财务数据关键指标变化：收入和利润（同比） - 营业收入为8.101亿元人民币，同比下降19.44%[36] - 归属于母公司股东的净利润为2.45亿元人民币，同比下降39.73%[36] - 合并报表营业收入下降19.44%至8.1亿元[43] - 合并报表净利润下降41.07%至2.46亿元[44] - 母公司营业收入下降23.18%至6.98亿元[46] - 母公司净利润下降38.72%至2.21亿元[47] - 公司1-6月实现营业收入8.1亿元同比下降19.44%[67][69] - 公司归属母公司股东净利润2.45亿元同比下降39.73%[67] - 净利润同比下降38.7%至2.21亿元，对比去年同期3.61亿元[196] - 营业利润大幅下降41.5%至2.77亿元，去年同期为4.73亿元[196] - 营业收入从10.06亿元降至8.1亿元，下降19.4%[192] - 净利润从4.17亿元降至2.46亿元，下降41.1%[192] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比） - 利息支出增加2.36亿元人民币，增幅112%[37] - 利息净收入减少1.48亿元降幅50.28%[69] - 支付职工现金2.99亿元，较去年同期2.57亿元增长16.9%[199] - 资产减值损失激增619%至1585万元，去年同期为220万元[196] - 可供出售金融资产公允价值变动损失4793万元，较去年同期970万元扩大394%[196] 各条业务线表现：证券经纪业务 - 经纪业务手续费净收入减少6,137万元人民币，降幅16.22%[37] - 经纪业务手续费净收入减少6137万元[69] - 公司证券经纪业务营业收入同比下降18.77%至35,165万元[76] - 证券经纪业务收入24,088万元，同比下降7.93%，占总收入比例48.37%[88] - 经纪业务手续费净收入从3.78亿元降至3.17亿元，下降16.2%[192] 各条业务线表现：期货经纪业务 - 期货经纪业务手续费收入同比增长51.4%至7,469万元，利息净收入同比增长43.0%至3,484万元[77] - 期货经纪业务成交金额同比增长74.2%至28,481亿元，客户权益同比增长48.6%至23.71亿元[78] - 期货经纪业务收入7,403万元，同比大幅增长128.52%，占总收入比例14.87%[88] - 期货子公司净利润2202万元同比增长18.2%[68] 各条业务线表现：证券自营业务 - 证券自营业务营业收入同比下降73.24%至2,093万元，其中权益投资亏损6,735万元[80] - 固定收益业务实现收益13,850万元，持仓总规模达127.32亿元[80] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入2583万元同比下降49.87%[72] - 投资银行业务营业收入同比下降49.87%至2,583万元，债券承销总额25.20亿元[82] - 投资银行业务手续费净收入从5114.69万元降至2552.21万元，下降50.1%[192] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入3233万元同比下降37.42%[72] - 资产管理业务营业收入同比下降37.42%至3,233万元，管理总规模达1,222亿元[83] 各条业务线表现：信用交易业务 - 信用交易业务收入3.59亿元同比增长17.46%[72] - 信用交易业务营业收入同比增长17.46%至3.59亿元，股票质押融出资金同比增长65.5%至50.77亿元[84] 各条业务线表现：私募基金管理业务 - 私募基金管理子公司实现营业收入1,654万元，存量基金规模超100亿元[85] 各条业务线表现：另类投资业务 - 另类投资子公司实现营业收入1,894万元，净利润1,705万元[86] 财务数据关键指标变化：资产和负债（同比环比） - 资产总额为465.778亿元人民币，同比增长16.71%[36] - 负债总额为340.527亿元人民币，同比增长24.58%[36] - 公司资产总额465.78亿元较上年末增长16.71%[67] - 公司总资产465.78亿元，较年初增长16.71%[92] - 公司总负债340.53亿元，较年初增长24.58%[93] - 融出资金减少27.88%至64.12亿元，占总资产比例降至13.77%[90] - 以公允价值计量金融资产大幅增长61.50%至153.10亿元，占总资产比例32.87%[90] - 可供出售金融资产增长73.22%至52.13亿元，占总资产比例11.19%[91] - 卖出回购金融资产款增长82.51%至121.51亿元，占总负债比例26.09%[91] - 合并报表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长61.5%至153.1亿元[43] - 合并报表中卖出回购金融资产款增长82.51%至121.51亿元[43] - 母公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增长124.7%至122.88亿元[46] - 母公司卖出回购金融资产款增长84.77%至121.44亿元[46] - 公司总资产从335.5亿元增长至401.31亿元，增幅19.6%[190] - 融出资金从88.91亿元减少至64.12亿元，下降27.9%[189] - 客户存款从60.35亿元降至54.04亿元，减少10.6%[189] - 以公允价值计量金融资产从54.69亿元增至122.88亿元，增幅124.7%[190] - 卖出回购金融资产款从65.73亿元增至121.44亿元，增幅84.8%[190] - 应付短期融资款从29.29亿元增至32.9亿元，增长12.3%[190] - 融出资金净增加24.86亿元，较去年同期5.14亿元增长383.7%[198] 财务数据关键指标变化：现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为0.3826亿元人民币，同比下降97.64%[36] - 经营活动现金流量净额锐减97.6%至3826万元，对比去年同期16.24亿元[199] - 筹资活动现金流量净额转正为5.68亿元，去年同期为负4.04亿元[199] - 发行债券收到现金21.82亿元，较去年同期8亿元增长172.8%[199] - 现金及现金等价物净增加额4.90亿元，较去年同期11.79亿元下降58.4%[199] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 公司2018年上半年末净资本为89.93亿元人民币，较上年度末的91.01亿元下降1.18%[15] - 净资本为89.933亿元人民币，较上年度末下降1.19%[39] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降36.36%[36] - 加权平均净资产收益率为1.98%，同比下降1.40个百分点[36] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为66.58%，较期初上升7.9个百分点[93] - 流动比率从1.83下降至1.48，降幅19.03%[180] - 速动比率从1.83下降至1.48，降幅19.03%[180] - 资产负债率从58.68%上升至66.58%，增幅13.48%[180] - EBITDA利息保障倍数从3.72下降至1.79，降幅51.94%[180] 各地区表现：营业网点分布 - 华安期货下属拥有2家分公司及12家期货营业部[25] - 公司新设证券营业部2家，分别为普宁御景城证券营业部和开平东兴大道证券营业部[120] - 截至报告期末，公司已投入运营的证券营业部总数为141家[120] - 证券营业部分布中，安徽省内数量最多，为74家，占总营业部数量的52.5%[120] - 广东省（含深圳）有12家营业部，占总数的8.5%[120] - 浙江省（含宁波）有7家营业部，占总数的5.0%[120] - 河南省有7家营业部，占总数的5.0%[120] - 公司已投入运营的分公司总数为15家[121] - 分公司分布中，安徽省内数量最多，为8家，占分公司总数的53.3%[121] - 报告期内，公司完成4家营业部的迁址工作[122] 管理层讨论和指引：市场环境与风险 - 公司经营面临信用违约事件增加带来的信用风险压力加大[7] - 公司证券业务受到宏观经济增速转换及监管从严影响，周期性特征显著[7] - 2018年上半年市场行情振幅放大交投萎缩个股分化[111] - 2018年上半年上证综指下跌13.90%，深证成指下跌15.04%，创业板指下跌8.33%[64] - 2018年上半年A股IPO数量63家融资额923亿元，同比分别下跌74.5%和26.4%[64] - 2018年上半年增发企业177家融资额3678亿元，同比分别下跌31.7%和45.4%[64] - 2018年上半年公司债发行规模5,904.55亿元，较上年同期增长45.36%[64] - 2018年6月末沪深两市融资融券余额为9,193.82亿元，较上年同期增长4.49%[64] 管理层讨论和指引：业务策略与风险管理 - 公司已建立完善的内部控制体系及风险控制指标监控体系[8] - 公司债券配置坚持票息为王策略并充分使用杠杆[111] - 公司信用风险敞口设定限额以控制风险[109] - 公司对交易对手或客户进行信用审查和评级[110] - 公司综合授信总额和同业拆借额度均保持较高水平[113] - 公司重新签订结算账户透支合同提高透支额度[113] - 公司启动债券和次级债券发行额度申报工作[113] - 公司通过授权文件和系统控制实施权限管理[114] - 公司加强信息系统建设优化扩展系统功能[115] - 公司推进合规系统与反洗钱系统升级[117] - 公司在安徽省内股票基金成交总金额市场占有率保持在30%左右[57] 管理层讨论和指引：资本与资格 - 公司注册资本保持稳定为36.21亿元人民币[15] - 公司持有中国证监会颁发的全业务许可资格包括网上委托、资产管理等[15][16] - 公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务资格于2004年获批[16] - 公司为华安期货提供中间介绍业务资格于2008年获核准[16] - 公司集合资产管理业务和定向资产管理业务均于2008年获准开展[16] - 公司于2014年6月20日获深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格[26] - 公司于2014年10月10日获上海证券交易所开通港股通业务交易权限[28] - 公司于2015年1月20日成为上海证券交易所股票期权交易参与人[31] - 公司于2015年3月3日获准开展互联网证券业务试点[33] - 公司于2015年6月24日获准开展客户资金消费支付服务[35] - 公司于2017年12月11日成为机构间私募产品报价与服务系统做市商[37] - 公司2018年上半年行业分类评级继续保持A类A级[54] - 公司试点期间约定购回式证券交易业务规模为4亿元人民币[15] - 公司持有中国证券投资基金业协会会员证书有效期自2015年10月20日至2017年10月19日[34] - 华富嘉业于2018年1月30日完成私募基金管理人信息更新手续[28] 管理层讨论和指引：投资与子公司表现 - 长期股权投资5.04亿元，较期初增加0.02亿元[95] - 华富基金投资比例49% 期末余额225,653,010.43元 本期增加5,970,967.63元[96] - 华安小贷投资比例34.88% 期末余额98,317,602.98元 本期减少3,185,937.77元[96] - 以公允价值计量金融资产期末账面余额15,309,752,376.90元 报告期公允价值变动损失17,686,615.22元[97] - 可供出售金融资产期末账面余额4,516,234,870.15元 报告期公允价值变动损失93,606,420.89元[97] - 华安新兴2018上半年净利润56万元 净资产5,742万元[99] - 华富嘉业2018上半年净利润848万元 净资产80,434万元[100] - 华富瑞兴2018上半年净利润1,705万元 净资产102,807万元[101] - 华安期货2018上半年净利润2,202万元 公司持股比例92.04%[102] - 华富基金2018上半年净利润3,056万元 公司持股比例49%[103] - 公司持有华安鑫源34.88%股权 期末余额3,391,279.53元[96] - 全资子公司华富瑞兴出资2.7亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[136] - 关联法人安徽安元投资基金有限公司出资0.85亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司[136] 其他重要内容：公司治理与股东 - 报告期未计划利润分配或公积金转增股本[6] - 公司2017年年度股东大会于2018年6月6日召开，所有表决事项均获通过[124] - 公司续聘华普天健会计师事务所为2018年度审计机构，审计费用授权不超过人民币200万元[128] - 公司副总经理徐强于2018年8月3日辞职[149] - 监事会主席杨军于2018年8月3日辞职[149] - 报告期末普通股股东总数为159,065户[157] - 安徽省国有资产运营有限公司持股887,020,879股，占总股本24.50%[158] - 安徽出版集团有限责任公司持股349,601,131股，占总股本9.65%[158] - 东方国际创业股份有限公司持股238,825,020股，占总股本6.60%[158] - 安徽省皖能股份有限公司持股200,000,000股，占总股本5.52%[158] - 安徽交控资本投资管理有限公司持股135,128,317股，占总股本3.73%[158] - 安徽出版集团非公开发行可交换债券质押专户持股115,000,000股，占总股本3.18%[158] - 安徽出版集团有限责任公司持有无限售条件流通股349,601,131股[161] - 东方国际创业股份有限公司持有无限售条件流通股238,825,020股[161] - 安徽省皖能股份有限公司持有无限售条件流通股200,000,000股[161] - 安徽交控资本投资管理有限公司持有无限售条件流通股135,128,317股[161] - 安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户持有115,000,000股[161] - 安徽省国有资产运营有限公司持有有限售条件股份887,020,879股[162] - 全国社会保障基金理事会转持一户持有有限售条件股份31,979,121股[163] - 东方创业锁定期满后2年内减持股份价格不低于发行价，年减持量不超过总股本5%[127] - 皖能电力锁定期满后2年内减持股份价格不低于发行价，年减持量不超过总股本5%[127] - 上市公司承诺若股价连续20日低于每股净资产将启动股份回购等稳价措施[127] 其他重要内容：诉讼与承诺 - 公司代表"安兴23号"资产管理计划起诉蒋九明，一审判决获偿融资本金8.35亿元及利息599.07万元[129] - 蒋九明需以8.41亿元为基数按日违约金率0.05%支付自2017年8月4日起的违约金[129] - 华富嘉业与骐骥生物投资纠纷案涉及金额3000万元，法院判令骐骥生物支付欠款本金及资金成本[131] - 骐骥生物股东郑某、冯某对3000万元投资纠纷承担连带清偿责任[131] - 公司对骐骥生物查封财产的拍卖变卖处置持续至半年度报告报出日[131] - 公司因蒋九明违约提起诉讼涉及融资本金288.3万元[132] - 公司报告期内未被处罚或公开谴责[133] - 公司控股股东及实际控制人不存在大额债务违约情况[134] 其他重要内容：融资与债券 - 公司非公开发行次级债券获上交所无异议函，拟发行金额30亿元人民币[152] - 公司非公开发行公司债券获上交所无异议函，总额不超过40亿元人民币[153] - 公司债券15华安01余额13亿元利率5.0%[171] - 公司债券15华安02余额5亿元利率3.8%[171] - 公司债券17华安01余额15亿元利率5.25%[171] - 公司主体信用等级为AA+级，债券15华安01和15华安02信用等级均为AA+级[175] - 公司提取1%的任意盈余公积金和11%的一般风险准备金[176] - 公司获得商业银行授信总额度451.1亿元，使用授信额度77.3亿元[182] 其他重要内容：精准扶贫 - 公司通过公益基金会开展产业扶贫与金融扶贫结合项目