收入和利润（同比环比） - 公司2013年营业收入为12.18亿元人民币，同比下降8.23%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为1106.68万元人民币，同比下降42.39%[23] - 基本每股收益为0.05元/股，同比下降37.5%[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.09元/股[21] - 加权平均净资产收益率为1.94%，同比下降1.52个百分点[21] - 公司实现销售收入12.18亿元，归属于上市公司股东的净利润1106.68万元[28] - 营业收入同比下降8.23%至12.18亿元[34] - 归属于母公司所有者净利润1106.68万元，同比减少814.32万元[39] - 公司2013年营业收入12.12亿元，较14亿元目标下滑13.43%[42] - 营业利润亏损扩大至2180万元人民币[129] - 净利润实现1349.75万元人民币[129] - 基本每股收益为0.05元[129] - 公司2013年净利润为3,185,248.59元[152] - 公司2012年净利润为12,236,172.40元[154] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降10.70%至9.44亿元[34] - 研发支出同比增长4.21%至3649.74万元[34] - 管理费用同比增长12.89%至1.59亿元[34] - 销售费用同比增长3.00%至5015.31万元[34] - 财务费用同比增长0.34%至7563.25万元[34] - 直接材料成本7.21亿元，同比下降10.69%，占总成本比例76.71%[35] 各条业务线表现 - 橡胶机械产品收入8.37亿元，同比增长17.01%，毛利率提升6.10个百分点至19.67%[45] - 塑料机械产品收入2.81亿元，同比下滑48.35%，毛利率微增1.62个百分点至29.44%[45] - 公司核心产品大型挤压造粒机组在国内暂无竞争对手[57] - 公司主要产品为橡胶工业设备和塑料工业设备及配套件[163] 各地区表现 - 国内营业收入7.97亿元，同比下降5.26%；国外收入4.15亿元，同比下降13.98%[44] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.29亿元人民币，同比增长56.97%[23] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长56.97%至1.29亿元[34] - 购建固定资产等长期资产支付现金1.26亿元，同比减少62.45%[39] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长8.2%至10.18亿元[133] - 经营活动现金流量净额大幅增长57.0%至1.29亿元[133] - 投资活动现金流出同比减少69.6%至1.28亿元[134] - 筹资活动现金流入同比增长5.5%至15.83亿元[134] - 期末现金及现金等价物余额同比增长43.6%至1.77亿元[134] - 母公司经营活动现金流量净额由负转正至3.07亿元[136] - 母公司投资活动现金流出同比减少30.3%至7450万元[137] - 母公司取得借款收到的现金同比减少22.4%至8.08亿元[137] - 母公司偿还债务支付的现金同比增长0.9%至9.18亿元[137] - 汇率变动对现金等价物影响为-41万元[134] 资产和负债状况 - 货币资金1.99亿元，同比增长29.56%；应收账款3.61亿元，同比下降23.26%[45] - 固定资产增加至13.817亿元（占总资产47.87%）同比增67.26%[46] - 在建工程减少至1.421亿元（占比4.92%）同比降77.22%[46] - 长期借款增至4.003亿元（占比13.87%）同比增184.27%[46] - 预收账款降至1.341亿元（占比4.65%）同比降30.96%[46] - 应付票据增至7427.66万元（占比2.57%）同比增36.82%[46] - 货币资金期末余额1.99亿元人民币较年初1.54亿元增长29.6%[122] - 应收账款期末余额3.61亿元人民币较年初4.70亿元下降23.1%[122] - 存货期末余额5.04亿元人民币较年初4.50亿元增长12.1%[122] - 固定资产期末余额13.82亿元人民币较年初8.26亿元增长67.3%[122] - 短期借款期末余额8.10亿元人民币较年初8.81亿元下降8.0%[123] - 长期借款期末余额4.00亿元人民币较年初1.41亿元增长184.2%[123] - 未分配利润期末亏损0.28亿元人民币较年初亏损0.39亿元收窄28.3%[124] - 母公司应收账款期末余额2.80亿元人民币较年初3.76亿元下降25.5%[126] - 母公司长期股权投资期末余额5.00亿元人民币较年初4.78亿元增长4.6%[126] - 公司总资产同比下降13.6%至24.49亿元人民币[127] - 短期借款增加5.1%至8.3亿元人民币[127] - 公司2013年末合并报表资产负债率为76.8%[66] 子公司和参股公司表现 - 控股子公司大连大橡机械制造净利润亏损1246万元[52][53] - 参股公司大连旅顺国汇小额贷款净利润2268万元[54] - 大橡塑国际有限公司2013年净利润为-119.37万元，较上年-2508.56万元减亏2389.19万元[55] - 大连大橡机械制造有限责任公司2013年净利润为-1245.81万元，较上年-89.95万元亏损扩大，实现销售收入1.42亿元[55] - 大连大橡机械制造子公司因产能利用率低及前期费用计入导致亏损[55] - 公司通过加强质量管理和降低成本使大橡塑国际减亏2389万元[55] 管理层讨论和指引 - 公司2014年计划实现销售收入12亿元[61] - 大连大橡机械制造建设项目建成后需投入大量流动资金[66] - 公司原材料成本中电机、电控系统、通用机械和生铁占比高[66] - 全球橡胶机械企业排名中国第2位、世界第5位[47] 融资和资本活动 - 公司拟向银行申请综合授信总额度为10亿元[64] - 公司获得控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司搬迁补偿金3.69亿元[68] - 公司向控股股东借款3000万元人民币[68] - 公司向大连装备制造投资有限公司续借1.5亿元借款[68] - 公司与欧力士融资租赁开展机器设备租赁业务涉及金额1455.53万元[73] - 公司与大连装备租赁开展机器设备租赁业务涉及金额2000万元[73] - 报告期内对子公司担保发生额合计4949.98万元[74] - 公司2014年1月完成非公开发行A股49,342,105股，每股发行价格6.08元，募集资金总额为299,999,998.40元[82] - 非公开发行扣除发行费用12,549,342.11元后，募集资金净额为287,450,656.29元[82] - 非公开发行新增股份于2014年2月12日完成登记托管，限售期12个月[82] - 公司于2014年1月完成非公开发行，新增股份49,034,210股[93] - 非公开发行完成后，控股股东持股比例从50.03%降至41.53%[93] 股东和股权结构 - 公司限售股份数量为31,000,000股，占总股本12.86%[83] - 无限售条件流通股份数量为210,000,000股，占总股本87.14%[83] - 报告期末股东总数17,514人，年度报告披露日前第五个交易日期末股东总数17,611人[86] - 控股股东大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例为50.03%，持股总数120,579,500股[86] - 控股股东持有有限售条件股份数量为31,000,000股，占其持股总数的25.7%[86][89] - 控股股东质押股份数量为32,000,000股，占其持股总数的26.5%[86] - 第二大股东深圳市安广福投资管理有限公司持股比例为2.21%，持股总数5,322,100股[86] - 控股股东大连国投集团注册资本为28亿元人民币[90] - 前十名无限售条件股东中，除控股股东外，其余股东持股比例均低于1.5%[86][87] - 公司无其他持股比例超过10%的法人股东[93] - 公司总股本241,000,000股[159] - 无限售条件流通股210,000,000股[159] - 有限售条件流通股31,000,000股[159] 公司治理和人员 - 董事长洛少宁年度税前报酬总额为60万元人民币[94] - 董事兼总经理吴斌年度税前报酬总额为60万元人民币[94] - 董事宋国强年度税前报酬总额为48万元人民币[94] - 独立董事孙艳、周魏、张启銮年度税前报酬均为5万元人民币[94] - 监事会召集人王冬梅年度税前报酬总额为48万元人民币[94] - 监事徐洪海年度税前报酬总额为5万元人民币[94] - 监事蔡万超年度税前报酬总额为10.48万元人民币[94] - 副总经理陈瑞平年度税前报酬总额为12万元人民币[94] - 副总经理兼总工程师杨宥人年度税前报酬总额为48万元人民币[94] - 董事会秘书李静年度税前报酬总额为12.1万元人民币[94] - 母公司在职员工数量为1,396人，主要子公司在职员工数量为116人，合计1,512人[104] - 公司需承担费用的离退休职工人数为1,115人[104] - 生产人员847人，占比56.0%；技术人员276人，占比18.3%；销售人员57人，占比3.8%[104] - 本科及以上学历员工431人，占比28.5%；大专学历320人，占比21.2%；中专及以下761人，占比50.3%[104] - 公司董事报酬由董事会薪酬委员会提议并经股东大会审议批准，高级管理人员报酬由董事会审议批准[101] - 报告期内聘任陈瑞平为副总经理、宋国强为董事、王冬梅为监事会召集人、李静为董事会秘书[102] - 报告期内解任孙培德董事职务及徐杰监事会召集人职务，原因为工作调整[102] - 公司技术研发团队在橡胶塑料机械行业处于领先地位，人才结构合理且稳定[103] - 公司2013年培训计划重点包括管理人员培训、专业技术人员继续教育及高技能技术工人培养[105] - 研发技术人员260人[48] 审计和内部控制 - 续聘大华会计师事务所为2014年度审计机构，财务审计报酬50万元，内控审计报酬20万元[79][80] - 大华会计师事务所已连续为公司提供审计服务3年[79] - 公司内部控制评价认定无财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[117] - 大华会计师事务所为公司出具标准无保留意见审计报告[118] 利润分配政策 - 公司2013年度不进行现金分红也不进行公积金转增股本[6] - 公司现金分红政策规定年度现金分红一般不少于当年度可分配利润的10%[67] - 2013年现金分红数额为1106.68万元[67] - 2012年现金分红数额为1921.00万元[67] - 2011年公司亏损7397.32万元未进行现金分红[67] 其他重要事项 - 计入当期损益的政府补助为3340.02万元人民币[24] - 债务重组损益为8181.33元[25] - 公允价值变动损益为684.13元，主要来自股票投资[27] - 母公司完成销售收入8.36亿元，较2012年有所下降但传统产品实现较大增长[28] - 研发支出总额3649.74万元，占营业收入比例3%[39] - 对外股权投资总额1827万元同比增8.12%[49] - 公司实际控制人承诺避免同业竞争及规范关联交易[77] - 2013年度公司及其董监高、主要股东均未受监管处罚[81] - 2013年第一次临时股东大会通过搬迁补偿协议议案，第二次临时股东大会通过非公开发行股票相关议案[112] - 公司2013年召开董事会会议11次，其中现场会议3次，通讯方式召开7次，现场结合通讯方式召开1次[114] - 公司所有董事2013年均亲自出席11次董事会，无委托出席或缺席情况[113] - 独立董事未对2013年度董事会议案及其他事项提出异议[114] - 董事会审计委员会审议了公司年度财务报告并建议聘任2013年度审计机构[115] - 公司第五届董事会第十次会议审议通过《内部控制规范实施工作方案》[116] - 2013年5月21日股东大会审议通过2012年度利润分配方案等11项议案[113] - 2013年6月20日临时股东大会审议通过授权子公司办理抵押贷款议案[113] - 2013年10月25日临时股东大会审议通过向控股股东借款等议案[113] - 归属于上市公司股东的净资产为5.73亿元人民币，同比增长0.76%[23] - 公司总资产为28.86亿元人民币，同比增长2.19%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为5.73亿元人民币，同比增长0.76%[23] - 母公司营业收入同比下降2.2%至8.36亿元人民币[131] - 母公司净利润同比下降74%至318.52万元人民币[131] - 公司所有者权益合计从年初6.52亿元增长至期末6.70亿元，增幅2.66%[139][142] - 归属于母公司所有者权益的未分配利润由-3911.83万元改善至-2805.14万元，增幅28.3%[139][142] - 净利润贡献1106.68万元，占所有者权益变动总额的63.7%[139][140] - 其他综合收益造成亏损674.74万元，主要受汇率变动影响[139][140] - 少数股东权益从8337.80万元增长至9643.66万元，增幅15.7%[139][142] - 资本公积保持3.53亿元未发生变动[139][142] - 实收资本（股本）保持2.41亿元未发生变化[139][142] - 盈余公积保持1361.53万元未发生变动[139][142] - 所有者投入资本增加1526.02万元[140] - 对股东分配利润134万元[140] - 公司2013年末所有者权益合计为652,276,908.66元[150] - 公司实收资本保持241,000,000.00元不变[150][152][154] - 公司资本公积从349,367,323.80元增至352,891,149.88元[150][152] - 未分配利润从-48,380,012.32元改善至-45,194,763.73元[152][154] - 盈余公积保持13,615,343.89元不变[150][152][154] - 公司经营范围涵盖橡胶和塑料工业设备及配套件的设计制造安装销售维修[162] - 公司采用人民币为记账本位币境外子公司分别使用加元和欧元[168] - 外币财务报表折算差额计入资产负债表所有者权益项目[179] - 现金等价物需满足期限短（三个月内到期）流动性强等四个条件[177] - 非同一控制企业合并成本包含购买日付出资产及发行证券的公允价值[171] - 合并财务报表范围以控制为基础所有子公司均纳入合并[174] - 企业合并直接相关费用（审计评估法律服务）计入当期损益[170][171] - 处置子公司时剩余股权按丧失控制权日公允价值重新计量[175] - 汇兑差额除符合资本化条件外均计入当期损益[178] - 可供出售权益工具投资公允价值低于初始成本50%或持续时间超过12个月时确认减值[190] - 金融资产转移满足终止确认条件时账面价值与对价差额计入当期损益[185] - 持有至到期投资减值损失可转回但不超过假定不计提减值时的摊余成本[191] - 交易性金融资产初始确认扣除现金股利/债券利息后按公允价值计量[182] - 可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）[183] - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价差额计入当期损益[187] - 不存在活跃市场的金融工具采用估值技术确定公允价值[188] - 应收款项按合同协议价款或现值进行初始确认[183] - 持有至到期投资按摊余成本和实际利率确认利息收入[183] - 金融资产转移采用实质重于形式原则判断终止确认条件[185] - 单项金额重大的应收款项确认标准为金额500万元以上（含）且占应收款项账面余额10%以上[192] - 单项金额重大的应收款项按预计未来现金流量现值低于账面价值的差额计提坏账准备[192] - 内部单位组合和政府单位组合采用个别认定法计提坏账准备[194] - 境外组合中超过合同收款期的应收款项100%计提坏账准备[194] - 账龄1年以内的应收账款和其他应收款计提比例均为5%[195] - 账龄1-2年的应收账款和其他应收款计提比例均为10%[195] - 账龄2-3年的应收账款和其他应收款计提比例均为20%[195] - 账龄3-4年的应收账款和其他应收款计提比例均为30%[195] - 账龄4-5年的应收账款和其他应收款计提比例均为50%[195] - 账龄5年以上的应收账款和其他应收款计提比例均为100%[195]