收入和利润（同比环比） - 营业收入为48.99亿元人民币，同比下降27.97%[19] - 营业总收入同比下降28.0%至48.99亿元，上期为68.02亿元[88] - 营业收入48.99亿元同比下降27.97%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.92亿元人民币，上年同期为-1.72亿元人民币[19] - 净利润亏损1.99亿元，较上期亏损1.90亿元扩大4.8%[88] - 利润总额亏损1.96亿元[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.92亿元人民币，上年同期为-3.78亿元人民币[19] - 基本每股收益为-0.19元/股，上年同期为-0.17元/股[19] - 加权平均净资产收益率为-5.64%，同比下降1.48个百分点[19] - 母公司净利润为6259万元，与上期亏损2.78亿元相比实现扭亏[92] - 综合收益总额亏损2.137亿元[100] 成本和费用（同比环比） - 营业成本46.81亿元同比下降29.77%[39] - 营业成本同比下降29.8%至46.81亿元，上期为66.65亿元[88] - 营业总成本同比下降29.4%至50.93亿元，上期为72.12亿元[88] - 财务费用同比增长11.0%至1.40亿元，上期为1.26亿元[88] - 资产减值损失改善至-468万元，上期为4037万元正支出[88] 各条业务线表现 - 物资流通业务收入35.27亿元同比下降33.79%[40] - 煤炭业务收入12.45亿元同比下降4.07%[40] - 设备托管业务产生收益30万元[57] - 河南省新郑煤电有限责任公司营业收入为217.00285亿元，净利润亏损15.5081亿元[49] - 郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司营业收入为141.63315亿元，净利润亏损31.7464亿元[49] 各地区表现 - 省内收入24.88亿元同比下降19.08%[43] 生产运营指标 - 煤炭产量518万吨完成全年计划51.54%[24] - 发电量1.58亿千瓦时完成全年计划52.67%[24] - 营业收入49亿元完成全年计划55%[24] - 煤炭产量518万吨完成全年计划51.54%[39] - 发电量1.58亿千瓦时完成全年计划52.67%[39] - 煤款回收率95%[31] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为3.93亿元人民币，上年同期为-7.75亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额3.93亿元同比改善150.70%[39] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正为3.93亿元[94] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降29.0%至46.998亿元[94] - 购买商品接受劳务支付的现金同比下降41.2%至35.469亿元[94] - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降27.4%至5.252亿元[94] - 筹资活动现金流入小计同比下降4.6%至31.1亿元[95] - 期末现金及现金等价物余额同比增长33.1%至12.699亿元[95] - 母公司经营活动产生的现金流量净额由负转正为2925万元[98] 资产负债和权益变动 - 总资产为117.51亿元人民币，较上年度末增长5.91%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为33.90亿元人民币，较上年度末下降1.43%[19] - 资产总计期末余额117.515亿元，较期初110.959亿元增长5.9%[82] - 负债合计期末余额75.547亿元，较期初66.543亿元增长13.5%[82] - 归属于母公司所有者权益期末余额33.901亿元，较期初34.394亿元下降1.4%[83] - 货币资金期末余额22.126亿元，较期初18.437亿元增长20.0%[81] - 应收账款期末余额15.224亿元，较期初9.656亿元增长57.6%[81] - 短期借款期末余额23.2亿元，较期初34.2亿元下降32.2%[82] - 应付票据期末余额18.416亿元，较期初4.227亿元增长335.5%[82] - 应付票据同比大幅增长440.0%至16.20亿元，上期为3.00亿元[86] - 其他应付款同比下降37.4%至8.70亿元，上期为13.90亿元[86] - 未分配利润同比增长43.1%至2.08亿元，上期为1.45亿元[86] - 母公司货币资金期末余额17.676亿元，较期初13.977亿元增长26.4%[85] - 母公司短期借款期末余额18.1亿元，较期初25.9亿元下降30.1%[85] - 母公司资产总计期末余额90.844亿元，较期初85.002亿元增长6.9%[85] - 归属于母公司所有者权益期末余额为41.97亿元，较期初减少24.49亿元[102] - 其他综合收益大幅减少2.47亿元，降幅79.5%[102][103] - 未分配利润减少1.72亿元，期末余额13.74亿元[102][103] - 少数股东权益增加1500.80万元，期末余额10.69亿元[102][103] - 母公司专项储备增加9355.03万元，全部来自本期提取[106][107] - 母公司未分配利润增加6258.97万元，主要来自综合收益[106] - 母公司所有者权益合计增加1.56亿元，期末达28.70亿元[106] - 母公司资本公积保持稳定为10.94亿元[106][108] - 专项储备本期提取额达2.54亿元，使用额为7237.39万元[102] - 专项储备本期提取124,427,228元[110] - 专项储备本期使用42,824,571.38元[110] - 期末专项储备余额81,602,656.62元[110] - 期末所有者权益总额2,829,215,823.51元[110] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润减少1.925亿元[100] - 少数股东权益减少1956万元[100] - 资产负债率64.29%[24] 关联交易和担保 - 报告期内日常关联交易实际发生额2.18082亿元，占年度预计总额10.476亿元的20.82%[56] - 向控股股东郑煤集团采购电力5924.52万元，占同类交易比例65.17%[56] - 向控股股东郑煤集团销售电力6006.02万元，占同类交易比例100%[56] - 报告期末对子公司担保余额合计为3.10亿元[61] - 报告期内对子公司担保发生额合计为2.90亿元[61] - 公司担保总额（A+B）为3.10亿元[62] - 担保总额占公司净资产的比例为7.39%[62] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为3.10亿元[62] - 截至2016年6月30日公司担保金额总计3.10亿元[62] 投资和资产处置 - 持有方正证券950万股期末账面值7277万元[46][47] - 支付定向债务融资工具利息1300万元[38] - 计入当期损益的政府补助为227.84万元人民币[21] - 非经常性损益项目合计金额为-97.33万元人民币[21] 成本节约和效率 - 新郑煤电节约材料费超770万元[25] - 超化煤矿节约材料费280万元[25] - 白坪煤业节约材料费550万元电费100万元车辆费用100万元[27] 人员变动 - 公司分流安置人员1413人[26] 在建工程和项目投资 - 公司报告期内在建技改项目总投资额18.4亿元，累计投入8.3611945325亿元[51] - 告成技改项目投资4.8亿元，进度98%，累计投入5.1602697868亿元[51] - 白坪技改项目投资10.9亿元，进度19%，累计投入2.1348190226亿元[51] - 超化技改项目投资2.7亿元，进度39%，累计投入1.0661057231亿元[51] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为62,393户[72] - 控股股东郑州煤炭工业集团持股数量为648,059,213股，占总股本比例63.83%[73] - 控股股东郑州煤炭工业集团质押股份数量为305,850,000股[73] - 英大基金－民生银行－中国对外经济贸易信托持股数量为65,141,394股，占总股本比例6.42%[73] - 交通银行－长信量化先锋混合型证券投资基金持股数量为7,162,899股，占总股本比例0.71%[73] - 北京蓝海韬略资本运营中心－蓝海汇智私募证券投资基金持股数量为6,022,683股，占总股本比例0.59%[73] - 中国证券金融股份有限公司持股数量为4,558,657股，占总股本比例0.45%[73] - 中国银行－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金持股数量为2,872,065股，占总股本比例0.28%[73] - 李俊隆持股数量为2,703,400股，占总股本比例0.27%[73] - 郭可持股数量为2,064,200股，占总股本比例0.20%[73] - 母公司郑煤集团持股比例63.83%[117] - 河南省国资委为最终实际控制人持股比例58.86%[117] - 公司注册资本1,015,343,365元[114][116] - 2013年向郑煤集团发行股份购买资产316,999,213股[114] - 2013年非公开发行新股募集配套资金69,204,152股[114] - 2005年定向回购控股股东股份180,860,000股[113] 审计和费用 - 公司聘请亚太会计师事务所年度审计费用为50万元[66] - 公司内部控制审计费用为20万元[66] 承诺事项 - 郑煤集团承诺在2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[64] - 郑煤集团保证持有公司股份比例不低于51%[64] 会计政策（收入确认） - 公司煤炭及其他物资销售在发出货物时确认收入[193] - 公司租赁收入每月按权责发生制确认收入[193] 会计政策（政府补助） - 与资产相关的政府补助在收到时确认为递延收益[194] - 与资产相关的政府补助在资产使用期限内平均分配计入当期损益[194] - 与收益相关的政府补助用于补偿已发生费用时直接计入当期损益[195] - 与收益相关的政府补助用于补偿未来费用时确认为递延收益[195] - 已确认政府补助返还时优先冲减递延收益账面余额[196] 会计政策（所得税） - 递延所得税资产/负债按资产负债表日账面价值与计税基础差异确认[197] - 递延所得税资产需以未来很可能获得应纳税所得额为确认前提[198] - 递延所得税资产账面价值在无法获得足够应纳税所得额时减记[199] 会计政策（企业合并） - 企业合并相关中介费用发生时计入当期损益[126] - 合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[126] - 购买日后12个月内可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产并冲减商誉[126] - 分步实现非同一控制企业合并需判断是否属于一揽子交易[127] - 合并财务报表中合并成本为购买日对价与已持股权公允价值之和[128] - 报告期内同一控制下企业合并需调整合并财务报表期初数和对比数[130] - 非同一控制下企业合并不调整合并财务报表期初数和对比数[130] - 购买子公司少数股权作为权益性交易核算调整资本公积[131] - 丧失控制权时剩余股权按公允价值重新计量差额计入投资收益[131] - 非同一控制下企业合并按购买日合并成本作为长期股权投资初始投资成本[154] - 长期股权投资初始计量中企业合并相关中介费用计入当期损益[155] 会计政策（长期投资） - 长期股权投资成本法核算下被投资单位现金股利或利润确认为投资收益[156] - 权益法核算长期股权投资时投资成本小于应享份额的差额计入当期损益[156] - 权益法下按持股比例确认被投资单位净损益份额并调整投资账面价值[157] - 未实现内部交易损益按持股比例计算归属公司部分抵销后确认投资损益[158] - 处置长期股权投资时账面价值与实际价款差额计入当期损益[158] - 丧失控制权剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[159] 会计政策（金融工具） - 现金等价物定义为期限短于三个月流动性强价值变动风险小的投资[136] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 相关交易费用直接计入当期损益[138] - 持有至到期投资采用实际利率法 按摊余成本进行后续计量[140] - 可供出售金融资产公允价值变动确认为其他综合收益 终止确认时转入当期损益[140] - 可供出售权益工具投资公允价值下降超过持有成本50% 可认定为非暂时性下跌并计提减值[145] - 金融资产减值测试 对单项金额重大资产单独测试 不重大资产可纳入组合测试[144] - 已确认减值损失的以摊余成本计量金融资产 价值恢复时减值损失可转回计入当期损益[144] - 可供出售债务工具减值损失转回计入当期损益 权益工具减值损失不通过损益转回[145] - 金融工具公允价值优先采用活跃市场报价 无活跃市场时采用估值技术确定[141][142] 会计政策（外币折算） - 外币货币性项目汇兑差额计入当期损益 除符合资本化条件的外币专门借款外[137] - 以公允价值计量的外币非货币性项目 汇兑差额计入当期损益[137] 会计政策（应收款项减值） - 单项金额重大的应收款项标准为500万元人民币及以上[147] - 账龄1年以内（含1年）的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为5%[148] - 账龄1-2年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为10%[148] - 账龄2-3年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为30%[148] - 账龄3-4年及4-5年的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为50%[148] - 账龄5年以上的应收账款和其他应收款坏账计提比例均为100%[148] 会计政策（存货） - 存货按照成本与可变现净值孰低计量[150] - 存货跌价准备按单个存货项目计提[151] - 低值易耗品和包装物采用一次摊销法核算[152] 会计政策（投资性房地产） - 投资性房地产采用成本模式进行后续计量[163] - 成本模式投资性房地产折旧方法与固定资产类似[165] - 投资性房地产转换时以转换前账面价值作为转换后入账价值[167] - 投资性房地产处置收益计入当期损益，处置收入扣除账面价值和税费后的差额确认[168] 会计政策（固定资产折旧） - 房屋及建筑物折旧年限20-40年，残值率3-5%，年折旧率2.38-4.85%[170] - 机器设备（一般）折旧年限10-25年，残值率3-5%，年折旧率3.80-9.70%[170] - 铁路资产折旧年限30-100年，残值率3-5%，年折旧率0.95-3.23%[170] - 运输设备折旧年限7-10年，残值率3-5%，年折旧率9.50-13.86%[170] - 电子及其他设备折旧年限3-5年，残值率3-5%，年折旧率19.00-32.33%[170] - 井巷工程按采煤量每吨2.5元提取折旧[170] 会计政策（无形资产摊销） - 土地使用权摊销年限30-50年，采用年限平均法[178] - 采矿权摊销年限7-30年，采用年限平均法[178] - 其他无形资产摊销年限5-10年，采用年限平均法[178] 会计政策（研发支出） - 内部研究开发支出区分研究阶段和开发阶段 研究阶段支出计入当期损益 开发阶段支出满足条件才资本化[180] - 开发阶段资本化条件包括技术可行性 完成意图 经济利益证明 资源支持及支出可靠计量[180] - 已资本化开发支出在资产负债表列示为开发支出 达到预定用途后形成无形资产[180] 会计政策（资产减值） - 长期资产减值测试涵盖长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 无形资产和商誉等[181] - 商誉 使用寿命不确定无形资产及未达到使用状态无形资产每年必须进行减值测试[181] - 可收回金额根据公允价值减处置费用净额与未来现金流量现值较高者确定[181] - 商誉减值测试首先分摊至相关资产组或资产组组合 不大于报告分部[182] - 商誉减值测试先测试不包含商誉资产组可收回金额 再测试包含商誉资产组[182] - 资产减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[182] 会计政策（职工薪酬） - 职工薪酬包括短期薪酬 离职后福利 辞退福利和其他长期职工福利[184]