西南证券(600369)

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衢州发展: 38号 附件 西南证券股份有限公司关于衢州信安发展股份有限公司申请有限售条件的流通股上市流通之核查意见
证券之星· 2025-06-26 00:47
股权分置改革方案 - 新湖创业股权分置改革方案于2006年8月21日通过股东大会审议,具体方案包括流通股股东每10股获得0.75股非流通股股东支付的股份,共支付4,831,519股对价,以及资本公积金向全体流通股东定向转增每10股转增1股,合计流通股每10股获得1.75股 [1] - 股权分置改革方案实施后,新湖创业股票于2006年10月30日恢复上市流通 [1] - 宁波嘉源实业发展有限公司承诺新湖创业2006年年度利润分配不低于9,000万元,否则追送6,442,025股,实际2006年度利润分配为126,707,306.12元,未触发追加对价条件 [2] 股本结构变化 - 2006年中期利润分配及资本公积金转增股本方案实施后,新湖创业总股本增至190,051,456股 [3] - 2006年度利润分配方案实施后,新湖创业总股本增至304,082,330股 [3] - 2009年衢州发展以1:1.85的换股比例吸收合并新湖创业,合并完成后衢州发展总股本为3,384,402,426股 [4] - 截至目前,衢州发展股份总数为8,508,940,800股,其中有限售条件的流通股为1,171,615股 [4] 限售股上市流通情况 - 自股权分置改革实施后,新湖创业及衢州发展共安排五次限售流通股上市,累计上市流通数量分别为2,906,958股、19,606,442股、15,230,901股、300,846,650股和428,598股 [4] - 本次有限售条件的流通股上市数量为207,152股,占衢州发展总股本的0.0024%,上市后剩余有限售条件的流通股数量为0 [5] - 另有4家限售流通股股东合计持有964,463股因未联系公司且未偿还股改垫付对价而未上市流通 [6] 股本变动结构 - 本次有限售条件的流通股份减少207,152股,无限售条件的流通股份增加207,152股,股份总额保持不变 [6] 核查结论 - 原新湖创业各相关股东严格履行了股权分置改革时的承诺,衢州发展董事会提出的本次限售股上市流通申请符合相关规定 [7]
西南证券(600369) - 上海锦天城(重庆)律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书
2025-06-20 22:32
股东大会安排 - 2025年4月25日决定召开2024年年度股东大会[6] - 2025年5月30日公告召开通知[6] - 2025年6月13日公告会议材料[6] - 股权登记日为2025年6月13日[7] - 现场会议于2025年6月20日14:00召开[7] 股东大会出席情况 - 出席股东及代表共709人,代表有表决权股份4,079,649,753股,占比61.39%[10] 议案表决情况 - 《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》4,075,125,748股同意,占比99.89%[15] - 《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》4,075,134,948股同意,占比99.89%[17] - 《关于公司独立董事2024年度工作报告的议案》4,075,116,348股同意,占比99.89%[18] - 《关于公司2024年年度报告的议案》40.75亿股同意,占比99.89%[19] - 《预计与重庆渝富控股集团等交易》18.39亿股同意,占比99.76%[19] - 《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》29.85亿股同意,占比99.84%[21] - 《预计与其他关联方的交易》40.75亿股同意,占比99.89%[23] - 《关于公司2024年度财务决算报告的议案》40.75亿股同意,占比99.88%[24] - 《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》40.75亿股同意,占比99.89%[24] - 《关于公司2025年度自营投资额度的议案》40.75亿股同意,占比99.89%[26] 董事选举情况 - 《选举龚先念先生为公司第十届董事会董事》获40.6亿票,占比99.52%,龚先念当选[27] 中小股东表决情况 - 持有公司5%以下股份中小股东对《预计与重庆渝富控股集团等交易》7.5亿股同意,占比99.42%[20] - 持有公司5%以下股份中小股东对《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》10.24亿股同意,占比99.54%[22]
西南证券: 西南证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告
证券之星· 2025-06-20 20:01
董事会会议概况 - 西南证券第十届董事会第十七次会议于2025年6月20日以现场和视频结合方式召开,应出席董事9人,实际出席9人,包括董事长姜栋林及多名董事和独立董事[1] - 会议审议通过三项议案,均获全票通过(9票同意,0票反对,0票弃权)[2] 议案内容 战略与ESG委员会调整 - 增补龚先念为第十届董事会战略与ESG委员会委员,任期至本届董事会届满[1][2] - 龚先念曾任中国建银投资多个高管职务,包括直接投资部副总经理、老中铁路有限公司副总经理等[2] 薪酬管理制度变更 - 修订《员工薪酬管理办法》并更名为《员工薪酬管理规定》[2] - 确定相关高级管理人员基本工资标准,两项薪酬议案均经董事会薪酬与提名委员会前置审议[2] 会议程序合规性 - 会议通知及补充材料分别于2025年6月12日、16日通过电子邮件发出[1] - 召集及表决程序符合《公司法》及《公司章程》规定[1]
西南证券: 上海锦天城(重庆)律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书
证券之星· 2025-06-20 20:00
股东大会召集与召开程序 - 公司董事会于2025年6月13日决定召开2024年年度股东大会,授权董事长确定具体时间并发布通知[3] - 会议通知通过证监会指定信息披露媒体发布,列明会议基本情况、审议事项、投票注意事项等[3] - 现场会议于2025年6月20日14:00在西南证券总部大楼402会议室召开,网络投票同步进行,投票时间为当日9:15-15:00[3][5] 出席会议人员及资格 - 现场及网络投票股东共709人,代表有表决权股份4,079,649,753股,占总股本的61.39%[5] - 公司董事、监事、高管及律师列席会议,出席人员资格经核查合法有效[6] - 召集人资格由董事会行使,符合《公司法》及《公司章程》规定[6] 表决程序与结果 - 采用现场投票与网络投票结合方式,议案与通知一致且未临时修改[7] - 计票过程由股东代表、监事及律师共同监督,中小投资者表决单独计票[7] - 非累积投票议案通过率均超99.8%,反对票比例最高为0.19%(关联交易议案)[8][9][10] - 累积投票议案中龚先念以99.52%得票率当选第十届董事会董事[12] 法律意见结论 - 股东大会召集、召开程序及表决结果符合《公司法》《证券法》等法规及《公司章程》要求[12]
西南证券: 西南证券股份有限公司2024年年度股东大会决议公告
证券之星· 2025-06-20 20:00
股东大会召开情况 - 股东大会于2025年6月20日在西南证券总部大楼402会议室召开,地址为重庆市江北区金沙门路32号 [1] - 会议采取现场投票与网络投票相结合的方式,由董事长姜栋林主持,符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] - 出席会议的A股股东表决权比例显示,所有议案均以超高支持率通过,其中同意票比例均达99.89%,反对票比例最高仅0.09% [1][2] 议案审议结果 - 非累积投票议案全部通过,包括2024年年度利润分配授权、日常关联交易计划等,A股股东同意票数均超40.75亿股(占比99.89%) [1][2] - 累积投票议案涉及增补第十届董事会董事,具体得票数未披露但明确当选 [2] - 关联交易议案中,控股股东重庆渝富资本运营集团及其他5%以上股东关联方均回避表决,其持股数不计入有效表决总数 [3] 关联交易细节 - 2025年度日常关联交易计划涉及重庆渝富控股集团、重庆渝富资本运营集团等关联企业,交易类型未具体说明 [3] - 重庆高速公路集团因董事交叉任职构成关联关系,持有公司2.75亿股股份,在相关议案表决中回避 [3] 法律程序合规性 - 上海锦天城(重庆)律师事务所出具法律意见书,确认会议召集程序、表决结果等符合《公司法》《证券法》及公司章程 [3][4] - 律师王乐丹、杜航见证会议全过程,认定决议合法有效 [3] 文件披露 - 公告附件包括股东大会决议及律师事务所法律意见书,文件已按规定报备 [4]
西南证券(600369) - 西南证券股份有限公司2024年年度股东大会决议公告
2025-06-20 19:30
会议信息 - 股东大会于2025年6月20日在西南证券总部大楼402会议室召开[2] - 709人出席,持有表决权股份4079649753股,占比61.39%[2] - 8名董事、3名监事出席,董秘出席,高管列席[2] 议案表决 - 《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》等多议案获高比例同意[4][6] 董事选举 - 龚先念当选第十届董事会董事,得票占比99.52%[10]
西南证券(600369) - 上海锦天城(重庆)律师事务所关于西南证券股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书
2025-06-20 19:30
股东大会时间安排 - 2025年4月25日决定召开2024年年度股东大会[6] - 2025年5月30日刊登召开通知[6] - 2025年6月13日刊登会议材料[6] - 股权登记日为2025年6月13日[7] - 现场会议于2025年6月20日14:00召开[7] - 网络投票时间为2025年6月20日[7] 股东大会出席情况 - 出席股东及授权代表709人,代表股份4,079,649,753股,占比61.39%[10] 议案表决情况 - 《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》等多议案同意占比超99.8%[15][17][18][19][24] - 《预计与重庆渝富控股集团有限公司等的交易》同意占比99.76%[19] - 中小股东对该交易表决同意占比99.42%[20] - 《预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易》同意占比99.84%[21] - 中小股东对该交易表决同意占比99.54%[22] - 《关于公司2024年度财务决算报告的议案》同意占比99.88%[24] - 《关于公司2024年年度利润分配预案和2025年中期利润分配授权的议案》同意占比99.89%[24] - 中小股东对该议案表决同意占比99.57%[24][25] 董事选举情况 - 龚先念先生当选公司第十届董事会董事,获4060020254票,占比99.52%[27][28] 表决结果合法性 - 律师认为股东大会召集、召开及表决结果合法有效[28][29]
西南证券(600369) - 西南证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告
2025-06-20 19:30
会议信息 - 西南证券第十届董事会第十七次会议于2025年6月20日召开[1] - 本次会议应出席董事9人,实际出席9人[1] 人事变动 - 同意增补龚先念为公司第十届董事会战略与ESG委员会委员[1][2] 制度修订 - 同意修订《西南证券股份有限公司员工薪酬管理办法》并更名[3] 议案通过 - 确定公司相关高级管理人员基本工资标准议案审议通过[4]
上交所ETF“科创引领”华安基金首场专场活动成功举办|共探科创投资新方向,分享ETF配置新思路
新浪基金· 2025-06-13 10:25
科创板投资机遇与ETF配置策略座谈会 - 座谈会聚焦科创板投资机遇与ETF配置策略 旨在为投资者提供专业洞见并探索新方向 [1] - 活动践行"以投资者为本 重回报促发展"的双重使命 [1] 科创板发展成果 - 科创板成立六周年 作为资本市场改革"试验田"在制度创新和市场生态优化方面成效显著 [2] - 科创板为科技创新企业提供强劲动力 为资本市场高质量发展注入新活力 [2] 科创板指数与ETF市场 - 上交所已发布20多条科创板指数 构建覆盖宽基/主题/策略类型的指数体系 [3] - 上证ETF市场具有产品创新亮点和突出的流动性优势 [3] - 科创板指数反映产业全景 引导资金支持科技创新重点领域 [3] 科创板投资价值 - 科创板在"硬科技"领域具有独特投资价值 [3] - ETF作为高效透明低成本工具 在服务国家创新战略和满足资产配置需求方面价值显著 [3] ETF配置策略 - 从财富管理实战角度 阐释ETF在优化资产配置中的核心作用 [6] - 提供核心-卫星策略/行业主题轮动/跨境资产分散等实操性强的投资策略 [6] - 策略可满足不同风险偏好投资者的需求 [6] 活动影响与后续计划 - 活动有效提升投资者对科创板及沪市ETF的认知 强化理性投资理念 [6] - 华安基金将提供丰富高效的指数化投资工具 继续开展"科创引领"专场活动 [8] - 计划带领投资者走进智能制造新标杆 构建良性市场生态 [8]
西南证券(600369) - 西南证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料
2025-06-12 17:30
业绩数据 - 2024年公司实现营业收入25.66亿元,同比增长10.17%[15] - 2024年公司利润总额8.36亿元,同比增长58.48%[15] - 2024年公司净利润6.99亿元,同比增长16.86%[15] - 2024年末公司资产总额832.49亿元,较上年末减少1.68%[119] - 2024年末归属于母公司所有者权益258.11亿元,较上年末增加1.58%[119] - 2024年度证券经纪业务收入15.77亿元,同比减少2.44%[127] - 2024年度自营业务收入5.45亿元,同比增加70.95%[127] - 2024年度各子公司合计营收3.47亿元、净利润1.27亿元,同比分别减少25.30%、31.06%[128] - 2024年末母公司净资本167.27亿元,同比增加11.15亿元,增幅7.14%[123] - 2024年度公司现金及现金等价物净增加额47.76亿元[132] 用户数据 - 2024年公司客户总数同比增长近30%,新开客户数同比增长超780%[29] - 2024年公司投行业务全年服务企业数量同比增长约60%,项目数量同比增长约26%,项目总融资金额同比增长约61%,主承销金额同比增长约17%[29] 未来展望 - 2025年公司董事会将重规范运作,推进修订公司章程等系列治理制度[33] - 2025年公司董事会将重能力提升,提升公司营销、服务和投资能力[33] - 2025年公司董事会将重协同联动,推动加强内外部协同联动[34] - 2025年公司董事会将重内控管理,指导开展“合规宣讲年”活动[35] - 2025年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本80%[139] - 2025年度自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超净资本400%[139] 市场扩张和并购 - 重庆渝富资本运营集团拟将持有的公司29.51%股权无偿划转至重庆渝富控股集团,完成后控股股东变更,实控人不变[84] 其他新策略 - 拟增补龚先念为公司第十届董事会董事[142] 其他要点 - 公司连续3年在证券公司投资者教育工作评估中获评A级,国家级投教基地连续5年获评“优秀”[15] - 公司Wind ESG评级保持A级,连续10年荣获“A级纳税企业”[15] - 公司连续3年在金融信息服务领域荣获企业标准“领跑者”称号[15] - 公司荣获中国上市公司协会“2024上市公司乡村振兴最佳实践案例”等多项荣誉[15][16] - 2024年服务实体经济超750亿元,服务川渝地区超240亿元,服务重庆地区超110亿元[19] - 2024年开展29大项审计相关工作,完成年度审计计划[20] - 向重庆市酉阳县捐赠专项资金1300万元,期货子公司“保险 + 期货”项目数量同比增长超180%,业务规模突破15亿元[21] - 2024年公司共召开董事会12次,审议议案67项,听取报告3项[24] - 2024年董事会下设委员会共召开会议21次[24] - 2024年公司共召开2次独立董事专门会议[24] - 2024年11月,姜栋林当选公司第十届董事会董事长等职务[24] - 2024年8月,吴坚因退休辞去董事长等职务[25] - 公司董事2024年度履职考核结果均为称职[27] - 2024年公司期货子公司在全国开展超260个场外衍生品项目[29] - 2024年公司监事会共组织召开会议5次[38] - 公司监事会成员为3名,报告期内未发生变动[42] - 2024年公司监事会组织开展2023年度集中监督检查和全面风险管理专项检查等[45] - 2024年公司监事会持续重视财务监督,关注财务报告及重大财务事项[46] - 2024年公司监事会组织成员及员工参加培训,开展对董事和高管履职评价,评价均称职[47] - 报告期内公司董事会、经理层合规运营,内控与经营活动总体有序[48] - 公司2024年度财务报告编制符合准则,审计报告为标准无保留意见,无重大缺陷[50] - 报告期内公司关联交易规范,公允且未带来风险[52] - 报告期内公司信息披露及时、规范,无重大差错和违法违规情况[53] - 2024年公司监事会召开会议5次,审议议案18项,听取报告7项[55] - 公司监事2023年度履职考核结果均为称职[55] - 2024年独立董事在公司工作时间超15天[95] - 2024年公司实施3次现金分红[98] - 2024年公司财务负责人由叶平变更为张序[99] - 2024年公司未作会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正[99] - 《西南证券股份有限公司2024年年度报告》于2025年4月26日披露[103] - 2024年西证股权投资有限公司实缴出资4500万元用于共同投资私募基金产品[104] - 2024年重庆渝富控股集团有限公司投资公司管理的资管产品5万元[104] - 2024年自营业务在公开市场向重庆农村商业银行卖出理财产品取得价款44024.81万元,买入支付44000万元[104] - 2024年为重庆渝富相关公司提供投资咨询等服务取得收入11.50万元和98.62万元[104] - 2024年向安诚财产保险购买保险服务支付14.17万元,提供资产管理服务取得收入35.68万元[104] - 2024年为重庆银行提供资产管理服务取得管理费447.67万元,存款取得收益103.06万元[104] - 2024年销售重庆银海融资租赁有限公司资产支持证券取得服务收入49.44万元[104] - 2024年重庆三峡银行投资公司管理的资管产品50000万元[106] - 2024年自营业务从银华基金赎回基金产品取得价款9881.07万元,认购支付3735.05万元[106] - 2025年预计与重庆渝富相关企业购买保险费用不超过20万元[108] - 预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的非金融综合服务费用合计不超过500万元[111] - 预计西南期货有限公司房屋租赁收入不超过16万元[111] - 公司2025年度预计日常关联交易定价参照市场化水平、行业惯例或第三方定价等确定[112] - 公司2025年度日常关联交易预计将在日常运作中发挥积极辅助作用,提升综合竞争力[117] - 公司2025年度日常关联交易按公允原则执行,不会损害公司及中小股东利益,不影响公司独立性[117] - 2024年度按母公司净利润提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金[134] - 2024年末累计可供股东分配的利润为2,463,420,027.63元[134] - 2024年年度利润分配以6,645,109,124股为基数,每10股派现0.65元,分配现金利润431,932,093.06元,占比61.76%[135] - 2024年度共计派发现金红利564,834,275.54元,占比80.76%[136]