财务数据关键指标变化 - 2017年公司实现营业收入105.32亿元，较2016年度增长53.16%[13] - 2017年公司实现归属于母公司净利润35.54亿元，较2016年度增长53.57%[13] - 2017年营业收入105.32亿元，较2016年增长53.16%[51] - 2017年归属于母公司股东的净利润35.54亿元，较2016年增长53.57%[51] - 2017年末资产总额2318.60亿元，较2016年末增长9.16%[51] - 2017年基本每股收益0.57元/股，较2016年增长39.02%[52] - 2017年末净资本437.32亿元，较上年度末增长28.92%[54] - 2017年末风险覆盖率290.25%，较上年度末增加68.52个百分点[54] - 2017年非经常性损益合计2.03亿元，较2016年增加35.90%[58] - 公司资产总额达2318.5998826438亿美元，较上年增长9.16%[63] - 公司负债总额为1783.5851341425亿美元，同比增长4.02%[63] - 公司营业收入达105.3151132413亿美元，较上年增长53.16%[63] - 公司净利润为36.0301762248亿美元，同比增长48.48%[66] - 归属于母公司股东的净利润为35.5362638473亿美元，增长53.57%[66] - 筹资活动产生的现金流量净额为55.1528514484亿美元，较上年减少50.23%[66] - 母公司营业收入达57.4826426362亿美元，较上年增长48.61%[67] - 母公司净利润为24.4270871776亿美元，同比增长60.85%[67] - 2017年公司归属于母公司所有者的净利润35.54亿元，同比增加53.57%，实现营业收入105.32亿元[90] - 2017年营业收入中，证券销售及交易39.72亿元，占比36.96%；投资管理业务28.21亿元，占比26.26%；经纪及证券金融业务45.85亿元，占比42.67%；投资银行业务15.20亿元，占比14.14%[90] - 2017年公司营业收入同比增加36.55亿元，增幅53.16%，营业支出64.27亿元，同比增加21.53亿元，增幅50.38%[93][94] - 手续费及佣金净收入50.06亿元，同比增加8.13亿元，增幅19.38%；利息净收入 - 20.10亿元，同比减少11.64亿元；投资收益55.28亿元，同比增加19.54亿元，增幅54.65%；公允价值变动收益16.87亿元，同比增加20.89亿元；汇兑收益 - 1.30亿元，同比减少4.21亿元；其他业务收入4.50亿元，同比增加4.24亿元[94] - 2017年研发支出16496.33万元，同比增长165.60%[92] - 经营活动产生的现金流量净额 - 145.61亿元，投资活动产生的现金流量净额64.67亿元，筹资活动产生的现金流量净额55.15亿元，筹资活动现金流量净额同比 - 50.23%[92] - 资产处置收益 - 16.47万元，同比 - 100.43%；汇兑收益 - 1.30亿元，同比 - 144.58%；其他业务收入4.50亿元，同比增长1602.69%[95] - 税金及附加同比 - 66.88%，业务及管理费同比增长45.33%，资产减值损失同比增长50.62%，其他业务成本同比增长1289296.78%，营业外收入同比增长41.98%，营业外支出同比增长210.64%，所得税费用同比增长103.14%[96] - 报告期内公司税金及附加0.66亿元，同比减少1.33亿元，降幅66.88%；业务及管理费55.03亿元，同比增加17.16亿元，增幅45.33%；资产减值损失4.34亿元，同比增加1.46亿元，增幅50.62%；其他业务成本4.24亿元，同比增加4.24亿元[143] - 经营活动现金流量净额为-145.61亿元，现金流入270.56亿元占32.48%，现金流出416.17亿元占48.46%[150] - 投资活动现金流量净额为64.67亿元，现金流入81.41亿元占9.77%，现金流出16.74亿元占1.95%[151] - 筹资活动现金流量净额为55.15亿元，现金流入481.10亿元占57.75%，现金流出425.95亿元占49.59%[152] - 货币资金期末423.46亿元占18.26%，较上期降4.13%[154] - 融出资金期末129.40亿元占5.58%，较上期增21.48%[154] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末480.29亿元占20.71%，较上期增105.88%[154] - 可供出售金融资产期末722.34亿元占31.15%，较上期降6.51%[154] - 卖出回购金融资产款期末561.20亿元占24.20%，较上期增20.95%[155] - 应付债券期末653.10亿元占28.17%，较上期增1.12%[155] - 报告期末总资产2318.60亿元，较年初增194.49亿元，增幅9.16%[156] - 融出资金、买入返售金融资产及应收款507.64亿元，较年初增加30.70亿元，占总资产21.89%[157] - 长期股权投资、固定资产等长期资产78.32亿元，较年初减少2.38亿元，占总资产3.38%[157] - 截至报告期末，公司总负债1783.59亿元，较年初增加68.85亿元，增幅4.02%[158] - 短期借款等较年初增加137.30亿元，占总负债39.61%[158] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等较年初减少12.02亿元，占总负债3.75%[158] - 报告期末集团长期股权投资40.06亿元，较年初增加4.91亿元，增幅13.97%[185] 各条业务线表现 - 证券销售及交易业务营业收入39.72亿元，占比36.96%，毛利率83.54%，营收比上年增加294.81% [98][99] - 2017年末自营交易业务余额749.52亿元，较2016年末的554.82亿元增长35.10% [100] - 权益类自营交易整体投资组合净值增长率在50亿规模以上股票型基金产品中相对收益排名前10%，公司成立至今平均复合收益率为23.91% [101] - 固定收益类自营交易银行间市场现券交易量3.63万亿，同比增长5.66%，债券交割总量5.30万亿，同比增长13.01% [102] - 银行间债券市场做市业务全年累计做市交易量1.64万亿，全市场排名第二；债券通累计成交134亿元，在24家报价机构中排名第八，券商第二 [103] - 2017年新三板做市指数累计下跌10.65%，公司做市成交量和做市即时性指标合计得分在96家做市商中排名第二 [104] - 截至报告期末，新三板做市业务投资155家挂牌公司，101家进入创新层，持仓市值占比70.9%，为84家企业提供做市服务，业务余额33.64亿元 [104] - 截至报告期末，创新投资存续项目76个，存续投资规模28.86亿元 [105] - 证券研究业务实现佣金收入2.74亿元，公募佣金收入2.43亿元，市占率2.81% [106] - 证券研究业务共有研究岗位人员77人，具备分析师资格49人，具备投顾资格21人，全年发布研究报告2444篇 [107] - 投资管理业务营业收入28.22亿元，占比26.26%[108] - 2017年东证资管主动管理权益类产品平均年化回报率56.25%，同期沪深300指数回报率21.78%；自2005年至报告期末，前者平均年化回报率25.16%，后者为12.79%[109] - 截至报告期末，公司受托资产管理规模2143.92亿元，较上年同期增长39.12%，主动管理规模占比98.02%[110] - 截至报告期末，汇添富基金公募基金规模3225亿元，较年初增长17.59%；专户及社保规模近2000亿元，较年初增长33.78%[114] - 2017年汇添富基金客户数从4000多万增加至6000多万户[114] - 截至报告期末，东证资本及其管理的基金资产管理规模243.43亿元，存续在投项目81个，累计投资项目96个，累计投资金额人民币110.01亿元和美元10.79亿，储备项目9个，涉及金额约16亿元[116] - 经纪及证券金融业务营业收入45.85亿元，占比42.67%[117] - 截至报告期末，公司有证券营业部153家，覆盖76个城市、31个省自治区直辖市；有期货营业部24家[117] - 截至报告期末，“东方赢家财富版APP”累计注册用户27.1万人，同比增长近147%，累计场内交易额548.82亿元[118] - 2017年，沪深两市全年日均股基交易额4586.07亿元，同比下降11.74%；公司代理买卖证券交易额175563.90亿元，市场占有率2.29%，行业排名第14位；股基交易量37588.23亿元，市场占有率1.55%，行业排名第18位，平均股票基金经纪佣金率为万分之3.34[119] - 经纪业务客户137.98万户，托管资产总额5520.47亿元，机构客户4875户，增加670户，托管资产总额3170.26亿元，占比57.43%，同比提升2.8个百分点[121] - 东证期货客户数39939户，客户权益规模为125.44亿元，全年日均客户权益规模为107.76亿元，代理买卖成交量201.21百万手，成交金额129698.54亿元[123] - 全市场融资融券余额为10262.64亿元，较年初增长9.26%，2016年日均余额8974.25亿元，2017年日均余额9345.91亿元；全市场股票质押业务规模15602.08亿元，较年初增长27.23%；公司证券金融业务总规模为460.17亿元，较年初增长1.78%，全年业务收入23.04亿元，同比增长16.35%[125] - 公司融资融券业务规模126.59亿元，较年初增长22.81%，市场占有率为1.23%，较年初提高0.13个百分点；股票质押余额333.40亿元，市场占有率为2.14%；约定购回式证券交易业务余额0.18亿元[126] - 公司柜台市场业务总规模300.30亿元，同比增长37.40%，产品发行规模257.98亿元，同比增长37.52%，产品转让、做市交易规模8.32亿元，较上年同期增长12倍，存续规模约214.12亿元[127] - 私募基金综合金融服务在线运行托管及运营外包产品组合达1006只，较年初净增590只，增幅141.83%，业务规模706.10亿元，较年初净增467.43亿元，增幅195.85%[128] - 投资银行业务实现营业收入15.20亿元，占比14.14%[129] - 全市场438家IPO，总募集资金2301亿元，同比增长54%；再融资募集资金1.50万亿元，同比下降23%；承销债券金额8.97万亿元，同比下降17%；东方花旗完成股权融资项目16个，主承销金额为234.67亿元[130] - 2017年公司股票承销首次公开发行次数9次，主承销金额3991.13百万元；再融资发行次数16次，主承销金额23466.76百万元[131] - 报告期内公司债券主承销金额达957.11亿元，东方花旗债券主承销金额行业排名第19位，合资券商中排名第1位[132] - 报告期内公司累计承销记账式国债1094.8亿元，同行业排名第2；累计承销国开行金融债1111.90亿元、农发行金融债520.10亿元，均列同行业排名第1 [133] - 截至2017年12月31日，公司债券主承销次数28次，主承销金额30280.00百万元；企业债券主承销次数19次，主承销金额15765.00百万元；金融债主承销次数28次，主承销金额26624.00百万元；资产支持证券主承销次数8次，主承销金额11612.00百万元[134] - 报告期内东方花旗完成并购重组项目6家，交易金额192.28亿元；完成新三板推荐挂牌项目9家，挂牌股数9.40亿股，完成19次挂牌企业的股票定向发行，累计金额20.07亿元[136] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入 - 21.52亿元[137] 各地区表现 无 管理层讨论和指引 - 公司建立风险控制指标动态监控系统，实现风险控制指标准确计量、动态监控和自动预警[176] - 公司若风险控制指标触及预警值或监管标准，将采取压缩业务规模、调整资产结构、融资等方式补足净资本[177] - 公司全年多次实施综合压力测试和专项压力测试，对象包括净资本和流动性等指标[178] - 报告期内公司净资本与流动性相关的主要风险