机构投资者广泛用于指数基金和主动投资策略基准，截至2024年6月底约10.6万亿美元资产以罗素美国指数为基准 [3] - 富时罗素是全球指数领导者，计算数千个指数，约18.1万亿美元资产以其指数为基准 [6]

文章核心观点 Gebbia Media推出新播客《战术财富：从军队到财富》，为军人和退伍军人社区提供战术知识和财务信心，助力他们在退役后取得成功，该播客由Siebert.Valor赞助 [1][3][5] 播客介绍 - 播客由前海军海豹突击队队员、记者和企业家Kaj Larsen主持，聚焦成功从军队过渡到平民生活并取得财务成功、创业成就和领导地位的退伍军人，每集为退伍军人和现役军人提供积累财富和发挥影响力的战术经验 [2] - 第一季有与知名嘉宾的深度对话，嘉宾包括首位当选国会议员的伊拉克战争退伍军人Patrick J. Murphy、四星上将Laura Richardson、海军海豹突击队退伍军人Mitch Aguiar等，目前可在Spotify、Apple Podcasts等主要平台收听，本季每周更新新剧集 [6] 战略意义 - 播客是Gebbia Media战略内容组合的一部分，该组合涵盖原创播客、纪录片和纪实娱乐等，Gebbia Media旨在讲述不同主题的使命驱动故事，此播客将在各平台产生文化和财务影响 [3] - Gebbia Media CEO David Gebbia表示公司致力于创作激发行动和赋能社区的内容，该播客是退伍军人及其家人开启新篇章的宝贵资源 [4] 赞助情况 - 播客由Siebert.Valor赞助，这是Siebert Financial的一项倡议，旨在通过金融教育、职业过渡资源和领导力发展支持军队社区，体现了双方为退伍军人和现役军人消除财务成功障碍的共同承诺 [5][6] 公司信息 - Gebbia Media是一家以艺术家为先的娱乐公司，专注于音乐和体育人才的开发与推广、版权收购以及跨影视、播客和数字媒体的大胆叙事，也是Siebert及其子公司的内部制作和营销机构 [7] - Siebert是一家多元化金融服务公司，1967年成为纽约证券交易所成员，通过多个子公司提供全方位经纪和金融咨询服务，包括证券经纪、投资银行、投资咨询等，还涉及娱乐和媒体制作 [10][11]

文章核心观点 Gebbia Media作为Siebert Financial Corp子公司推出体育事业部 为精英和职业运动员提供涵盖金融教育、财富管理等综合服务 助力运动员提升个人品牌、管理财务并实现长期成功 [1][3] 分组1：体育事业部概况 - 体育事业部专注服务精英和职业运动员 提供金融教育、财富管理、税务规划和战略支持的综合平台 [1] - 事业部成立之初已签约多所顶尖高校的NCAA运动员 包括TCU、维拉诺瓦大学等 [2] - 事业部由金融和体育管理专家团队领导 团队在运动员代理、合同谈判和NIL货币化方面经验丰富 业务覆盖全国 [4] 分组2：事业部领导及理念 - 事业部由Greg Murphy领导 他曾是大学篮球运动员 也是资深金融高管 认为运动员不仅是体育专业人士 团队将助力他们成长 [3] - Richard Gebbia表示理解运动员需求 目标是帮助他们创造超越比赛的价值 促进金融学习并支持其体育内外的抱负 [4] - David Gebbia称Gebbia Media将涉足传统金融未触及领域 体育事业部将帮助新一代运动员掌控财务并打造遗产 [4] 分组3：事业部服务特色 - 事业部服务超越传统体育机构 凭借内部营销、公关等能力 帮助运动员提升个人品牌并实现故事货币化 [3] - 服务与Siebert Financial的金融平台结合 从金融知识教育入手 助力运动员在退役后保护和增长财富 [3] 分组4：相关公司介绍 - Gebbia Media是一家以艺术家为先的娱乐公司 专注音乐和体育人才发展推广等业务 也是Siebert的内部制作和营销机构 [5] - Siebert Financial Corp是多元化金融服务公司 自1967年成为纽约证券交易所成员 旗下子公司提供全方位经纪和金融咨询服务 [7][8]

文章核心观点 - 西伯特金融公司宣布与FusionIQ进行重大投资和战略合作，部署其技术以增强数字服务并优化投资工作流程，符合公司技术投资和战略联盟的整体战略 [1][2] 合作情况 - 西伯特金融公司与FusionIQ达成战略合作伙伴关系，将部署其技术增强数字服务，优化投资工作流程 [1] - 合作使西伯特能够提供模块化数字解决方案，包括混合咨询、自主投资和多托管集成 [2] - 各方对合作表示期待，认为能为投资者提供金融自由，扩大现代投资解决方案的覆盖范围，为客户提供个性化、科技驱动的体验 [3] 公司介绍 - 西伯特是多元化金融服务公司，自1967年成为纽约证券交易所成员，当时穆里尔·西伯特成为首位拥有纽交所席位并领导成员公司的女性 [4] - 公司通过多个子公司运营，提供经纪、金融咨询、证券借贷、企业股票计划管理等服务，以及娱乐和媒体制作 [5]

文章核心观点 - 公司S-3表格上架注册声明获美国证券交易委员会批准，可通过出售一系列证券筹集高达1亿美元，增强财务灵活性以支持战略举措 [1][2] 公司情况 - 公司是多元化金融服务公司，自1967年成为纽约证券交易所成员，通过多家子公司提供全方位经纪和金融咨询服务，涵盖证券经纪、投资咨询等，还涉及娱乐和媒体制作 [4][5] 注册声明影响 - 注册是扩大技术战略的基础步骤，可获取额外资金用于人工智能、数字资产等关键领域，增强创造价值能力，支持股东长期增长 [1][3] 资金用途 - 所得款项用于符合公司长期愿景的战略举措，包括潜在收购、购买数字资产、推进各服务线技术，如人工智能解决方案 [2]

收购交易核心 - Gebbia Media收购Big Machine Rock以扩充娱乐业务版图 该交易是Siebert Financial Corp旗下子公司Gebbia Media对Big Machine Label Group旗下摇滚厂牌的战略收购 旨在强化艺术家优先平台建设[1] - 被收购厂牌拥有Daughtry Badflower Sammy Hagar等知名摇滚艺人 其全女性管理团队曾打造多支冠军单曲和白金认证唱片[2] - 交易完成后 Big Machine Rock现有签约艺人将保留 并获得更丰富的资源支持和全球推广能力[7] 战略协同效应 - 收购方将整合金融平台资源与创意内容 通过跨平台曝光和沉浸式叙事提升艺人发展空间 实现文化影响力与商业价值的双重提升[3][9] - Siebert Financial CEO强调此次交易体现金融与文化交叉创新的战略 通过母公司多元化金融平台为艺术人才提供稳定资源支持[4] - 交易延续Siebert近期与GAMMA L A Reid LLC的合作脉络 并强化与Akon等全球艺人的伙伴关系[5] 管理层变动 - Big Machine Label Group创始人Scott Borchetta将留任运营并加入Siebert Financial顾问委员会 其曾主导Taylor Swift Garth Brooks等顶级艺人的商业开发[6] - Gebbia Media CEO David Gebbia提出收购契合跨世代文化传播理念 目标通过曲库投资和跨平台扩展赋能艺术家[2] 公司背景 - Gebbia Media定位为艺术家优先的娱乐公司 业务涵盖音乐体育人才开发 影视内容制作及数字媒体营销 同时作为Siebert内部创意代理机构运营[8] - 母公司Siebert Financial为多元化金融服务集团 1967年成为首家由女性掌管的纽交所会员公司 现通过7家子公司开展经纪咨询及娱乐媒体业务[10][11]

公司动态 - Siebert Financial Corp被纳入2025年罗素美国指数初步调整名单 生效时间为2025年5月23日美股收盘后 最终调整将于6月27日收盘后实施 [1] - 公司大股东兼董事Gloria E Gebbia表示 入选罗素指数反映了公司在战略层面的进步 包括创新能力和长期价值构建的强化 [2] 指数背景 - 罗素指数被投资经理和机构投资者广泛用于指数基金和主动投资策略基准 截至2024年6月 约10.6万亿美元资产以罗素美国指数为基准 [2] - 指数提供商FTSE Russell覆盖全球70多个国家市场 计算数千种指数 全球可投资市场覆盖率达98% 约18.1万亿美元资产以其指数为基准 [5] 公司概况 - Siebert是多元化金融服务公司 1967年成为纽交所会员 创始人是首位拥有纽交所席位的女性Muriel Siebert [3] - 通过7家子公司开展业务 提供证券经纪 投资咨询 保险 证券借贷等全链条金融服务 同时涉足娱乐媒体制作 运营历史超55年 [4] 业务架构 - 主要子公司包括Muriel Siebert & Co Siebert AdvisorNXT Park Wilshire Companies等 覆盖证券经纪 数字解决方案 媒体等多元领域 [4]

财务数据关键指标变化 - 收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度和2024年第一季度，公司总营收分别为2891.9万美元和2045.6万美元，增长41.4%[17] - 2025年第一季度和2024年第一季度，公司净利润分别为866.1万美元和368.7万美元，增长134.9%[17] - 2025年第一季度和2024年第一季度，归属于普通股股东的净利润分别为866.4万美元和368.8万美元，增长134.9%[17] - 2025年第一季度和2024年第一季度，普通股每股净利润分别为0.22美元和0.09美元，增长144.4%[17] - 2025年第一季度净利润为866.1万美元，2024年同期为368.7万美元[20] - 2025年和2024年截至3月31日的三个月，公司主要交易和自营交易总收益分别为1296.1万美元和350.6万美元，增长945.5万美元[78] - 2025年和2024年截至3月31日的三个月，公司来自客户合同的收入分别为1140.2万美元和1056.8万美元，范围外收入分别为1751.7万美元和988.8万美元，总收入分别为2891.9万美元和2045.6万美元[83] - 2025年和2024年截至3月31日的三个月，公司所得税拨备分别为183.5万美元和141.5万美元，有效税率分别为17%和28%[85][86] - 2025年第一季度，公司每股收益为0.22美元，而2024年第一季度为0.09美元；净收入为2890万美元，税前营业收入为1050万美元，2024年第一季度分别为2050万美元和510万美元[142] - 2025年第一季度，主要交易增加270%至1290万美元，股票借贷增加18%至480万美元，咨询费增加53%至70万美元[146] - 2025年第一季度，佣金和费用为210.2万美元，较上年同期减少19.8万美元；利息、营销和分销费用为694.5万美元，减少181.8万美元；主要交易和自营交易为1296.1万美元，增加945.5万美元[155][156] - 2025年第一季度，做市业务为55.2万美元，较上年同期减少12万美元；股票借贷为483.7万美元，增加73.9万美元；咨询费为74.8万美元，增加25.8万美元；其他收入为77.4万美元，增加14.7万美元[159][160][163] - 2025年第一季度所得税拨备为183.5万美元，较上年同期增加42万美元[170] - 2025年第一季度非控股权益净亏损为3000美元，较上年同期增加2000美元[171] 财务数据关键指标变化 - 成本和费用（同比环比） - 2025年第一季度和2024年第一季度，公司总费用分别为1842.3万美元和1535.4万美元，增长20.0%[17] - 2025年和2024年第一季度，折旧费用分别为24.2万美元和14.6万美元[56] - 2025年和2024年第一季度，软件摊销费用分别为12.5万美元和10.9万美元[60][61] - 2025年和2024年截至3月31日的三个月，抵押贷款利息费用分别为3.8万美元和3.9万美元[71] - 2025年和2024年截至3月31日的三个月均确认21.3万美元抵销费用[73][74] - 2025年和2024年第一季度，公司401(k)员工供款匹配费用分别为15.2万美元和13.5万美元[121] - 2025年第一季度，员工薪酬和福利为1199.2万美元，较上年同期增加154.6万美元；清算费用为45.4万美元，增加2.6万美元；技术和通信费用为110.5万美元，增加22.9万美元[164][165] - 2025年第一季度其他一般及行政费用为150.9万美元，较上年同期增加48万美元[166] 财务数据关键指标变化 - 其他财务数据（同比环比） - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司总资产分别为5.34187亿美元和5.19668亿美元，增长2.8%[14] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司总负债分别为4.39915亿美元和4.34576亿美元，增长1.2%[14] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司股东权益分别为9427.2万美元和8509.2万美元，增长10.8%[16] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司发行的普通股分别为4135.7936万股和4112.0936万股，增长0.6%[15] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司流通的普通股分别为4035.7936万股和4012.0936万股，增长0.6%[15] - 2025年第一季度经营活动净现金使用量为3446.1万美元，2024年同期为4696.6万美元[20] - 2025年第一季度投资活动净现金使用量为114.7万美元，2024年同期为176.1万美元[20] - 2025年第一季度融资活动净现金使用量为5.8万美元，2024年同期为提供477.9万美元[20] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，与经纪交易商和清算机构的应收款项及存款分别为1037万美元和814.7万美元[45] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，对经纪交易商和清算机构的应付款项分别为129.1万美元和44.4万美元[45] - 截至2025年3月31日，按公允价值计量的金融资产中，Level 1为6230.8万美元，Level 2为59.2万美元，Level 3为1083.3万美元，总计7373.3万美元；金融负债中，Level 1为14.2万美元[50] - 截至2024年12月31日，按公允价值计量的金融资产中，Level 1为8995.7万美元，Level 2为18.6万美元，总计9014.3万美元；金融负债中，Level 1为2.6万美元[50] - 截至2025年3月31日，美国政府证券市场价值总计6164万美元，其中2025年到期的为4836.7万美元，2026年到期的为1306.3万美元，应计利息为21万美元[52] - 截至2024年12月31日，美国政府证券市场价值总计8884.4万美元，其中2025年到期的为8073.9万美元，2026年到期的为801.9万美元，应计利息为8.6万美元[52] - 截至2025年3月31日，非按公允价值计量的金融资产总额为4.34035亿美元，金融负债总额为4.29214亿美元；截至2024年12月31日，非按公允价值计量的金融资产总额为4.03363亿美元，金融负债总额为4.24454亿美元[55] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，物业、办公设施和设备净值分别为1021.1万美元和1024.5万美元[56] - 截至2025年3月31日，公司经营租赁的加权平均剩余租赁期限为3.2年，加权平均折现率为7.4%；2025年和2024年第一季度总租金和占用成本分别为46.7万美元和49.7万美元[63] - 截至2025年3月31日，公司未来经营租赁最低年度付款额总计282.9万美元，租赁负债为250.8万美元[64] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司商誉账面价值均为231.9万美元[65] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司与East West Bank的抵押贷款未偿还余额分别为420.5万美元和422.8万美元[68] - 截至2025年3月31日，公司与East West Bank的抵押贷款未来剩余年度最低本金还款总额为420.5万美元，其中2025年为6.5万美元[70] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，MSCO净资本分别为6230万美元和6390万美元，分别超出所需净资本6040万美元和6200万美元，与总借方余额的百分比分别为65.53%和65.84%[88][89] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，MSCO特别储备账户现金和证券存款分别为1.502亿美元和2.033亿美元，分别超出存款要求1430万美元和950万美元[90][91] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，RISE监管净资本分别约为120万美元和130万美元，分别超出15c3 - 1规定的最低要求90万美元和100万美元[95] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司向客户发放的保证金贷款分别约为3.901亿美元和4.038亿美元，“客户应收账款”项目分别为7960万美元和8440万美元[97] - 截至2025年3月31日，证券借入总额为2.07591亿美元，证券借出总额为2.10688亿美元；截至2024年12月31日，证券借入总额为1.3904亿美元，证券借出总额为1.84962亿美元[99] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，MSCO净资本分别为6230万美元和6390万美元，分别超出所需净资本6040万美元和6200万美元，与总借方余额的百分比分别为65.53%和65.84%[88][89] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，RISE在公司经纪账户的多余现金分别约为110万美元和120万美元[136] - 2025年3月31日资产为5.34187亿美元，较2024年12月31日减少1451.9万美元[172] - 2025年3月31日负债为4.39915亿美元，较2024年12月31日增加533.9万美元[173] - 2025年3月31日现金及现金等价物为2570万美元，2024年12月31日为3260万美元[179] - 2025年第一季度经营活动使用的现金较上年同期减少1250万美元[191] - 2025年第一季度投资活动使用的现金较上年同期减少60万美元[191] - 2025年第一季度融资活动使用的现金较2024年减少480万美元[192] - 截至2025年3月31日和2024年12月31日，公司记录的不确定税务状况均为135.4万美元[197] 业务线表现 - 2025年第一季度，公司参与私募，收购一家美国私人公司受限股，3月31日该公司完成IPO，受限股转为受限公开交易股[34][36] - 因IPO，公司开始按公允价值计量投资，公允价值变动计入收益，且对受限公开交易股应用40%的折扣[37][38] - 2025年第一季度，公司权益证券投资未实现收益约920万美元，截至2025年3月31日，Level 3资产余额为1083.3万美元[54] - 若公司在2025年5月7日出售权益证券投资，总收益约为390万美元，而非第一季度确认的920万美元未实现收益[54] - 公司对权益证券投资采用Finnerty期权定价模型估值，45天预期持有期和120%预期波动率导致约40%的缺乏市场性折扣[53] - 公司收购GE获得的无形资产公允价值为77.8万美元，2025年第一季度摊销费用为4.8万美元；截至2025年3月31日，预计未来无形资产摊销总额为64.8万美元[66][67] - 公司从NFS获得300万美元一次性业务发展信贷和每年10万美元的年度信贷，2025年和2024年截至3月31日的三个月均确认21.3万美元抵销费用，2025年3月31日和2024年12月31日递延合同激励余额分别为30万美元和50万美元[73][74] 管理层讨论和指引 - 2023年12月FASB发布ASU 2023 - 09，将于2024年12月15日后年度生效，公司预计将对所得税附注产生重大影响[41][42] - 2024年11月FASB发布ASU 2024 - 03，将于2025年12月15日后年度生效，公司预计将对费用披露产生重大影响[43] - 2025年第一季度公司未采用新会计准则，评估后认为其他新准则截至3月31日不会对财务报表产生重大影响[44] - 2025年3月31日起的未来12个月，市场利率每增加200个基点，净利息收入预计增加31%；每减少200个基点，预计减少30%[150] - 公司披露控制和程序在本季度报告期末有效[210] - 最近完成的财季内，公司财务报告内部控制无重大变化[211] - 公司认为目前法律事务的最终解决不会对财务状况和经营成果产生重大不利影响，但未来可能有影响[213] - 过去五年未结算客户交易无重大损失[207] 其他没有覆盖的重要内容 - 截至2025年3月31日，公司对RISE的所有权为68%[30] - 2025年4月14日，公司以100万美元现金对一家科技公司进行少数股权投资[137] - 若公司在2025年8月1日前退出与NFS的清算协议，需支付325万美元的提前终止费，202

公司人事任命 - 公司宣布任命Fredrick Scuteri为经纪交易子公司Muriel Siebert & Co., LLC的首席运营官 [1] 新任命人员背景 - Scuteri拥有近三十年机构交易、资产管理和经纪交易业务经验 [2] - 加入Siebert前，他担任DriveWealth Institutional的首席运营官，还曾在AQR Capital Management担任副总裁兼交易运营和资金部主管 [2] - Scuteri是FINRA注册金融运营负责人，拥有金融学位、圣约翰大学MBA学位，以及范德堡大学生成式AI和高级提示工程认证 [6] 新任命人员目标与公司发展 - Scuteri表示将为运营带来可扩展、技术领先的解决方案，专注于简化工作流程、提高透明度等，帮助公司应对未来挑战 [4] - 在Scuteri领导下，公司将扩展运营能力，继续投资基础设施以支持机构和零售渠道的增长 [4] 公司管理层评价 - 公司首席执行官John J. Gebbia称Scuteri能理解资本市场的复杂性并知道如何执行，其将复杂性转化为清晰性的能力对公司现阶段发展至关重要 [5] - 公司负责人John M. Gebbia表示Scuteri的运营严谨性和金融科技专业知识是显著优势，他已在提前规划公司发展 [5][6] 公司概况 - 公司是多元化金融服务公司，自1967年起成为纽约证券交易所成员 [7] - 公司通过多个子公司运营，提供全方位经纪和金融咨询服务，还涉及娱乐和媒体制作 [8]