股东大会安排 - 2025年4月25日决定召开2024年年度股东大会[6] - 2025年5月30日公告召开通知[6] - 2025年6月13日公告会议材料[6] - 股权登记日为2025年6月13日[7] - 现场会议于2025年6月20日14:00召开[7] 股东大会出席情况 - 出席股东及代表共709人，代表有表决权股份4,079,649,753股，占比61.39%[10] 议案表决情况 - 《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》4,075,125,748股同意，占比99.89%[15] - 《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》4,075,134,948股同意，占比99.89%[17] - 《关于公司独立董事2024年度工作报告的议案》4,075,116,348股同意，占比99.89%[18] - 《关于公司2024年年度报告的议案》40.75亿股同意，占比99.89%[19] - 《预计与重庆渝富控股集团等交易》18.39亿股同意，占比99.76%[19] - 《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》29.85亿股同意，占比99.84%[21] - 《预计与其他关联方的交易》40.75亿股同意，占比99.89%[23] - 《关于公司2024年度财务决算报告的议案》40.75亿股同意，占比99.88%[24] - 《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》40.75亿股同意，占比99.89%[24] - 《关于公司2025年度自营投资额度的议案》40.75亿股同意，占比99.89%[26] 董事选举情况 - 《选举龚先念先生为公司第十届董事会董事》获40.6亿票，占比99.52%，龚先念当选[27] 中小股东表决情况 - 持有公司5%以下股份中小股东对《预计与重庆渝富控股集团等交易》7.5亿股同意，占比99.42%[20] - 持有公司5%以下股份中小股东对《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》10.24亿股同意，占比99.54%[22]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-023 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于增补公司第十届董事会战略与 ESG 委员会委员的议案 同意增补龚先念先生（简历附后）为公司第十届董事会战略与 ESG 委员会 委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权，审议通过该议案。 二、关于修订公司员工薪酬管理办法的议案 同意修订《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》，并更名为《西南证 券股份有限公司员工薪酬管理规定》。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十七次会议于 2025 年 6 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2025 年 6 月 16 日发 出会议补充通知和相关材料，于 2025 年 6 月 20 日在公司总部大楼以现场和视频 方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 ...

法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所 致：西南证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《"公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）等法律、法规、规范性文件及《西南证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海锦天城（重庆）律师事务 所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派本所律师杜航、王乐丹出席公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会/本次会议"）并出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中华人民共和国有关法律、法规及 《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会 所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合 法性发表意见。在本法律意见书中，本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已 经发生的事实并基于本所律师对有关事实的了解发表法律意见 ...

| 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 | | | | | 2025-022 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 西南证券股份有限公司 | | | | | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 | | | | | | | | | | 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | | | | | | | | | 重要内容提示： | | | | | | | | | | ?本次会议是否有否决议案：无 | | | | | | | | | | 一、会议召开和出席情况 | | | | | | | | | | (一)股东大会召开的时间：2025 年 6 | | 月 20 日 | | | | | | | | (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 | | | 402 | | 会议室（重庆市江北区金 | | | | | 沙门路 32 | 号） | | | | | | | | | (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-022 西南证券股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事8人，出席8人； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 6 月 20 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 709 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,079,649,753 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | ...

上海锦天城（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所 法律意见书 重庆市江北区庆云路 2 号国金中心 T1 塔 22 楼 电话：023-88951999 邮编：400000 1 致：西南证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《"公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）等法律、法规、规范性文件及《西南证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海锦天城（重庆）律师事务 所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派本所律师杜航、王乐丹出席公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会/本次会议"）并出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中华人民共和国有关法律、法规及 《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会 所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-023 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十七次会议于 2025 年 6 月 12 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2025 年 6 月 16 日发 出会议补充通知和相关材料，于 2025 年 6 月 20 日在公司总部大楼以现场和视频 方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，姜栋林董事长、杨雨 松董事、李军董事、龚先念董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、黄琳独立 董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和 高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 三、关于 ...

6月12日，上海证券交易所、华安基金与西南证券联合举办科创投资沪市ETF专题座谈会。本场活动聚 焦科创板投资机遇与ETF配置策略，旨在为投资者提供专业洞见，共探科创投资新方向，分享ETF配置 新思路，切实践行"以投资者为本，重回报促发展"的双重使命。 座谈会恰逢科创板成立六周年、"科创板八条"发布近一周年。六年来，科创板作为资本市场改革的"试 验田"，在制度创新、市场生态优化等方面取得显著成效，为科技创新企业提供强劲动力，也为资本市 场高质量发展注入新活力 座谈会吸引了众多机构及个人投资者积极参与，现场交流气氛热烈。活动聚焦三大核心议题。 1、洞悉市场基石 上海证券交易所相关业务人员带来主题演讲《上交所科创板指数及上证ETF市场介绍》，系统阐述了科 创板的发展历程、指数编制核心思想及其反映的科创板产业全景，并深入分析上证ETF市场的最新发展 动态、产品创新亮点及突出的流动性优势。上交所持续丰富科创板指数品种，共计发布了20多条科创板 指数，初步构建了覆盖宽基、主题、策略等类型的科创板指数体系，引导资金支持科技创新的重点领域 上市公司发展。 图/华安基金首席指数投资官、总经理助理许之彦发表主题演讲 3、赋能财富 ...

2024 年年度股东大会 会议材料 二〇二五年六月 | 九、关于增补公司第十届董事会董事的议案 51 | | --- | 2024 年年度股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中关联股东重庆渝富资本运营集团 有限公司、重庆水务环境控股集团有限公司、重庆轻纺控股（集团）公司、重庆 高速公路集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司和重庆市江北嘴 中央商务区投资集团有限公司回避《关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况 及 2025 年度 ...

姜栋林感谢铜梁长期以来给予西南证券的大力支持和帮助，对铜梁经济社会发展取得的成绩表示祝贺。 他表示，铜梁战略优势明显、产业基础扎实、人文底蕴深厚、发展潜力巨大。西南证券作为唯一一家注 册地在重庆的全国 综合 性 证券公司 ，正按照重庆市委、市政府部署，持续为重庆经济社会高质量发展 提供高质量综合金融服务。西南证券与铜梁具有良好的合作基础和广阔的合作空间，将立足铜梁实际， 聚焦主责主业，发挥专业优势，在招商引资、国企化债、高质量投行服务、股权投资等领域与铜梁深化 合作，充分发挥好功能性作用，全力打造具有辨识度的政企合作标志性成果。 西南证券股份有限公司有关负责人、铜梁区有关部门主要负责人参加。 刘立武、皮涛代表铜梁区委、区政府向姜栋林一行来铜深化合作表示热烈欢迎，对西南证券股份有限公 司长期以来关心支持铜梁发展表示感谢。 刘立武说，当前，铜梁正立足产业发展新阵地、创新开放新窗口、巴蜀文化新地标定位，全力以赴拼经 济、促发展、抓招商、优服务。西南证券股份有限公司是金融服务领域的标杆企业，专业卓越、实力雄 厚。铜梁与西南证券合作契合度高、切入点多，希望双方以此次签约为新起点，在赋能产业升级、包装 和谋划项目、投融资 ...