财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 营业收入17.34亿元人民币同比下降54.55%[48] - 公司营业收入同比下降54.55%至17.34亿元[58] - 公司实现营业收入17.34亿元，同比下降54.55%[84][86] - 归属于母公司股东的净利润6.02亿元人民币同比下降67.72%[48] - 归属于母公司股东的净利润同比下降67.72%至6.02亿元[58] - 公司实现归属母公司股东净利润6.02亿元，同比下降67.72%[84] - 加权平均净资产收益率8.49%较上年32.18%下降23.69个百分点[49] - 公司加权平均净资产收益率为8.49%，较上年下降23.69个百分点[84] - 公允价值变动收益亏损3.55亿元，同比扩大169.07%[58] - 公司公允价值变动收益亏损3.55亿元人民币[101] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 公司营业成本为9.35亿元，同比下降31.24%[87][88] - 手续费及佣金净收入为11.6亿元，同比下降56.79%[89] - 手续费及佣金净收入同比下降56.79%至11.60亿元[58] - 证券经纪业务成本5.45亿元，同比下降32.92%[110] - 公司业务及管理费8.7亿元，同比下降22.49%[112] - 资产减值损失419万元，同比下降37.47%[112] 各条业务线表现 - 证券经纪业务营业收入为11.57亿元，同比下降57.69%[91] - 信用交易业务营业收入为5.02亿元，同比上升44.60%[92] - 信用交易业务利息收入5.75亿元，同比下降20.9%[108] - 公司期货经纪业务成交金额3958.1亿元人民币，同比下降50.2%[98] - 公司期货经纪业务客户权益13.62亿元人民币，同比增长18.6%[98] - 公司金融工具投资收益4.02亿元人民币，同比下降45.6%[101] - 公司私募基金管理总规模约40亿元人民币[102] - 公司债券承销额21.8亿元，同比增长65.15%[103] - 公司资产管理期末规模454亿元，同比增长152%[105] - 定向资产管理业务规模402.16亿元，同比增长205.56%[106] - 股票质押式回购业务规模17.77亿元，同比增长540.1%[108] - 公司代理股票基金交易市场占有率为0.729%，较上年0.685%提升[95] - 公司在安徽省内股票基金成交总金额市场占有率保持在30%左右[71] - 新增期权经纪业务客户89户，期末累计期权账户151户，全年累计成交量25.79万张，占市场份额0.247%[140] - 新增沪港通客户614户，深港通客户663户，期末累计沪港通客户5461户[140] - 公司提供综合托管服务私募基金39只，托管额16.59亿元；运营外包产品36只，期末净值总计13.28亿元[140] - 华富嘉业管理的私募基金总规模达到40亿元[141] - 徽赢客户端累计下载超过54万次[140] 各地区表现 - 公司分地区营业收入合计173.44亿元人民币，同比下降54.55%[93] - 公司分地区营业成本合计93.46亿元人民币，同比下降31.24%[93] - 公司整体毛利率为46.11%，同比下降18.27个百分点[93] - 安徽地区营业收入8.6亿元人民币，同比下降60.34%[93] 管理层讨论和指引 - 公司计划加速构建以财富管理为基础、大投行业务为龙头、大投资和大资管业务为两翼的业务体系[159] - 公司将持续推进经纪业务转型升级，完善多层次服务体系并大力发展私募机构客户[161] - 投资银行业务将加强销售力量建设，打造具有业务经验和渠道资源的金融市场团队[162] - 投资业务将提升衍生品交易、量化投资、结构化套利等业务的投资规模和能力[163] - 资产管理业务将巩固固定收益产品优势，积极储备新三板、定向增发、量化投资为主系列产品[165] - 2017年公司重点推进业务转型发展、协同发展和规范发展，提升管理精细化专业化水平[160] - 证券行业业绩主要依赖经纪自营和承销保荐等传统业务[152] - 创新业务如融资融券标的扩容和股票期权将扩大盈利空间[152] - 行业以净资本和流动性为核心监管体系决定业务规模和发展潜力[154] - 资本消耗型业务发展推动证券公司通过发行债券股票壮大资本规模[154] - 行业分化加剧导致集中度上升大中型券商将扩大领先优势[155] - 证券业建立以净资本为核心的风险监管机制进入规范发展阶段[156] - 公司通过首次公开发行上市实现资本实力快速跃升[157] - 公司经纪业务区域优势、良好盈利能力和股东回报、创新业务快速发展、完善风险管理制度和内控体系、稳定管理团队和稳健经营风格、较强成本控制能力构成核心竞争力[158] 风险管理 - 公司建立风险导向型全面风险管理体系，涵盖市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险[168] - 风险管理制度体系由基本管理制度、具体管理制度、部门内部规章和岗位职责四个层次构成[169] - 公司采用"三个层面、三道防线"的风险控制组织架构，董事会为最高决策机构[170] - 公司董事会授权自营业务规模、资产管理业务自有资金参与规模以及信用交易规模并设定风险限额[176] - 公司对市场价格波动风险进行敞口限额和压力损失限额等风险限额管理[176] - 公司利率风险主要来自货币资金存款、买入返售金融资产、债券投资和债券型基金投资[176] - 公司对投资标的实行准入制度并在确定业务规模和可承受风险限额内进行资产配置[177] - 公司建立风险控制指标动态监控系统重点监控净资本、净资产、风险资本准备等重大指标[174] - 公司制定以净资本和流动性为核心的《风险控制指标管理办法》[173] - 风险管理部定期向证券监管部门报送《风险控制指标合规性月度分析报告》[175] - 公司对信用风险敞口进行汇总并设定信用风险限额最大值[179] - 公司对交易持仓进行压力测试将极端情况损失控制在可承受范围内[178] - 公司建立信用审批授权体系实行统一授信管理对交易对手授信进行事前审批[179] - 公司对融资融券等信用交易业务设置风险限额并实行保证金制度及实时监控[181] - 公司债券投资通过信用债持仓限额和止损措施控制信用风险[181] - 公司建立三级流动性储备制度包括货币资金、高评级债券等资产以应对压力情景[184] - 公司每日编制流动性风险管理日报告监测现金流及融资需求[184] - 公司对固定收益业务重点监控杠杆率和投资组合久期[183] - 公司通过授权管理和系统控制实施权限审批以降低操作风险[185] - 公司建立合规管理信息系统实现信息隔离和监测等功能[187] - 公司对承销风险设定最大包销限额并密切监控结果[181] - 公司通过业务细则和标准化流程控制操作风险并实行关键岗位轮岗[185] - 公司每日统计资产负债状况并规划债务到期集中度以管理流动性风险[183] - 公司每月编制净资本及风险控制指标监管报表并报送[191] 股东回报和利润分配 - 向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税）[3] - 共计派发现金红利217,260,000元[3] - 现金分红占2016年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.09%[3] - 现金分红占母公司当年可供分配利润的50.36%[3] - 公司每年现金分红不少于当年可供分配利润的30%[197] - 利润分配需提取利润的10%列入法定公积金[195] - 法定公积金累计达注册资本50%以上可不再提取[195] - 利润分配方案需经股东大会表决权2/3以上通过[198] - 调整利润分配政策需全体独立董事过半数同意且董事会审议通过[199] - 利润分配政策调整议案需股东大会表决权2/3以上通过[199] - 降低最低现金分红比例时须提供网络投票渠道[199] - 股东大会决议后董事会须在2个月内完成股利派发[199] - 现金分红政策制定符合相关法律法规规定[200] - 公司通过热线电话及投资者平台与中小股东沟通[199] - 董事会需专项论证股东回报规划安排[199] - 股东大会审议现金分红时需听取中小股东诉求[199] - 2013-2015年现金分红比例占当年可供分配利润分别为34.85%、44.84%和26.60%[74] - 2016年现金分红占可供分配利润比例为50.36%[74] 资本和资产变化 - 母公司净资本98.38亿元较上年增加48.03亿元增幅95.4%[49] - 净资本/各项风险准备之和指标为502.96%较上年274.34%大幅提升[50] - 归属于母公司股东权益118.43亿元较上年增长76.63%[48] - 归属于母公司股东权益合计同比增长76.63%至118.43亿元[58] - 资本公积同比增长450.27%至51.10亿元[58] - 可供出售金融资产期末余额17.42亿元较期初增长76.9%[55] - 买入返售金融资产同比增长764.76%至24.02亿元[57] - 买入返售金融资产期末金额24.02亿元，占总资产6.95%，同比上升764.76%[117] - 公司通过首次公开发行募集资金总额51.28亿元[83] - 公司2016年12月首次公开发行8亿股募集资金总额51.28亿元净额49.72亿元总股本增至36.21亿股[38] - 本报告期末注册资本3,621,000,000.00元，上年度末为2,821,000,000.00元[14] - 本报告期末净资本9,837,873,366.80元，上年度末为5,035,283,178.56元[14] - 2016年末公司总股本为3,621,000,000股[3] - 公司2000年12月获中国证监会批准由国资运营公司等11名股东共同出资17.05亿元设立[35] - 公司2006年11月获中国证监会批准增资5亿元注册资本增至22.05亿元[35] - 公司2009年6月注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元[36] - 公司2012年7月注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元[36] - 公司2012年10月以净资产40.49亿元按1:0.6968比例折股28.21亿股[37] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-78.54亿元人民币同比下降314.45%[48] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-78.54亿元，同比下降314.45%[87] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-78.54亿元，同比下降314.45%[113] - 公司现金及等价物净增加额为-53.60亿元[113] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.26亿元[114] - 筹资活动产生的现金流量净额为27.18亿元，同比下降22.53%[113] 资产和负债结构 - 资产总额345.88亿元人民币同比下降9.01%[48] - 资产总计同比下降9.01%至345.88亿元[57][58] - 公司总资产345.88亿元，较年初下降9.0%[118] - 负债合计同比下降27.90%至225.19亿元[58] - 公司总负债225.19亿元，较年初减少87.13亿元，下降27.9%[120] - 代理买卖证券款同比下降30.74%至108.19亿元[57] - 代理买卖证券款108.19亿元，占总负债48.0%，较年初减少48.02亿元[120] - 以公允价值计量金融负债及衍生金融负债47.48亿元，占总负债21.1%，较年初增加8.53亿元[120] - 短期借款等流动负债33.84亿元，占总负债15.0%，较年初减少30.45亿元[120] - 长期借款及应付债券27.98亿元，占总负债12.4%，较年初减少17.01亿元[120] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为49.2%，较期初下降20.5个百分点[120] - 自有负债117.00亿元中长期负债占比25.02%，流动性负债占比74.98%[122] - 货币资金期末金额107.73亿元，占总资产31.15%，同比下降24.14%[117] - 结算备付金期末金额26.80亿元，占总资产7.75%，同比下降41.90%[117] - 融出资金期末金额71.68亿元，占总资产20.72%，同比下降10.13%[117] - 货币资金、结算备付金及存出保证金合计134.69亿元，占总资产38.9%[118] - 长期股权投资期末余额2.79亿元，较期初增加0.60亿元，增幅27.32%[128] 子公司和分支机构 - 公司截至2016年末拥有128家证券营业部其中71家位于安徽省[41] - 控股子公司华安期货拥有9家期货营业部另有2家正在筹建中[42] - 公司拥有11家已开业分公司另有4家正在筹建中[43][44] - 控股子公司华安期货注册资本2.7亿元公司持股92.04%[45] - 对华安期货增资0.91亿元，持股比例升至92.04%[130] - 对华富嘉业增资2亿元，持股比例保持100%[130] - 华安新兴2016年总资产5167万元，净资产5048万元，营业收入1062万元，净利润1.48万元[134] - 华富嘉业2016年总资产77503万元，净资产73900万元，营业收入2870万元，净利润1868万元[135] - 华安期货2016年总资产180918万元，净资产36762万元，营业收入13967万元，净利润1968万元[136] - 华富基金2016年总资产48944万元，净资产38737万元，营业收入28007万元，净利润6709万元[138] - 公司新设营业部6家，包括杭州金城路、萧县淮海路等证券营业部[146][147] - 报告期内公司将8家证券营业部变更为分公司以强化区域综合经营职能[148] - 公司完成3家营业部信息系统变更（A型转B型）以降低经营成本[149] - 公司完成14家营业部迁址工作以改善经营环境和服务便利性[149][150] 业务资格和监管评级 - 上海证券交易所批准公司约定购回式证券交易试点业务规模为4亿元[17] - 上海证券交易所初期批准公司股票质押式回购业务规模为15亿元人民币[19] - 公司获得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[20] - 公司获准开展互联网证券业务试点[22] - 公司控股子公司华安期货获金融期货经纪及交易结算业务资格[24] - 华安期货取得期货投资咨询业务资格[24] - 华安期货资产管理业务获中国期货业协会登记[24] - 全资子公司华安新兴持有证券投资咨询业务资格证书(编号ZX0002)[26] - 华安新兴登记为私募投资基金管理人(编号P1007403)[26] - 全资子公司华富嘉业登记为私募投资基金管理人(编号P1018000)[27] - 公司股票于上海证券交易所上市(A股代码600909)[32] - 公司2016年证券公司行业分类评级保持A类A级[69] - 公司总资产净资产营业收入净利润等指标排名位于行业中位数之上[69] - 境外资产0元占总资产比例0%[70] 其他重要内容 - 第四季度营业收入3.91亿元人民币为全年最低季度[52] - 公司2014至2016年净资产收益率分别为14.81%、32.18%和8.49%[74] - 2013年成本管理能力得分1.45行业排名第10位[79] - 2014年成本管理能力得分1.67行业排名第10位[79] - 2015年成本管理能力得分2.39行业排名第3位[79] - 全行业129家证券公司实现营业收入3279.94亿元，同比下降43.0%[82] - 全行业股权融资总规模19116亿元，同比增长35%[103] - 全行业债券承销总规模54295亿元，同比增长48%[103] - 公司不合格资金账户280户[193] - 公司不合格证券账户291户其中身份不对应26户资料不规范265户[193] - 报告期内规范不合格证券账户11户[193] - 司法冻结账户12户[193] - 纯资金账户115,940户[193]