公司基本信息 - 公司负责人为周杰，主管会计工作负责人为李础前，会计机构负责人为马中[5] - 公司法定代表人为周杰，总经理为瞿秋平[16] - 公司授权代表为周杰、黄正红，联席公司秘书为黄正红、黄慧玲[16] - 公司注册地址和办公地址均为中国上海市广东路689号，邮政编码为200001[25] - 公司网址为http://www.htsec.com，电子信箱为haitong@htsec.com[25] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报[26] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网址为http://www.hkexnews.hk[26] - 海通证券成立于1988年，当时注册资本1000万元，名称为上海海通证券公司[28] - 1994年9月27日，改制为海通证券有限公司，注册资本10亿元[29] - 2000年12月29日，完成增资扩股，资本金增至37.46928亿元[29] - 2002年1月28日，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为40.06093亿元；11月1日，注册资本增至87.3443887亿元[30] - 2007年7月6日，公司注册资本变更为33.8927291亿元；11月21日，完成非公开发行股票后，注册资本变更为41.1391059亿元[32] - 2008年，以2007年12月31日总股本41.1391059亿股为基数进行利润分配，派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本变为82.2782118亿股[32] - 2012年4月27日，13.5234亿股H股于香港联交所主板挂牌上市；5月22日，额外发行1.275亿股H股上市[33] - 2015年5月29日，公司完成增发19.1697882亿股H股，发行完成后股份总数为115.017亿股，其中A股80.9213118亿股，H股34.0956882亿股[34][35] - 公司A股在上交所上市，股票简称为海通证券，代码为600837；H股在香港联交所上市，股票简称为海通证券，代码为6837[27] 财务数据关键指标变化 - 2016年营业收入280.12亿元，较2015年减少26.45%[45] - 2016年归属于母公司股东的净利润80.43亿元，较2015年减少49.22%[45] - 2016年末资产总额5608.66亿元，较2015年末减少2.70%[46] - 2016年末负债总额4389.07亿元，较2015年末减少4.49%[46] - 2016年基本每股收益0.70元，较2015年减少52.70%[47] - 2016年末净资本786.64亿元，较上年度末减少16.05%[48] - 2016年风险覆盖率258.90%，较上年度末减少106.74个百分点[48] - 2016年非经常性损益合计3.70亿元，2015年为1.01亿元，2014年为1.77亿元[52] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2016年期初余额1104.40亿元，期末余额923.47亿元，当期变动-180.93亿元[54] - 可供出售金融资产2016年期初余额401.71亿元，期末余额533.18亿元，当期变动131.48亿元[54] - 2016年末公司资产总计5608.66亿元，较2015年末减少2.70%；负债合计4389.07亿元，减少4.49%；所有者权益合计1219.58亿元，增加4.30%[56] - 2016年公司净利润89.31亿元，较上年同期减少46.97%；综合收益总额92.12亿元，减少47.47%[57] - 2016年末母公司资产总计3172.34亿元，较2015年末减少17.75%；负债合计2159.89亿元，减少24.10%；所有者权益合计1012.45亿元，增加0.12%[59] - 2016年母公司净利润57.25亿元，较上年同期减少57.64%[59] - 2016年公司手续费及佣金净收入109.65亿元，较上年同期减少38.98%；投资收益65.40亿元，减少51.42%[56] - 2016年母公司手续费及佣金净收入74.45亿元，较上年同期减少46.58%；投资收益24.56亿元，减少74.65%[59] - 2016年末公司货币资金1210.25亿元，较2015年末减少26.66%；拆出资金7.06亿元，增加282.92%[56] - 2016年末母公司货币资金760.58亿元，较2015年末减少35.49%；融出资金445.92亿元，减少26.31%[59] - 2016年公司营业利润106.49亿元，较上年同期减少49.18%；利润总额111.62亿元，减少47.15%[56] - 2016年母公司利润总额68.24亿元，较上年同期减少58.76%[59] - 2016年度集团营业收入同比减少100.75亿元，减幅26.45%[80] - 经纪业务手续费净收入同比减少72.72亿元，减幅57.78%[80] - 投资银行业务手续费净收入同比增加10.40亿元，增幅44.89%[80] - 资产管理业务手续费净收入同比减少7.61亿元，减幅56.34%[81] - 投资收益及公允价值变动收益合计同比减少52.30亿元，减幅45.33%[81] - 利息净收入同比减少9.16亿元，减幅19.26%[81] - 其他业务收入同比增加31.92亿元，增幅87.48%[81] - 2016年集团营业支出173.63亿元，同比增加2.29亿元，增幅1.34%，各项成本有不同变动[95] - 2016年研发投入1.09亿元，占营业收入比例0.39%，研发人员86人，占比1%，资本化比重55%，经营活动现金流净额 -501.78亿元[97][98] - 投资活动现金流量净额为-315.78亿元，现金流入615.03亿元占总量21.95%，现金流出930.81亿元占总量28.32%[99] - 筹资活动现金流量净额为333.55亿元，现金流入1390.53亿元占总量49.62%，现金流出1056.98亿元占总量32.16%[99] - 2016年末集团总资产5608.66亿元，较年初减少155.83亿元，减幅2.70%[103] - 2016年末集团负债总额4389.07亿元，较年初减少206.14亿元，减幅4.49%[105] - 货币资金本期期末数1210.25亿元，占总资产21.58%，较上期期末减少26.66%[101] - 拆出资金本期期末数7.06亿元，占总资产0.13%，较上期期末增加282.92%[101] - 融出资金本期期末数632.13亿元，占总资产11.27%，较上期期末减少17.18%[101] - 应收利息本期期末数74.22亿元，占总资产1.32%，较上期期末增加223.73%[102] - 集团长期股权投资87.50亿元，较上年末增加36.13亿元，增加70.33%[108] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末账面余额923.47亿元，报告期内公允价值变动-38.65亿元，投资收益35.40亿元[110] - 2016年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为8,043,334,519.30元，母公司净利润为5,724,675,393.85元[167] - 2016年按母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备572,467,539.39元，三项合计1,717,402,618.17元[167] - 2016年当年可供投资者现金分配的利润为4,007,272,775.68元[167] - 母公司年初未分配利润19,830,808,372.86元，减2015年度分配股利5,175,765,000.00元，年末未分配利润18,662,316,148.54元[167] - 2016年利润分配预案以11,501,700,000股为基数，每10股派发现金股利2.20元，共计分配现金股利2,530,374,000.00元[167] - 本次现金股利分配后母公司未分配利润16,131,942,148.54元结转下一年度[167] - 2016年每10股派息2.2元，现金分红25.30374亿元，占净利润比率31.46%；2015年每10股派息4.5元，现金分红51.75765亿元，占净利润比率32.68%；2014年每10股派息2.5元，现金分红28.75425亿元，占净利润比率37.29%[169] 各条业务线数据关键指标变化 - 2016年股票基金交易金额市场占比4.47%，行业排名第六，新增客户数196万户，融资类业务规模达1406亿元，排名行业第一[85] - 2016年海通期货代理成交金额市场份额为8.43%，同比增加2.53%，上海和中金所市场份额均排名行业第一，证券及期货经纪业务利润总额51.77亿元，占比46.38%[86] - 2016年投资银行业务完成多个标志性项目，企业债券承销金额443.9亿元，排名行业第一，利润总额12.07亿元，占比10.81%[87] - 2016年自营业务利润总额21.55亿元，占比19.31%[88] - 2016年直投业务完成投资项目90个，投资金额40亿元，利润总额8.35亿元，占比7.48%[89] - 2016年资产管理业务三个平台总规模达1.48万亿元，增长57%，PE业务旗下基金管理规模185亿元，利润总额9.23亿元，占比8.27%[90] - 2016年融资租赁业务海通恒信总资产485亿元，收益率2%，利润总额11.17亿元，占比10.01%[91][92] - 2016年境外业务海通国际多项业务指标位列在港投行前列，资产管理规模突破560亿港元，利润总额6.79亿元，占比6.09%[93] 子公司相关信息 - 海富通基金管理有限公司注册资本1.5亿元，公司持股比例51%[40] - 富国基金管理有限公司注册资本3亿元，公司持股比例27.775%[40] - 海通期货股份有限公司注册资本13亿元，公司持股比例66.667%[41] - 海通国际控股有限公司法定股本、已发行股本、已缴股本均为港币88.5亿元，公司持股比例100%[41] - 海通证券持有海富通基金51%股权，截至2016年12月31日，海富通基金总资产13.52亿元，净资产9.47亿元，2016年营业收入5.64亿元，净利润1.35亿元[117] - 海通证券持有富国基金27.775%股权，截至2016年12月31日，富国基金总资产42.90亿元，净资产24.55亿元，2016年营业收入24.70亿元，净利润7.52亿元[117] - 海通证券持有海富产业67%股权，截至2016年12月31日，海富产业总资产2.85亿元，净资产1.99亿元，2016年营业收入1.78亿元，净利润0.79亿元[117] - 海通证券持有海通期货66.667%股权，截至2016年12月31日，海通期货总资产253.77亿元，净资产26.31亿元，2016年营业收入67.48亿元，净利润3.10亿元[118] - 海通证券持有海通国际控股100%股权，截至2016年12月31日，海通国际控股总资产2368.14亿港币，归属于母公司的净资产109.78亿港币，2016年收入123.01亿港币，净利润14.52亿港币[118] - 海通证券持有海通开元100%股权，截至2016年12月31日，海通开元总资产176.26亿元，归属于母公司净资产137.59亿元，2016年营业收入12.22亿元，净利润6.96亿元[118] 审计相关信息 - 立信会计师事务所和德勤·关黄陈方会计师行分别为公司按中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告[5] - 境内立信会计师事务所报酬275万元，审计年限6年；境外德勤会计师事务所报酬315万元，审计年限5年；内部控制审计立信会计师事务所报酬40万元[172] - 2016年立信事务所境内审计费用275万元，内部控制审计费用40万元；德勤事务所审计及审阅服务费用315万元；两家事务所为子公司提供审计服务费用1661万元，其他专项服务费用34万元[173] 市场环境信息 - 2016年沪深300指数下跌11.3%，中小板指数下跌22.9%，创业板指数下跌27.7%，中债新综合指数（净价）下跌2.38%，沪深交易所股基交易金额260万亿元（双边），同比下滑50%[65][66] - 截至2016年末，证券期货经营机构资产管理总规模达到51.8万亿元，增长36%，其中证券公司资产管理规模17.6万亿元，增长48%[