财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产578,107,563,927.42元，较上年度末增长63.95%[7] - 2015年9月30日货币资金217,495,727,646.69元，较2014年12月31日增长152.64%[14] - 衍生金融资产为41.68亿美元，较上期增长549.00%，主要是新增海通银行衍生金融资产[15] - 应收款项为84.02亿美元，较上期增长91.64%，主要是应收清算款增加[15] - 2015年9月30日公司合并资产总计5781.08亿元，年初为3526.22亿元；负债合计4662.62亿元，年初为2803.58亿元；所有者权益合计1118.46亿元，年初为722.64亿元[30][31] - 2015年9月30日公司货币资金期末余额2174.96亿元，年初为860.88亿元；客户存款期末余额1107.03亿元，年初为625.92亿元[30] - 2015年9月30日公司融出资金期末余额692.67亿元，年初为648.83亿元；买入返售金融资产期末余额677.72亿元，年初为631.66亿元[30] - 期末资产总计4185.24亿美元，年初为2634.13亿美元，增长58.88%[34] - 期末货币资金1827.01亿美元，年初为638.65亿美元，增长186.07%[34] 财务数据关键指标变化 - 净资产及收益相关 - 归属于上市公司股东的净资产103,207,500,025.93元，较上年度末增长50.97%[7] - 归属于上市公司股东的净利润11,064,922,102.63元，较上年同期增长123.58%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,914,994,368.80元，较上年同期增长126.12%[8] - 加权平均净资产收益率为13.04%，较上年增加5.30个百分点[8] - 基本每股收益和稀释每股收益均为1.06元/股，较上年增长103.85%[8] 财务数据关键指标变化 - 营业收入相关 - 年初至报告期末营业收入26,838,735,989.12元，较上年同期增长139.89%[7] - 手续费及佣金净收入为133.81亿美元，较2014年1 - 9月增长191.68%，主要是证券经纪业务净收入增加[16] - 投资收益为94.68亿美元，较2014年1 - 9月增长337.24%，主要是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资收益增加[16] - 2015年1 - 9月营业收入268.39亿美元，上年同期为111.88亿美元，增长139.90%[39] - 2015年1 - 9月公司营业收入为196.37亿元，上年同期为75.19亿元[44] - 2015年1 - 9月手续费及佣金净收入为104.47亿元，上年同期为34.42亿元[44] - 2015年1 - 9月利息净收入为30.54亿元，上年同期为13.56亿元[44] - 2015年1 - 9月投资收益为76.30亿元，上年同期为15.26亿元[44] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额44,071,293,564.86元，较上年同期增长1,888.23%[7] - 经营活动产生的现金流量净额为440.71亿美元，较上期增长1888.23%，主要是回购业务资金净增加及代理买卖证券款收到的现金净额增加[16] - 筹资活动产生的现金流量净额为1006.92亿美元，较上期增长369.66%，主要是发行债券及增发H股收到的现金[16] - 经营活动现金流入小计2015年1 - 9月为1005.28亿元，上年同期为346.91亿元[49] - 经营活动现金流出小计2015年1 - 9月为564.57亿元，上年同期为324.75亿元[49] - 经营活动产生的现金流量净额2015年1 - 9月为440.71亿元，上年同期为22.17亿元[49] - 投资活动现金流入小计2015年1 - 9月为300.33亿元，上年同期为154.56亿元[49] - 投资活动现金流出小计2015年1 - 9月为418.00亿元，上年同期为211.34亿元[49] - 投资活动产生的现金流量净额2015年1 - 9月为 - 117.67亿元，上年同期为 - 56.78亿元[49] - 筹资活动现金流入小计2015年1 - 9月为2201.83亿元，上年同期为411.40亿元[50] - 筹资活动现金流出小计2015年1 - 9月为1194.91亿元，上年同期为197.01亿元[50] - 筹资活动产生的现金流量净额2015年1 - 9月为1006.92亿元，上年同期为214.39亿元[50] - 现金及现金等价物净增加额2015年1 - 9月为1334.49亿元，上年同期为180.61亿元[50] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 截止报告期末股东总数为355,192户，其中A股股东354,750户，H股登记股东442户[10] - 2015年9月30日公司应付债券期末余额968.82亿元，年初为357.76亿元；代理买卖证券款期末余额1319.56亿元，年初为807.67亿元[31] - 2015年9月30日公司实收资本期末余额115.02亿元，年初为95.85亿元；资本公积期末余额562.47亿元，年初为323.84亿元[31] - 期末负债合计3197.84亿美元，年初为1983.90亿美元，增长61.19%[35] - 期末所有者权益合计987.41亿美元，年初为650.22亿美元，增长51.86%[35] - 2015年1 - 9月营业支出120.25亿美元，上年同期为47.32亿美元，增长154.12%[39] - 2015年1 - 9月营业利润148.14亿美元，上年同期为64.56亿美元，增长129.46%[39] - 2015年1 - 9月利润总额150.15亿美元，上年同期为65.91亿美元，增长127.81%[39] - 2015年1 - 9月净利润116.92亿美元，上年同期为51.88亿美元，增长125.37%[39] - 期末应付债券695.13亿美元，年初为229.77亿美元，增长202.53%[35] - 2015年1 - 9月营业支出为66.90亿元，上年同期为29.57亿元[44] - 2015年1 - 9月营业利润为129.48亿元，上年同期为45.63亿元[44] - 2015年1 - 9月利润总额为130.91亿元，上年同期为46.64亿元[44] - 2015年1 - 9月净利润为104.28亿元，上年同期为36.39亿元[44] - 2015年1 - 9月其他综合收益的税后净额为3.40亿元，上年同期为4.49亿元[44] - 2015年1 - 9月综合收益总额为107.68亿元，上年同期为40.88亿元[45] - 资本公积为562.47亿美元，较上期增长73.69%，主要是发行H股募集资金[16] 公司业务及计划相关 - 公司回购股份事项议案已获股东大会审议通过，但因涉及债券债权金额较大，需债券持有人会议审议及报中国证监会备案，尚存较大不确定性[17] - 员工持股计划及购股权计划因未获2015年度第二次H股类别股东大会审议通过，现已终止实施[18] - 股份奖励计划目前处于探讨技术细节并征询业务骨干意见阶段，尚待进一步推进落实[19] 公司投资及收购相关 - 2015年9月7日海通国际控股完成对BESI收购，持有其100%股权，BESI更名为海通银行并自9月起纳入合并财报[20][21] - 公司分别于2013年4月和6月认购海通国际控股48.5亿港币可转债，2014年12月完成20亿港币债转股，2015年10月完成剩余28.5亿港币债转股，海通国际控股注册资本达88.5亿港币[22] - 三季度末公司按3.35元/股对海通期货增资6.7亿元，增资后海通期货注册资本13亿元，公司出资占比66.67％[23] - 2015年9月公司向海通创新证券投资有限公司现金增资5亿元，其注册资本由30亿元增至35亿元[24] 公司监管相关 - 2015年9月10日公司收到证监会行政处罚事先告知书，尚未收到正式处罚决定[25]