收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为94.52亿元人民币，同比下降21.20%[17] - 公司实现营业收入94.52亿元，同比下降21.20%[34][36] - 营业总收入为94.52亿元人民币，较上年119.96亿元下降21.2%[166] - 归属于上市公司股东的净利润为-6.30亿元人民币，亏损同比扩大[17] - 公司利润总额为-4.9亿元[34] - 净利润亏损5.56亿元人民币，较上年亏损6.00亿元收窄7.4%[166] - 归属于母公司所有者的净利润为-6.3亿元人民币，较上期-5.44亿元扩大亏损15.7%[167] - 公司2016年净亏损6.2977亿元人民币[89] - 公司2015年净亏损5.4425亿元人民币[89] - 公司2014年净利润6229.36万元人民币[89] - 公司2016年主营业务利润同比增加10亿元[72] - 母公司营业收入为35.38亿元人民币，较上期29.28亿元增长20.8%[170] - 第一季度营业收入为19.07亿元人民币，第二季度环比增长56.8%至29.92亿元人民币，第三季度环比下降10.4%至26.80亿元人民币，第四季度环比下降30.1%至18.73亿元人民币[20] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度亏损1.21亿元人民币，第二季度亏损收窄至0.71亿元人民币，第三季度实现盈利0.51亿元人民币，第四季度大幅亏损4.88亿元人民币[20] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为81.98亿元，同比下降30.20%[36] - 营业总成本为99.33亿元人民币，较上年127.71亿元下降22.2%[166] - 管理费用同比下降23%减少1.18亿元，主因减员降薪及营改增调整[53] - 母公司营业成本为29.55亿元人民币，较上期28.83亿元增长2.5%[170] - 资产减值损失达9.08亿元人民币，较上年0.78亿元激增1058%[166] - 母公司资产减值损失为8.31亿元人民币，较上期4191.67万元激增1882%[170] - 公司计提资产减值准备8.25亿元人民币，减少2016年度利润总额8.25亿元人民币，减少归属于母公司所有者净利润8.05亿元人民币[30] - 研发投入占营业收入比例0.052%，费用化投入489.49万元[55] 各条业务线表现 - 煤炭业务营业收入为31.73亿元，同比增长26.78%，毛利率为39.14%，同比提升30.92个百分点[39][40] - 物资流通业务营业收入为60.34亿元，同比下降34.13%，毛利率为1.42%[39][40] - 电力业务营业收入为1.13亿元，同比下降20.56%，毛利率为-14.15%[39][40] - 煤炭销售收入31.73亿元人民币，同比增长26.78%，毛利12.42亿元同比激增503.56%[62] - 公司主营煤炭品种为贫煤、贫瘦煤和无烟煤，销售覆盖河南、湘赣、湖北及华东地区[27] - 公司2016年煤炭产量为1041万吨，发电量为2.78亿千瓦时[34] - 动力煤销售量为1054万吨，同比增长3.94%，库存量为95万吨，同比下降14.41%[46] - 煤炭销量1054万吨同比增长3.94%，产量1041万吨基本持平[62] - 商品煤发热量计量标准为5000千卡/千克，低于4000千卡/千克不计产销量[76] 各地区表现 - 省内营业收入为53.21亿元，同比下降2.9%，毛利率为21.8%，同比提升15.9个百分点[40] 管理层讨论和指引 - 公司2017年计划生产原煤1000万吨[75] - 公司2017年计划发电3亿千瓦时[75] - 公司2017年预计营业总收入55亿元[75] - 公司计划建设百万吨采煤队，机采工作面单产目标60万吨以上[75] - 吨煤电耗控制在33千瓦时以内[79] - 吨煤成本控制在300元以内[79] - 郑煤销量目标占郑州地区耗煤量50%及电厂耗煤量40%[80] - 公司推动郑煤集团煤炭主业整体上市[79] - 改革分配制度向关键核心技术人员和一线员工倾斜[77] - 完成2017年化解过剩产能任务[78] - 建立"互联网+煤炭"销售配送体系[80] - 推进煤电一体化及洁净煤项目开发[81] - 郑煤集团承诺2018年12月31日前实现煤炭主业资产整体上市[92] - 公司对策包括加强煤质管理拓宽销售渠道保障盈利能力[85] - 公司对策包括优化融资渠道实现低成本融资[85] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元人民币，同比实现由负转正[17] - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元，同比大幅改善398.59%[36] - 经营活动现金流净额同比改善398.59%至8.88亿元，上年同期为-2.97亿元[57] - 经营活动现金流量净额第一季度为-1.98亿元人民币，第二季度转正至5.91亿元人民币，第三季度为2.59亿元人民币，第四季度为2.36亿元人民币[20] - 经营活动产生的现金流量净额为8.88亿元人民币，较上期-2.97亿元实现由负转正[173] - 销售商品提供劳务收到的现金为91.35亿元人民币，较上期125.65亿元下降27.3%[173] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为43,627,579.37元，同比下降4.8%[176] - 投资活动产生的现金流量净额为负191,415,096.29元，同比下降151.6%[174] - 筹资活动现金流入小计为5,808,720,000元，同比增长11.7%[174] - 筹资活动现金流出小计为6,812,172,323.09元，同比增长39.4%[174] - 期末现金及现金等价物余额为1,260,991,361.27元，同比下降19.6%[174] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负214,324,569.68元，同比基本持平[176] - 母公司筹资活动现金流入小计为5,118,883,943.76元，同比增长25.8%[177] 资产和负债状况 - 货币资金期末余额为22.29亿元人民币，较期初18.44亿元增长20.9%[158] - 应收账款期末余额为16.13亿元人民币，较期初9.66亿元增长66.9%[158] - 应收账款大幅增加至16.13亿元人民币，占总资产比例15.09%，同比增长67.00%[60] - 短期借款期末余额为27.06亿元人民币，较期初34.20亿元下降20.9%[158] - 应付票据期末余额为15.41亿元人民币，较期初4.23亿元增长264.3%[158] - 应付票据激增至15.41亿元人民币，占总资产比例14.42%，同比上升264.56%[60] - 应付职工薪酬期末余额为3.30亿元人民币，较期初2.55亿元增长29.1%[158] - 应交税费期末余额为1.13亿元人民币，较期初0.23亿元增长392.6%[158] - 一年内到期非流动负债期末余额为0.60亿元人民币，较期初7.18亿元下降91.6%[158] - 固定资产期末余额为40.67亿元人民币，较期初50.85亿元下降20.0%[158] - 存货期末余额为2.69亿元人民币，较期初3.01亿元下降10.6%[158] - 投资性房地产期末余额为2.81亿元人民币，较期初1.24亿元增长125.8%[158] - 投资性房地产增至2.81亿元人民币，同比增长125.67%[60] - 公司总负债为69.77亿元人民币，较上年66.54亿元增长4.9%[160] - 公司所有者权益合计为37.11亿元人民币，较上年44.42亿元下降16.5%[160] - 未分配利润为3.71亿元人民币，较上年10.01亿元大幅下降62.9%[160] - 未分配利润下降至3.71亿元人民币，同比减少62.90%，主要因计提矿井资产减值[60] - 货币资金为15.24亿元人民币，较上年13.98亿元增长9.0%[163] - 应收账款为12.24亿元人民币，较上年6.21亿元增长97.1%[163] - 短期借款为18.06亿元人民币，较上年25.90亿元下降30.3%[164] - 归属于母公司所有者权益从年初的52.72亿元减少至期末的44.42亿元，降幅15.7%[181] - 未分配利润从年初的15.45亿元减少至期末的10.01亿元，降幅35.2%[181] - 母公司所有者权益从年初的27.14亿元减少至期末的22.17亿元，降幅18.3%[183] - 母公司未分配利润从年初的1.45亿元转为期末亏损3.63亿元，降幅350.5%[183] - 上期母公司未分配利润为4.56亿元，本期降至1.45亿元，降幅68.2%[184] - 归属于母公司所有者的未分配利润为371,465,796.59元，同比下降62.9%[180] - 少数股东权益为880,894,371.63元，同比下降12.1%[180] - 所有者权益合计为3,711,088,805.19元，同比下降16.5%[180] - 长期借款新增2.1亿元人民币，占总资产比例1.96%[60] - 受限资产总额9.68亿元人民币，其中7.9亿元为承兑汇票保证金[61] - 可供出售金融资产公允价值下跌导致递延所得税负债减少30.21%[60] 关联交易 - 公司接受郑州煤炭工业集团技术培训等服务关联交易金额2252.1万元占同类交易比例75.85%[101] - 公司向河南万合机械支付修理服务费1606.39万元占同类交易比例41.1%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团高瑞电力支付工程施工费332万元占同类交易比例100%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团采购电力12726.03万元占同类交易比例67.8%[101] - 公司向郑州煤炭工业集团采购材料880.91万元占同类交易比例85.82%[101] - 关联交易定价遵循市场价格原则[99] - 关联交易总额为57,267.56万元，占公司总交易额的12.40%[102] - 向郑州煤炭工业集团销售电力金额为10,709.20万元，占该类别交易的100%[102] - 向郑州煤炭工业集团销售材料及设备金额为8,859.16万元，占该类别交易的19.70%[102] - 接受河南锦源建设劳务金额为7,902.44万元，占该类别交易的100%[102] - 接受郑州煤炭工业集团崔庙煤矿劳务金额为3,622.99万元，占该类别交易的100%[102] - 接受郑州煤炭工业集团劳务金额为2,257.25万元，占该类别交易的100%[102] - 向郑州煤炭工业集团提供通讯服务金额为882.20万元，占该类别交易的44.28%[102] 子公司和投资表现 - 公司持股51%的河南省新郑煤电有限责任公司总资产227,909.46万元，净资产142,940.58万元，净利润15,975.78万元[68] - 公司全资持有的郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司总资产180,768.80万元，净资产87,165.65万元，净利润4,229.85万元[68] - 公司持股51%的郑煤集团(登封)教学二矿有限公司净利润亏损547.34万元[68] - 公司全资持有的郑州煤电物资供销有限公司净利润亏损1,997.59万元[68] - 公司持有方正证券股票950万股，期末余额为7400万元人民币，当期公允价值变动减少1720万元人民币[25] - 母公司投资收益为2.25亿元人民币，较上期2.59亿元减少13.1%[170] 风险因素 - 因计提减值准备，公司可能被实施退市风险警示(*ST)[5] - 公司面临安全生产风险因矿井开采深度增加自然灾害加剧[84] - 公司面临市场波动风险因国家去产能政策影响盈利能力[84] - 公司面临融资成本上升风险因金融形势严峻及采购价格上涨[85] 其他重要内容 - 基本每股收益为-0.6203元/股[17][18] - 加权平均净资产收益率为-20.09%，同比下降5.87个百分点[18] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为5.67%，同比大幅提升25.54个百分点[18] - 母公司累计可供股东分配的利润总额为-3.63亿元人民币[3] - 非经常性损益项目中，政府补助收入597.32万元人民币，非流动资产处置损失248.24万元人民币[22] - 其他营业外支出为1288.31万元人民币，少数股东权益影响额为2493.06万元人民币[23] - 2016年全国规模以上煤炭企业原煤产量33.64亿吨，同比下降9.4%，利润总额1090.9亿元，同比增长223.6%[28] - 秦皇岛港5500大卡动力煤价格年末回升至655元/吨，较年初上涨285元/吨，涨幅77%[28] - 煤炭生产成本总额同比下降17.39%至201,582.54万元，减少42,432.05万元[49] - 安全费成本同比上升7.57%至46,390.05万元，占总成本比例从17.67%增至23.01%[48] - 材料成本同比下降40.33%至11,683.87万元，占总成本比例从8.02%降至5.8%[48] - 职工薪酬成本同比下降23.04%至74,808.05万元，占总成本比例从40.1%降至37.11%[48] - 电力业务修理费同比激增134.79%至97.86万元，但占比仅0.69%[48] - 前五名客户销售额占比31.53%达29.81亿元，无关联交易[50][51] - 前五名供应商采购额占比33.83%达21.25亿元，无关联交易[52] - 公司2016年吨煤成本同比降低16.58%[72] - 白坪煤业西翼项目矿建工程完成进尺885米[81] - 重大煤矿建设项目累计投入99.27亿元人民币，告成技改项目进度达73%[62] - 公司因2014至2016年度亏损未提出利润分配方案[88] - 会计政策变更导致税金及附加科目调增1217.43万元管理费用调减1217.43万元[95] - 公司支付境内会计师事务所审计费用50万元[97] - 公司支付内部控制审计费用20万元[97] - 郑煤集团承诺保持公司业务人员机构资产财务五方面独立性[93] - 设备托管收益为57.94万元，涉及托管设备1,659台[104] - 报告期末对子公司担保余额为2.3亿元，占公司净资产的2.15%[105][106] - 控股股东郑煤集团筹划涉及公司股权转让及控制权变更事项，公司股票曾于2016年6月17日停牌[107] - 报告期末普通股股东总数为57,795户[111] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为56,940户[111] - 控股股东郑州煤炭工业集团有限责任公司持股648,059,213股占总股本63.83%[113] - 控股股东郑州煤炭工业集团有限责任公司质押股份321,960,000股[113] - 中国光大银行持股5,969,000股占总股本0.59%[113] - 中国证券金融股份有限公司持股4,558,657股占总股本0.45%[113] - 海通证券持股3,900,854股占总股本0.38%[113] - 上海浦东发展银行持股3,673,401股占总股本0.36%[114] - 中国建设银行持股3,624,200股占总股本0.36%[114] - 中国银行持股3,576,519股占总股本0.35%[114] - 公司控股股东郑煤集团注册资本为412,718.70万元[118] - 河南省国资委持有郑煤集团出资总额的59.48%[118] - 河南能源化工集团有限公司持有郑煤集团出资总额的32.20%[118] - 河南铁路投资有限责任公司持有郑煤集团出资总额的8.32%[118] - 董事及高级管理人员报告期内税前报酬总额为73.93万元[124] - 董事长郭矿生持股数量为11,178股[123] - 总经理邹山旺报告期内从公司获得税前报酬11.47万元[123] - 独立董事吕随启、李伟真、秦中峰各获得税前报酬3.5万元[123] - 监事杨松君持股数量为11,178股[123] - 总会计师房敬报告期内获得税前报酬5.39万元[123] - 公司董事马正兰现任郑煤集团副董事长、总经理、党委副书记[126][127] - 公司董事郜振国现任郑煤集团董事、党委副书记[126][127] - 公司董事长郭矿生现任郑煤集团党委常委、副总经理、总会计师[126] - 公司董事田富军现任郑煤集团党委副书记、副总经理[126] - 公司总经理邹山旺曾任新郑煤电有限责任公司董事、总经理[126] - 公司独立董事吕随启现任北京大学经济学院金融系副教授[126] - 公司独立董事李伟真现任河南明锐会计师事务所副所长[126] -