财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为762.42亿元，较上年度末增长6.26%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为189.80亿元，较上年度末下降0.20%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 132.14亿元，较上年同期下降184.24%[5] - 年初至报告期末营业收入为29.53亿元，较上年同期下降55.97%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为10.57亿元，较上年同期下降66.03%[5] - 加权平均净资产收益率为5.60%，较上年减少12.30个百分点[5] - 基本每股收益为0.19元/股，较上年下降65.45%[5] - 截至2016年9月30日，公司资产总计762.42亿元，较年初的717.49亿元增长6.26%[24] - 负债合计566.54亿元，较年初的521.59亿元增长8.62%[26] - 所有者权益合计195.88亿元，较年初的195.90亿元微降0.01%[26] - 应付短期融资款为45亿元，年初为13亿元，增长246.15%[24][26][29][31] - 客户存款为103.06亿元，年初为168.70亿元，下降38.80%[24] - 融出资金为75.52亿元，年初为101.09亿元，下降25.29%[24] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为233.88亿元，年初为163.77亿元，增长42.81%[24] - 应付债券为185.49亿元，年初为127.15亿元，增长45.88%[26] - 其他综合收益为 - 1.18亿元，年初为2.43亿元，下降148.69%[26] - 未分配利润为31.96亿元，年初为28.73亿元，增长11.24%[26] - 2016年7 - 9月营业收入为9.51亿元，上年同期为6.69亿元；1 - 9月营业收入为29.53亿元，上年同期为67.08亿元[34] - 2016年7 - 9月净利润为2.06亿元，上年同期为2.52亿元；1 - 9月净利润为10.86亿元，上年同期为31.04亿元[34] - 2016年7 - 9月归属于母公司所有者的净利润为1.96亿元，上年同期为2.67亿元；1 - 9月为10.57亿元，上年同期为31.10亿元[34] - 2016年7 - 9月其他综合收益的税后净额为1.81亿元，上年同期为 - 7.51亿元；1 - 9月为 - 3.60亿元，上年同期为 - 12.05亿元[34] - 2016年7 - 9月综合收益总额为3.87亿元，上年同期为 - 4.99亿元；1 - 9月为7.26亿元，上年同期为18.99亿元[36] - 2016年7 - 9月归属于母公司所有者的综合收益总额为3.75亿元，上年同期为 - 4.83亿元；1 - 9月为6.96亿元，上年同期为19.05亿元[36] - 2016年7 - 9月基本每股收益为0.04元/股，上年同期为0.05元/股；1 - 9月为0.19元/股，上年同期为0.55元/股[36] - 2016年7 - 9月稀释每股收益为0.04元/股，上年同期为0.05元/股；1 - 9月为0.19元/股，上年同期为0.55元/股[36] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为4.05亿元，上年同期为8.40亿元；1 - 9月为19.23亿元，上年同期为33.84亿元[34] - 2016年7 - 9月利息净收入为4.09亿元，上年同期为5.79亿元；1 - 9月为3.87亿元，上年同期为7.29亿元[34] - 2016年1 - 9月公司营业收入为27.86亿元，上年同期为60.42亿元[39] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为4.06亿元，上年同期为8.04亿元；1 - 9月为18.77亿元，上年同期为33.13亿元[39] - 2016年1 - 9月利息净收入为3.99亿元，上年同期为7.77亿元[39] - 2016年1 - 9月投资收益为4.69亿元，上年同期为24.20亿元[39] - 2016年1 - 9月营业支出为15.39亿元，上年同期为28.14亿元[39] - 2016年1 - 9月营业利润为12.48亿元，上年同期为32.28亿元[39] - 2016年1 - 9月净利润为10.92亿元，上年同期为27.19亿元[39] - 2016年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 132.14亿元，上年同期为156.86亿元[42] - 2016年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 15.71亿元，上年同期为 - 58.60亿元[42] - 2016年1 - 9月筹资活动现金流入小计为162.51亿元，上年同期为174.90亿元[42] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计65.135074449亿元，上年同期为252.1123038718亿元；经营活动现金流出小计153.3195159011亿元，上年同期为88.5609899449亿元；经营活动产生的现金流量净额为 - 88.1844414521亿元，上年同期为163.5513139269亿元[47] - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计3.0407601714亿元，上年同期为0.6526708629亿元；投资活动现金流出小计23.3635131132亿元，上年同期为68.7752458364亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 20.3227529418亿元，上年同期为 - 68.1225749735亿元[47] - 2016年1 - 9月筹资活动现金流入小计137.133915436亿元，上年同期为152.0748亿元；筹资活动现金流出小计58.2537112263亿元，上年同期为40.9791013754亿元；筹资活动产生的现金流量净额为78.8802042097亿元，上年同期为111.0956986246亿元[47] - 2016年1 - 9月汇率变动对现金及现金等价物的影响为837047.65元，上年同期为1043441.83元[47] - 2016年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 29.6186197077亿元，上年同期为206.5348719963亿元[47] - 2016年1 - 9月期初现金及现金等价物余额为225.7523298901亿元，上年同期为131.0521829405亿元[49] - 2016年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为196.1337101824亿元，上年同期为337.5870549368亿元[49] - 2016年收取利息、手续费及佣金的现金为33.1730572587亿元，上年同期为56.6007788354亿元[47] - 2016年融出资金净减少额为22.7543712314亿元，上年同期为9.3331767844亿元[47] - 2016年发行债券收到的现金为137.133915436亿元，上年同期为152.0748亿元[47] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为146,587户[9] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股15.23亿股，占比26.99%，为第一大股东[9] 非流动资产处置损益 - 非流动资产处置损益年初至报告期末金额为6722.34万元[6] 金融资产及负债变动 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为233.88亿元，期初数为163.77亿元，变动幅度42.81%，因本期债券投资规模增加[10] - 买入返售金融资产期末数为43.53亿元，期初数为13.23亿元，变动幅度228.97%，因本期逆回购规模增加[10] - 应收款项期末数为1.16亿元，期初数为9.71亿元，变动幅度 - 88.10%，因本期收到证券清算款[10] 债券发行及偿还情况 - 2016年9月20日，公司完成发行2016年第二期次级债券，规模30亿元，期限3年期，票面利率3.49%[10] - 截至报告日，公司待偿还次级债券余额60亿元[11] - 截至报告日，公司待偿还短期公司债券30亿元[12] - 截至报告日，公司待偿还公司债券60亿元[12] 公司管理层变动 - 2016年7月15日，廖庆轩担任公司董事长等职务[13] - 2016年7月18日，余维佳辞去公司总裁等职务，吴坚被聘任为公司总裁等职务[13][14] - 2016年8月3日，公司股东大会同意增补吴坚为公司第七届董事会董事[14] 公司债权债务纠纷 - 公司对蔡开坚债权本金为1.17亿元，蔡开坚质押3700万股“中捷股份”[15] - 公司需给付新华证券抛售股票所得款及账户余额1913.79万元、损失款1546.99万元及相应利息[15] - 西证创新投资诉渝宏公路工程案，渝宏公路工程应偿还债券本金5000万元及利息[16][17] - 重庆西证小额贷款申请执行张抛贫案，张抛贫欠款本金1170万元[17] - 重庆西证小额贷款诉邓刚等六保证人案，借款本金1000万元[17] 公司股票持有及流通情况 - 公司持有中泰桥梁股票比例曾达5.03%，后被动降至3.14%[18] - 公司2013年非公开发行5亿股股票，限售期36个月，预计2017年2月24日可流通[20] 股东增持及业绩预计 - 重庆渝富集团增持公司股份投入资金不低于8.724亿元，重庆城投集团不低于2.441457亿元[21] - 重庆渝富集团已履行完毕增持公司股份事项[21] - 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动[21]