公司基本信息 - 公司法定代表人、董事、总裁为吴坚，证券事务代表为刘瑞[13][17] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023，网址为http://www.swsc.com.cn[19] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载年度报告的中国证监会指定网站为http://www.sse.com.cn[11][20] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[21] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[15][18] - 公司拥有上海证券交易所等多个协会的会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[16] - 公司主要业务包括证券及期货经纪、投资银行、自营、资产管理等业务[52] 公司注册资本变更 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[22] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[22] - 2006年8月西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[23] - 2006年10月西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[23] - 2009年公司名称变更为西南证券股份有限公司，注册资本变更为190,385.46万元[23] - 2010年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）[24] - 2014年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）[24] - 2015年公司资本公积金转增股本后，总股本增至5,645,109,124股，注册资本相应变更为5,645,109,124元[25] - 本报告期末公司注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为5,645,109,124.00元[15] 公司证券分支机构情况 - 截至2017年12月31日，公司拥有128家证券分支机构，其中证券营业部94家，分公司34家[27] - 截至2017年12月31日，公司在重庆地区有44家证券分支机构，其余84家分布在全国28个省、直辖市及自治区[27] - 公司拥有128家证券分支机构，覆盖全国29个省、直辖市及自治区上百万客户[56] - 截至2017年12月31日，公司证券分支机构128家，客户总数129.89万户，同比增长4.65%，股票基金交易金额市场份额0.74%，排名34位[65] 公司财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入30.61亿元，较2016年减少15.72%[34][44][59][76] - 2017年归属于母公司股东的净利润6.69亿元，较2016年减少27.11%[34] - 2017年末资产总额636.94亿元，较2016年末减少10.29%[34][55][59][89] - 2017年末负债总额436.46亿元，较2016年末减少14.97%[34][91] - 2017年基本每股收益0.12元/股，较2016年减少25.00%[35] - 2017年加权平均净资产收益率3.49%，较2016年减少1.35个百分点[35] - 本报告期末净资本143.51亿元，上年度末为147.92亿元[35] - 本报告期末风险覆盖率211.53%，上年度末为268.11%[35] - 本报告期末资本杠杆率25.30%，上年度末为22.28%[35] - 本报告期末流动性覆盖率469.04%，上年度末为234.05%[35] - 2017年各季度营业收入分别为5.07亿元、8.59亿元、8.61亿元、8.34亿元[37] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.24亿元、3.43亿元、2.24亿元、0.78亿元[37] - 2017年非经常性损益合计为 - 2911.58万元，2016年为 - 2381.05万元，2015年为5727.30万元[39] - 2017年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为223.57亿元，较2016年增长3.82%[43][44] - 2017年货币资金为134.08亿元，较2016年减少26.04%[44] - 2017年结算备付金为25.35亿元，较2016年减少29.43%[44] - 2017年融出资金为87.64亿元，较2016年增长8.98%[44] - 2017年手续费及佣金净收入为14.25亿元，较2016年减少40.96%[46] - 2017年净利润为6.91亿元，较2016年减少24.30%[46] - 2017年末货币资金115.64亿元，较2016年末减少26.84%[47] - 2017年末结算备付金17.56亿元，较2016年末减少38.12%[47] - 2017年营业收入28.42亿元，较2016年减少17.56%[47] - 2017年手续费及佣金净收入13.44亿元，较2016年减少42.49%[49] - 2017年投资收益16.84亿元，较2016年增长29.93%[49] - 2017年末应付短期融资款4.01亿元，较2016年末减少94.55%[47] - 2017年末卖出回购金融资产款98.18亿元，较2016年末增长9.83%[47] - 2017年末递延所得税负债1.19亿元，较2016年末增长1342.39%[50] - 2017年资产减值损失5414.26万元，较2016年增长304.87%[50] - 2017年公司实现营业收入30.61亿元，同比下降15.72%；净利润6.91亿元，同比下降24.30%[59] - 截至2017年12月31日，公司资产总额636.94亿元，较年初下降10.29%；所有者权益总额200.49亿元，母公司净资本143.51亿元，每股收益0.12元[55][59] - 2017年131家证券公司合计实现营业收入3113.28亿元，较上年同期下降5.08%；净利润1129.95亿元，较上年同期下降8.47%[54] - 2017年末证券行业总资产6.14万亿元，净资产1.85万亿元，净资本1.58万亿元[54] - 公司境外资产22.93亿元，占总资产的比例为3.60%[55] - 2017年公司营业利润8.86亿元，较2016年的11.58亿元减少23.45%[80] - 报告期内公司现金及等价物净减少57.77亿元[85] - 经营活动产生的现金净流出41.61亿元[85] - 投资活动产生的现金净流入43.30亿元[85] - 筹资活动产生的现金净流出58.93亿元[86] - 货币资金与结算备付金共159.43亿元，占总资产25.03%，较上期末减少26.60%[89] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产共312.16亿元，占总资产49.01%，较上期末减少5.88%[89] - 融出资金为87.64亿元，占总资产13.76%，较上期末增加8.98%[89] - 应付短期融资款与应付债券共173.55亿元，占负债总额39.76%，较上期末下降16.63%[91] - 代理买卖证券款为98.88亿元，占负债总额22.65%，较上期末减少25.61%[91] - 公司长期股权投资为16.49亿元，较年初增加0.27亿元，增幅1.64%[95] - 江北嘴大楼项目全年新增投资额5433.163947万元，累计投资额3.4011074183亿元，工程累计投入占预算比例30.10%[96] - 以公允价值计量的金融资产投资成本303.0425568872亿元，账面价值305.1686516106亿元[98] - 2017年现金分红数额为2.82亿元，占净利润比率为42.20%；2016年现金分红数额为5.65亿元，占净利润比率为61.52%；2015年现金分红数额为7.34亿元，占净利润比率为20.65%；2015年中期现金分红数额为3.39亿元，占净利润比率为9.53%[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入13.34亿元，同比 - 0.97%；营业成本8.72亿元，同比 - 9.39%；毛利率34.66%，增加6.07个百分点[63] - 证券自营业务营业收入10.59亿元，同比22.44%；营业成本1.41亿元，同比 - 36.33%；毛利率86.73%，增加12.24个百分点[63] - 投资银行业务营业收入5.69亿元，同比 - 53.34%；营业成本3.80亿元，同比 - 34.63%；毛利率33.18%，减少19.13个百分点[63] - 资产管理业务营业收入1.09亿元，同比 - 19.24%；营业成本0.99亿元，同比 - 17.85%；毛利率8.83%，减少1.55个百分点[63] - 2017年融资融券年日均余额市场份额0.79%，期末余额市场份额0.80%，排名29位，融券余额市场排名13名[65] - 2017年自有资金参与的股票质押融资业务日均余额同比增长74.5%，金融产品全年销量同比增长41.95%，保有量同比增长20%[65] - 2017年公司完成绿色债发行8亿元，协助贫困地区融资12亿元[67] - 2017年投行完成IPO项目2个，再融资项目7个，累计承销金额约129.46亿元[68] - 2017年投行累计完成债券主承销发行项目22个、累计承销金额约164.64亿元[69] - 截至2017年末，公司在运资产管理计划183只，母公司管理规模330.98亿元，同比增长23%，主动管理规模占比36%，较2016年提高11个百分点[70] - 2017年公司新三板业务新增挂牌家数57家，市场排名第13位；累计督导企业家数273家，市场排名第12位，市场份额占比2.3%[74] - 2017年公司协助62家挂牌企业进行股票发行融资67次，发行金额合计34亿元，新三板托管市值达到247亿元[74] - 2017年西南期货商品期货经纪业务同比增长49%，客户发行期货资管计划37只，管理规模突破10亿元[75] - 证券经纪业务成本8.72亿元，占总成本比例40.10%，较上年同期减少9.39%[82] - 证券自营业务成本1.41亿元，占总成本比例6.46%，较上年同期减少36.33%[84] - 投资银行业务成本3.80亿元，占总成本比例17.49%，较上年同期减少34.63%[84] - 资产管理业务成本0.99亿元，占总成本比例4.56%，较上年同期减少17.85%[84] 子公司相关情况 - 西证股权投资有限公司截至2017年12月31日总资产125,383.07万元，净资产123,825.89万元，报告期内营业收入10,044.17万元，净利润2,430.41万元，注册资本8亿元[99] - 西证创新投资有限公司截至2017年12月31日总资产240,585.23万元，净资产229,890.04万元，报告期内营业收入17,576.38万元，亏损2,260.63万元，注册资本40亿元（实收资本18亿元）[99] - 西南期货有限公司截至2017年12月31日总资产149,575.91万元，净资产53,623.80万元，报告期内营业收入8,287.45万元，净利润1,708.96万元，注册资本5亿元[100] - 西证国际投资有限公司截至2017年12月31日总资产229,250.46万元，净资产66,165.71万元，实现营业收入10,963.37万元，净利润13.84万元，资本金10亿港币[100] - 重庆股份转让中心有限责任公司截至2017年12月31日总资产52,717.96万元，净资产26,071.33万元，实现营业收入6,844.88万元，净利润1,647.05万元，公司持股53%，注册资本15,625万元[101] - 银华基金管理股份有限公司截至2017年12月31日总资产299,191.11万元，净资产218,721.83万元，报告期内营业收入165,760.15万元，营业利润53,718.97万元，净利润40,091.60万元，公司持股44.10%，注册资本22,220万元[101][102] 公司未来规划 - 2018年资本市场改革推进，证券行业经营更规范专业，服务能力提升，市场体系更丰富，互联互通和双向开放机制更完善[106][107] - 2018年公司坚持以客户为中心和服务实体经济导向，遵循四大指导方针，把握战略机遇，推动业务转型和产品创新，完善综合金融服务模式，升级内部管理体系[108] - 2018年公司将坚持“稳中求进”