公司注册资本变化 - 1990年12月成都证券成立，注册资本为1,000万元[22] - 1997年11月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至2,500万元[23] - 2003年1月公司更名为成都证券经纪有限责任公司，注册资本增至12,800万元[24] - 2005年4月公司更名为成都证券有限责任公司，注册资本增至50,000万元，11月更名为国金证券有限责任公司[25][26] - 2008年1月公司更名，注册资本变更为500,121,062元[27] - 2009年5月公司注册资本变更为1,000,242,124元[28] - 2012年11月公司非公开发行293,829,578股，注册资本变更为1,294,071,702元[29] - 2014年10月公司资本公积转增股本，注册资本由1,294,071,702元变更为2,588,143,404元[30] - 2014年12月29日，2,484,682,000元“国金转债”转股，公司注册资本变更为2,836,859,310股[31] - 2015年5月公司非公开发行1.875亿股新股，注册资本变更为3,024,359,310元[33] - 本报告期末公司注册资本为3,024,359,310元，与上年度末相同[18] 公司证券营业部布局 - 截止2016年12月31日，公司共设立46家证券营业部[34] - 四川有18家证券营业部，其中成都有4家[34] - 北京有2家证券营业部[34] - 上海有3家证券营业部[34] - 2016年3月，公司在6个城市新设6家证券营业部；6月，获准在北京设立1家分支机构；2015年获批撤销2家营业部，报告期完成关闭及注销[194][195] - 2016年，公司新设6家证券营业部，撤销2家证券营业部，在北京设立1家分支机构[124][125] 公司财务关键指标变化 - 2016年营业收入46.71亿元，较2015年减少30.78%[39] - 2016年归属于母公司股东的净利润12.99亿元，较2015年减少44.96%[39] - 2016年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润12.27亿元，较2015年减少47.51%[39] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 -69.77亿元，较2015年减少151.18%[41] - 2016年末资产总额479.61亿元，较2015年末减少14.89%[41] - 2016年末负债总额304.07亿元，较2015年末减少23.67%[41] - 2016年末归属于母公司股东的权益174.97亿元，较2015年末增加6.18%[41] - 2016年末所有者权益总额175.54亿元，较2015年末增加6.29%[41] - 2016年基本每股收益0.429元/股，较2015年减少46.44%[42] - 2016年加权平均净资产收益率7.65%，较2015年减少9.79个百分点[42] - 本报告期末核心净资本为148.65亿元，上年度末为140.05亿元；附属净资本本报告期末为15亿元，上年度末为21亿元[43] - 本报告期末净资本为163.65亿元，上年度末为161.05亿元；净资产本报告期末为173.60亿元，上年度末为163.40亿元[43] - 本报告期末各项风险资本准备之和为37.07亿元，上年度末为31.83亿元；表内外资产总额本报告期末为291.35亿元，上年度末为316.71亿元[43] - 本报告期末风险覆盖率为441.46%，上年度末为505.98%；资本杠杆率本报告期末为51.02%，上年度末为44.22%[43] - 本报告期末流动性覆盖率为177.54%，上年度末为260.27%；净稳定资金率本报告期末为170.40%，上年度末为179.40%[43] - 2016年净资本/净资产为94.27%，2015年为98.56%；净资本/负债2016年为146.42%，2015年为108.51%[44] - 2016年第一至四季度营业收入分别为11.01亿元、10.47亿元、13.08亿元、12.16亿元[46] - 2016年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为3.17亿元、3.21亿元、3.76亿元、2.85亿元[46] - 2016年非经常性损益合计为7186.24万元，2015年为2231.15万元，2014年为448.59万元[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为59.68亿元，期末余额为63.18亿元，当期变动3.50亿元[51] - 2016年公司资产总额479.61亿美元，较2015年的563.52亿美元减少14.89%[54] - 2016年负债总额304.07亿美元，较2015年的398.37亿美元减少23.67%[54] - 2016年所有者权益总额175.54亿美元，较2015年的165.15亿美元增加6.29%[54] - 2016年营业收入46.71亿美元，较2015年的67.48亿美元减少30.78%[54] - 2016年归属于母公司所有者的净利润12.99亿美元，较2015年的23.60亿美元减少44.96%[54] - 2016年货币资金181.88亿美元，较2015年的265.89亿美元减少31.59%[54] - 2016年买入返售金融资产49.87亿美元，较2015年的34.80亿美元增加43.29%[54] - 2016年应收款项4142.10万美元，较2015年的2935.51万美元增加41.10%[54] - 2016年投资收益5.29亿美元，较2015年的9.99亿美元减少47.10%[54] - 2016年每股收益0.429，较2015年的0.801减少46.44%[55] - 2016年末公司货币资金余额181.88亿元，比上年末减少84亿元，减幅31.59%[62] - 截止2016年12月31日，公司总资产479.61亿元，同比减少14.89%；归属于母公司股东的净资产174.97亿元，同比增长6.18%[69] - 2016年公司取得营业收入46.71亿元，同比下降30.78%；归属于母公司股东的净利润12.99亿元，同比下降44.96%[70] - 2016年公司营业成本30.34亿元，同比下降16.86%[72] - 管理费用29.05亿元，同比下降10.35%[74] - 经营活动产生的现金流量净额 -69.77亿元，同比下降151.18%；投资活动产生的现金流量净额 -3.75亿元；筹资活动产生的现金流量净额 -19.06亿元，同比下降121.81%[74] - 2016年公司经营活动现金流净额为-69.77亿元，较上年同期减少206.11亿元[103] - 投资活动现金流净额为-3.75亿元，较上年同期增加28.20亿元[104] - 筹资活动现金流净额为-19.06亿元，较上年同期减少106.44亿元[104] - 2016年末公司总资产479.61亿元，较上年末减少14.89% [110] - 2016年末公司负债总额304.07亿元，资产负债率44.69%，较2015年末减少6.63个百分点[110] - 报告期末公司长期股权投资7.07亿元，较上年末减少0.43亿元，减幅5.70% [113] - 2016年末，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产初始投资成本632,387.92万元，公允价值631,788.22万元，投资收益44,248.00万元，公允价值变动金额-12,124.55万元[119] - 2016年末，可供出售金融资产初始投资成本486,028.04万元，公允价值472,433.53万元，投资收益4,599.67万元，公允价值变动金额-5,494.77万元[119] - 2016年末，衍生金融资产初始投资成本326,142.23万元，公允价值73.82万元，投资收益-747.70万元，公允价值变动金额-1,607.97万元[119] 证券经纪业务数据关键指标变化 - 2016年公司经纪业务股票、基金、债券交易总金额36863.97亿元，同比减少41.86%，证券经纪业务营业收入17.43亿元，同比减少48.80%[76] - 2016年股票交易额33724.28亿元，市场份额1.32%；基金交易额2843.90亿元，市场份额1.28%；债券交易额295.79亿元，市场份额0.42%[77] - 2016年代销证券投资基金销售金额30407981.90万元，赎回金额30596766.63万元；代销资管计划销售金额206315.49万元，赎回金额130354.82万元，代销收入4534.27万元[82] - 2016年证券经纪业务收入同比减少48.80%，营业支出同比减少22.56%[101] 投资银行业务数据关键指标变化 - 2016年股权融资承销金额293.99亿元，较上年增长32.23%；债券业务发行54支债券，承销金额434.45亿元，较上年增长76.86%[84] - 截止2016年12月末，公司共有注册保荐代表人121名，在全部保荐机构中排名第5位[85] - 2016年公司投资银行业务营业收入13.05亿元，较上年增长14.83%[86] - 2016年投资银行业务收入同比增加14.83%，营业支出同比增长17.80%[101] 证券投资业务数据关键指标变化 - 2016年公司证券投资业务营业收入2.33亿元，较上年同期下降69.45%[89] - 2016年证券投资业务收入同比减少69.45%，营业支出同比减少22.23%[101] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2016年新发行集合计划58只，定向计划96只，专项计划25只[90] - 截止2016年12月底，存续集合资产管理计划88支，管理规模156.98亿；定向资产管理计划140支，管理规模1089.10亿；ABS项目专项资产管理计划34支，管理规模257.80亿[90] - 截止2016年12月31日，公司作为计划管理人发行ABS项目的数量和规模分别列市场第3位和第7位[90] - 2016年国金证券ABS业务稳步增长，国金 - 金光金虹桥国际中心资产支持专项计划发行规模78亿元[91] - 2016年末受托资金合计150.39亿元，较2015年末的106.09亿元增长41.75%；受托资产管理业务收入合计1687.25万元，较2015年的2356.12万元下降28.39%[93] - 2016年资产管理业务营业收入同比减少17.87%，营业支出同比减少12.10%[101] 信用交易业务数据关键指标变化 - 2016年信用账户累计开户数约6万户，较上年末增长约5%；融资融券余额为63.97亿元，较上年末下降20%，市场占有率为6.67‰；融资融券利息收入49831.00万元[94] - 2016年自有资金出资的股票质押式回购交易待购回金额为32.90亿元，利息收入15374.85万元；约定购回式证券交易期末待购回金额为0亿元，利息收入143.06万元[94] 新三板业务数据关键指标变化 - 2016年公司完成推荐挂牌项目66个，年底在审项目8个；对167家挂牌企业履行持续督导职责，其中纳入创新层的家数为24家；为44家挂牌企业完成定向增发，合计融资21.34亿元[96] - 截至2016年底，做市交易已上线项目35个，其中22个为2016年新增上线项目；5家挂牌企业交易方式从做市交易转为协议转让[96][97] 境外业务数据关键指标变化 - 2016年度国金香港代理股票交易量49.58亿港元，代理期货合约交易量12153张；参与财务顾问项目11个；资产管理业务受托资金1.37亿港元，RQFII业务受托资金7.95亿元人民币[98] - 截至2016年12月31日，国金香港总资产9.60亿元，净资产2.21亿元，报告期营业收入3,555.72万元，净利润-4,580.12万元[120] - 截至2016年12月31日，粤海融资总资产0.16亿元，净资产0.09亿元，报告期营业收入-4.39万元，净利润-10.92万元[121] - 截至2016年12月31日，国金基金总资产3.61亿元，净资产2.59亿元，报告期营业收入27,493.39万元，净利润5,045.71万元[122] 子公司经营数据 - 国金期货2016年实现营业收入9312.56万元，净利润2215.97万元[115] - 国金鼎兴2016年实现营业收入1