公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为吴坚[10] - 公司副总裁、董事会秘书为徐鸣镝，证券事务代表为王致贤[15] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023[17][18] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[8][19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369，变更前为*ST长运[20] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[13][17] - 公司拥有上海证券交易所等多个组织的会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[14] - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所，签字会计师为李斌、陈丘刚[30] 公司注册资本与股本变化 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[21] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[21] - 2006年8月西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[22] - 2006年10月西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[22] - 2009年公司注册资本变更为190,385.46万元[22] - 2010年公司总股本增至2,322,554,562股（元）[23] - 2014年公司总股本增至2,822,554,562股（元）[24] - 2015年公司总股本增至5,645,109,124股，注册资本相应变更为5,645,109,124元[24] - 本报告期末公司注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为5,645,109,124.00元[12] - 2016年末总股本为5,645,109,124.00股，与2015年末持平[32] 公司证券分支机构情况 - 截至2016年12月31日，公司拥有128家证券分支机构，其中证券营业部119家，分公司9家[26] - 公司在重庆地区有44家证券分支机构，其余84家分布在全国28个省、直辖市及自治区[26] - 截至2016年12月31日，公司证券分支机构达128家，客户总数124.13万户，同比增长6%[74] 公司财务关键指标变化 - 2016年营业收入为3,631,659,620.90元，较2015年减少57.26%[32] - 2016年归属于母公司股东的净利润为917,572,729.00元，较2015年减少74.19%[32] - 2016年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为941,383,255.01元，较2015年减少73.08%[32] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 - 10,615,695,542.55元，较2015年减少531.98%[32] - 2016年末资产总额为70,999,692,045.13元，较2015年末减少1.04%[32] - 2016年末负债总额为51,331,908,074.01元，较2015年末减少1.59%[32] - 2016年末归属于母公司股东的权益为19,001,272,142.71元，较2015年末减少0.09%[32] - 2016年末所有者权益总额为19,667,783,971.12元，较2015年末增加0.40%[32] - 2016年基本每股收益0.16元/股，较2015年的0.63元/股减少74.60%[33] - 2016年加权平均净资产收益率4.84%，较2015年的19.83%减少14.99个百分点[33] - 本报告期末净资本147.92亿元，上年度末为148.07亿元[33] - 2016年第四季度归属于上市公司股东的净利润为 - 1.39亿元[37] - 2016年非经常性损益合计 - 2381.05万元，2015年为5727.30万元[39][40] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额215.34亿元，较期初增加31.49%[41][43] - 2016年货币资金181.28亿元，较2015年减少18.36%[43] - 2016年融出资金80.42亿元，较2015年减少20.45%[43] - 2016年应付短期融资款73.68亿元，较2015年增加466.80%[43] - 2016年代理买卖证券款132.92亿元，较2015年减少30.28%[43] - 2016年应付债券为134.48亿元，较2015年的127.15亿元增长5.76%[45] - 2016年营业收入为36.32亿元，较2015年的84.97亿元减少57.26%[45] - 2016年净利润为9.13亿元，较2015年的35.45亿元减少74.25%[45] - 2016年货币资金为158.06亿元，较2015年的194.09亿元减少18.56%[47] - 2016年买入返售金融资产为25.34亿元，较2015年的7.90亿元增长220.86%[47] - 2016年应付短期融资款为73.68亿元，较2015年的13.00亿元增长466.80%[47] - 应收款项期末数为1.98亿元，期初数为9.71亿元，变动幅度为 -79.63%，原因是期末应收清算款减少[51] - 其他资产期末数为7.33亿元，期初数为15.84亿元，变动幅度为 -53.70%，原因是项目到期[51] - 递延所得税负债期末数为0.82亿元，期初数为15.34亿元，变动幅度为 -94.63%，原因是计入其他综合收益的可供出售金融资产公允价值变动所致[51] - 手续费及佣金净收入本期为24.13亿元，上期为43.07亿元，变动幅度-43.98%[53] - 利息净收入本期为3437.02万元，上期为2.14亿元，变动幅度-83.93%[53] - 投资收益本期为13.71亿元，上期为39.48亿元，变动幅度-65.28%[53] - 2016年末公司资产总额为710.00亿元，较2015年末减少1.04%[60] - 货币资金2016年末为181.28亿元，2015年末为222.05亿元，增减率-18.36%[62] - 融出资金2016年末为80.42亿元，2015年末为101.09亿元，增减率-20.45%[62] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2016年末为215.34亿元，2015年末为163.77亿元，增减率31.49%[62] - 买入返售金融资产2016年末为29.45亿元，2015年末为13.23亿元，增减率122.57%[62] - 应收利息2016年末为5.39亿元，2015年末为4.15亿元，增减率29.90%[62] - 存出保证金2016年末为6.25亿元，2015年末为9.98亿元，增减率-37.38%[62] - 2016年公司实现营业收入36.32亿元，同比下降57.26%；净利润9.13亿元，同比下降74.25%[68] - 截至2016年12月31日，公司资产总额710.00亿元，所有者权益总额196.68亿元，母公司净资本147.92亿元，每股收益0.16元[68] - 2016年公司合计营业收入36.32亿元，较2015年的84.97亿元减少57.26%[89] - 2016年公司合计营业利润11.58亿元，较2015年的42.66亿元减少72.87%[93] - 报告期内，公司现金及等价物净减少额为46.59亿元[98] - 经营活动产生的现金净流出106.16亿元，主要流入项目为收取利息、手续费及佣金的现金51.75亿元等[98] - 投资活动产生的现金净流出3.64亿元，主要流入项目为收回投资收到的现金7.13亿元等[99] - 筹资活动产生的现金净流入62.66亿元，主要流入项目为公司发行债券收到现金180.68亿元等[99] - 报告期末公司资产总额710.00亿元，较上期末下降1.04%；负债总额513.32亿元，较上期末下降1.59%[103][104] - 货币资金与结算备付金共217.20亿元，占总资产30.59%，较上期末减少18.28%[103] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产共331.67亿元，占总资产46.71%，较上期末增加24.94%[103] - 融出资金80.42亿元，占总资产11.33%，较上期末减少20.45%[103] - 买入返售金融资产期末余额29.45亿元，占总资产4.15%，较上期末增长122.57%[103] - 应付短期融资款与应付债券共208.16亿元，占负债总额40.55%，较上期末增长48.53%[104] - 代理买卖证券款132.92亿元，占负债总额25.89%，较上期末减少30.28%[104] - 公司长期股权投资16.22亿元，较年初减少0.33亿元，降幅2.01%[107] 公司各业务线数据关键指标变化 - 报告期内，经纪、投行、资管、自营业务收入占总收入比例分别为27.62%、33.59%、5.15%和23.82%[71] - 证券经纪业务营业收入10.03亿元，同比减少62.62%；投资银行业务营业收入12.20亿元，同比减少11.61%[73] - 公司两融业务年日均市场份额0.801%，年末份额0.82%，行业排名升至28位[74] - 股票质押市场份额由2015年末的0.601%提升至0.761%，市场份额排名升至36位[74] - 股票期权业务市场份额由0.42%提升至0.46%，市场份额排名升至31位，收入同比增长93%[74] - 股权融资业务完成IPO项目2个、再融资项目12个，累计承销金额230.35亿元，再融资发行家数行业领先[76] - 债务融资业务累计完成债券主承销发行项目61个，累计承销金额605.32亿元，服务大型客户[77] - 财务顾问业务担任涉及发行股份的重大资产重组项目9家，行业排名领先，实现收入5.32亿元[78] - 截至2016年末，公司本部资管在运产品164只、受托管理资金1098亿元，分别同比增长62%和24%[80] - 2016年公司本部新增发行主动管理产品35只、新增管理规模213亿元，固收类产品增长快[81] - 新三板业务累计签约823家企业，全年新增挂牌项目156个，同比增长88%，排名第6[84] - 新三板定增融资总额65亿元，同比增长逾5倍，排名第5[84] - 2016年投研佣金同比增长超90%[85] - 截至2016年底，西证股权投资累计投资项目33个，投资总额约13.2亿元[86] - 西证小额贷款全年新增贷款90笔，累计投放金额逾2.27亿元，同比增长70%以上[86] - 证券经纪业务2016年成本8.48亿元，占总成本比例34.28%，较上年同期减少8.67%[95] - 投资银行业务2016年成本2.61亿元，占总成本比例10.56%，较上年同期增加13.05%[95] - 资产管理业务2016年成本0.45亿元，占总成本比例1.81%，较上年同期减少36.62%[95] - 证券自营业务2016年成本1.68亿元，占总成本比例6.81%，较上年同期减少20.45%[97] 公司子公司情况 - 西证创新投资有限公司投资成本324.83亿元，账面价值322.37亿元，报告期内购入或出售净额65.27亿元，公允价值变动-2.29亿元，投资收益11.72亿元[111] - 西证创新截至2016年12月31日总资产24.02亿元，净资产23.11亿元，报告期内营业收入1.25亿元，净利润0.21亿元[112] - 西南期货截至2016年12月31日总资产16.35亿元，净资产5.14亿元，报告期内营业收入0.46亿元，净利润0.11亿元[113] - 西证国际截至2016年12月31日总资产23.99亿元，净资产6.91亿元，实现营业收入-0.03亿元，亏损1.78亿元[114] - 重庆股份转让中心公司持有53%股权，截至2016年12月31日总资产6.52亿元，净资产2.54亿元，实现营业收入1.27亿元，净利润0.72亿元[115] - 银华基金公司持有49%股权，截至2016年12月31日总资产25.38亿元，净资产17.97亿元，报告期内营业收入16.10亿元，营业利润4.4