整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产465.02亿元，较上年度末减少17.48%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产171.19亿元，较上年度末增长3.88%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 98.26亿元，较上年同期减少155.78%[7] - 年初至报告期末营业收入34.55亿元，较上年同期减少27.21%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润10.14亿元，较上年同期减少39.79%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9.46亿元，较上年同期减少43.30%[7] - 加权平均净资产收益率为6.02%，较上年减少7.25个百分点[7] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，较上年减少41.94%[7] - 年初至报告期末非经常性损益合计6746.59万元[10] - 2016年9月30日合并资产负债表中，资产总计465.02亿元，年初为563.52亿元；负债合计293.56亿元，年初为398.37亿元；所有者权益合计171.46亿元，年初为165.15亿元[25][26][27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，资产总计419.12亿元，年初为506.45亿元；负债合计未提及完整数据，拆入资金期末1亿元[27] - 2016年第三季度负债合计249.18亿元，上年同期为343.05亿元；所有者权益合计169.93亿元，上年同期为163.40亿元[28] - 2016年1 - 9月营业收入34.55亿元，上年同期为47.47亿元[31] - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入25.60亿元，上年同期为34.03亿元；利息净收入4.91亿元，上年同期为6.45亿元；投资收益4.43亿元，上年同期为6.63亿元[31][32] - 2016年1 - 9月营业支出21.71亿元，上年同期为24.99亿元[32] - 2016年1 - 9月营业利润12.85亿元，上年同期为22.48亿元；利润总额13.66亿元，上年同期为22.68亿元[32] - 2016年1 - 9月净利润10.13亿元，上年同期为16.82亿元，其中归属于母公司所有者的净利润10.14亿元，上年同期为16.84亿元[32] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.31亿元，上年同期为1.26亿元[32] - 2016年1 - 9月综合收益总额8.82亿元，上年同期为18.08亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益总额8.83亿元，上年同期为18.09亿元[33] - 2016年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.335元/股，上年同期均为0.577元/股[33] - 2016年7 - 9月营业收入为12.55亿元，上年同期为13.45亿元；1 - 9月营业收入为32.78亿元，上年同期为44.76亿元[35] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为9.21亿元，上年同期为9.82亿元；1 - 9月为24.24亿元，上年同期为32.87亿元[35] - 2016年7 - 9月营业利润为4.99亿元，上年同期为5.92亿元；1 - 9月为13.07亿元，上年同期为21.46亿元[35] - 2016年7 - 9月净利润为3.79亿元，上年同期为4.46亿元；1 - 9月为10.40亿元，上年同期为16.36亿元[36] - 2016年1 - 9月其他综合收益的税后净额为 - 1.45亿元，上年同期为1.10亿元[36] - 2016年1 - 9月综合收益总额为8.95亿元，上年同期为17.46亿元[36] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为68.90亿元，上年同期为252.26亿元；现金流出小计为167.16亿元，上年同期为76.10亿元；现金流量净额为 - 98.26亿元，上年同期为176.16亿元[38] - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计为12.85亿元，上年同期为23.50亿元；现金流出小计为16.55亿元，上年同期为22.83亿元；现金流量净额为 - 3.71亿元，上年同期为6.73亿元[38] - 2016年1 - 9月筹资活动吸收投资收到现金836.79万元，上年同期为44.36亿元；发行债券收到现金3000万元，上年同期为72.10亿元[38] - 2016年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为42.03亿元，上年同期为51.37亿元[38] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计为66.59亿元，上年同期为246.57亿元[40] - 2016年1 - 9月经营活动现金流出小计为157.08亿元，上年同期为77.36亿元[40] - 2016年第三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 90.49亿元，上年同期为169.21亿元[41] - 2016年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.95亿元，上年同期为 - 5.94亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流入小计为3000万元，上年同期为116.32亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动现金流出小计为11.50亿元，上年同期为12.59亿元[41] - 2016年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 11.20亿元，上年同期为103.73亿元[41] - 2016年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为36.69万元，上年同期为 - 279.59万元[41] - 2016年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 104.63亿元，上年同期为266.97亿元[41] - 2016年第三季度期末现金及现金等价物余额为181.41亿元，上年同期为376.66亿元[41] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为165,519户[11] - 长沙九芝堂(集团)有限公司持股547,075,232股，占比18.09%[12] - 涌金投资控股有限公司持股278,188,104股，占比9.20%[12] - 清华控股有限公司持股167,286,000股，占比5.53%[12] - 2016年7月长沙九芝堂（集团）有限公司解除105,000,000股质押[14] - 股东清华控股计划减持不超1.1亿股，占公司总股本比例3.63%[16] - 清华控股2015年7月10日承诺增持不低于4427万元，截至2016年9月6日未履行[18] - 清华控股承诺增持公司股份金额累计不低于4427万元，2016年9月7日起15个交易日后的三个月内完成2015年度增持承诺，且增持完成后六个月内不减持，承诺期限为2016年9月27日 - 2016年12月27日[23][24][25] 特定资产及收益指标变化 - 2016年9月30日货币资金17,560,913,266.01元，较2015年12月31日减少33.95%[13] - 2016年9月30日结算备付金2,776,206,027.69元，较2015年12月31日减少45.04%[13] - 2016年9月30日买入返售金融资产4,772,820,726.45元，较2015年12月31日增加37.14%[13] - 2016年1 - 9月投资收益442,814,962.39元，较2015年1 - 9月减少33.25%[13] - 2016年1 - 9月营业外收入91,532,877.94元，较2015年1 - 9月增加336.14%[13] - 2016年基本每股收益0.335，较2015年下降41.94%[14] 公司业务变动 - 公司受让国金期货4.5%股权，对其出资比例由95.5%变为100%[15] - 国金道富注册资本将由5000万元增至11000万元，国金创新、恒生电子、云汉投资出资比例分别为75%、15%、10%[21] - 公司获准在北京设立1家分支机构，2016年9月完成工商注册登记并领取许可证[19] - 2016年8月22日公司非公开发行行政许可申请恢复审查[19] - 2016年10月公司收到保荐机构兴业证券变更保荐代表人通知[20] - 2016年10月公司取得合格境内机构投资者（QDII）资格[21] 债券及利润分配相关 - 2015年次级债券（第一期）票面利率为5.60%，于2016年7月15日兑付2015年7月15日至2016年7月14日期间利息[15] - 2015 - 2017年公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[22] 资产负债表具体项目变化 - 2016年9月30日合并资产负债表中，货币资金期末余额175.61亿元，年初余额265.89亿元；客户存款期末118.19亿元，年初172.56亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，结算备付金期末27.76亿元，年初50.51亿元；客户备付金期末25.95亿元，年初45.38亿元[25] - 2016年9月30日合并资产负债表中，融出资金期末62.83亿元，年初80.01亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末74.32亿元，年初59.68亿元[25] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，货币资金期末155.01亿元，年初237.76亿元；客户存款期末101.21亿元，年初151.17亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，结算备付金期末26.40亿元，年初48.28亿元；客户备付金期末24.73亿元，年初43.34亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，融出资金期末62.37亿元，年初79.54亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末72.45亿元，年初54.86亿元[27] - 2016年9月30日母公司资产负债表中，买入返售金融资产期末29.92亿元，年初12.88亿元；应收款项期末2877.97万元，年初1886.10万元[27]