收入和利润（同比环比） - 公司2013年实现营业收入31.04亿元，同比增长22%[5] - 营业收入同比增长22.21%至31.04亿元人民币[52] - 营业收入增长24.61%至23.99亿元，2012年为19.26亿元[61] - 公司2013年实现归属于母公司股东的净利润6.73亿元，同比增长41%[5] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长41.27%至6.73亿元人民币[52] - 归属于母公司股东的净利润增长41.27%至6.73亿元，2012年为4.76亿元[69] - 公司2013年每股收益0.27元，加权平均净资产收益率5.87%[5] 成本和费用（同比环比） - 证券经纪业务成本增长26.59%至8.53亿元，占总成本40.24%[70] - 证券自营业务成本增长44.33%至3.04亿元，占总成本14.32%[70] 各条业务线表现 - 公司证券经纪业务营业收入同比增长58.29%[77] - 公司投资银行业务营业收入同比增长72.35%[77] - 公司证券自营业务营业收入同比减少31.00%[77] - 公司资产管理业务营业收入同比增长23.92%[77] - 公司融资融券余额达42亿元人民币，利息收入2.03亿元同比增长140%[80] - 股权融资主承销4单增发和2单配股项目 实际主承销金额60.1亿元[81] - 债券融资主承销25单项目 实际主承销金额196.331亿元[81] - 公司受托资产管理规模合计1019亿元 其中集合理财产品受托份额46.37亿元[82] - 证券自营投资收益和公允价值变动合计6.04亿元[83] - 债券承销金额196.27亿元 同比增长74.5%[84] - 股票质押回购业务待回购交易金额达53.87亿元[107] - 约定购回业务待购回金额为4.69亿元[107] - 直接投资业务成功设立2只直投基金，募资总额4.78亿元[109] - 公司2013年新成立11支集合资产管理计划总份额超19.63亿份[188] - 金麒麟现金添利集合计划成立份额3.27亿份[188] - 金麒麟顶端优势集合计划成立份额3.96亿份[188] - 金麒麟领先优势集合计划成立份额2.59亿份[188] - 鑫融1号集合计划成立份额2亿份[188] - 截至2013年末公司存续集合资产管理计划产品20只[189] - 公司资产管理计划总规模超过40亿份，其中金麒麟定享纯利规模最大达10.585亿份[190] 各地区表现 - 福建省营业收入10.02亿元 同比增长61.64%[86] - 公司拥有63家证券营业部 其中福建35家[45] - 兴业证券股份有限公司2013年在全国拥有25家证券营业部[46] - 营业部分布覆盖北京、福建、黑龙江、浙江、江苏、湖北、陕西、上海、广东、四川、山东、江西等12个省市[46] - 福建省内营业部数量最多，共9家，占比36%[46] - 福州设有4家营业部，占福建地区44%[46] - 上海设有3家营业部，占比12%[46] - 厦门设有2家营业部，占福建地区22%[46] - 省外营业部数量16家，占比64%[46] - 联系电话区号显示营业部覆盖7个不同电话区号区域[46] - 公司在全国拥有至少63家证券营业部，覆盖福建、安徽、河北、广西等省份[47][48] - 福建省内营业部数量密集，至少包含晋江、厦门、福州、莆田等16个地区[47][48] - 省外布局覆盖石家庄、南宁、长沙、太原、昆明、青岛、北京、重庆等20个城市[47][48] - 营业部地址详细至街道门牌号及楼层信息，例如合肥肥西路66号汇金大厦16楼[47] - 上海谷阳北路营业部地址为上海市谷阳北路1500号201室[48] - 天津大沽南路营业部位於天津市河西区大沽南路与围堤道交口国华大厦[48] - 呼和浩特营业部位於内蒙古呼和浩特市玉泉区鄂尔多斯路62号商业楼[48] - 公司报告期内新设7家分公司覆盖湖北武汉、四川成都、广东深圳及福建多地[185] - 公司报告期内新设4家证券营业部分布于福建泉州、三明大田县、南平邵武市及湖北武汉[186] 管理层讨论和指引 - 公司明确四大核心业务线：机构客户业务、私人财富管理业务、资产管理业务和投资业务[130] - 公司提出四大竞争策略：客户策略、区域策略、行业策略和国际化策略[131] - 重点推进创新类业务包括融资类业务、资产管理业务、场外及区域股权市场交易业务等[132] - 公司2020年目标进入行业TOP10，2011-2015年为五年战略发展规划期[129] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[177] 其他财务数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额为负46.71亿元人民币，同比大幅恶化[52] - 总资产同比增长56.74%至355.86亿元人民币[52][57] - 融出资金同比大幅增长324.12%至42.94亿元人民币[56] - 买入返售金融资产同比增长3803.81%至50.31亿元人民币[57] - 手续费及佣金净收入同比增长36.16%至21.23亿元人民币[57] - 投资收益同比增长66.24%至8.90亿元人民币[57] - 公允价值变动收益同比下降233.21%至负2.65亿元人民币[57] - 归属于母公司股东权益合计同比增长49.32%至130.05亿元人民币[57] - 公司资产总额增长58.40%至316.61亿元，2012年为199.88亿元[60] - 融出资金大幅增长329.13%至42.14亿元，2012年为9.82亿元[60] - 买入返售金融资产激增3803.81%至50.31亿元，2012年为1.29亿元[60] - 手续费及佣金净收入增长53.47%至14.58亿元，2012年为9.50亿元[61] - 投资收益增长58.89%至9.35亿元，2012年为5.88亿元[61] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长78.36%至3.65亿元[105] - 利息净收入增至3.46亿元，同比增长45.50%[105] - 公司合并报表负债总额为221.53亿元，同比增加85.21亿元[92] - 扣除客户保证金的合并报表资产负债率为48.85%，较上年提升15.16个百分点[92] - 交易性金融资产期末余额107.68亿元，较期初增长37.06%[93] - 买入返售金融资产期末余额50.31亿元，较期初大幅增长3803.81%[93] - 融出资金期末余额42.94亿元，较期初增长324.12%[93] - 客户结算备付金达19.54亿元，同比增长102.36%[101] - 经营活动现金流量净额为负46.71亿元，主要因对外融出资金和证券投资增加[107] - 筹资活动产生的现金净流入55.89亿元，其中吸收投资收到38.76亿元，发行短期融资券收到18亿元[98] - 公司净资本从2012年12月31日的613,337.40万元增加至2013年12月31日的930,676.96万元，增长317,339.56万元[152] - 净资本与各项风险资本准备之和比率为734.45%，远高于120%预警标准和100%监管标准[152] - 净资本与净资产比率为73.78%，高于48%预警标准和40%监管标准[152] - 净资本与负债比率为75.72%，高于9.6%预警标准和8%监管标准[152] - 自营权益类证券及证券衍生品与净资本比率为29.61%，低于80%预警标准和100%监管标准[152] - 自营固定收益类证券与净资本比率为111.02%，低于400%预警标准和500%监管标准[152] - 公司内部预警标准调整：不得低于指标从120%调高至140%，不得超过指标从80%调低至60%[150][152] - 公司2013年母公司报表实现净利润6.01亿元[163] - 公司2013年提取法定盈余公积金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年提取一般风险准备金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年提取交易风险准备金6005.77万元，占母公司净利润的10%[163] - 公司2013年可供投资者分配的现金分红部分为20.10亿元[163] 子公司与投资表现 - 公司持有兴业全球基金管理有限公司51%股份 注册资本1.5亿元[41] - 公司持有兴证期货有限公司97.18%股份 注册资本3.3亿元[42] - 公司对兴证期货增资3000万元 持股比例由96.90%变更为97.18%[42] - 公司持有兴业创新资本管理有限公司100%股份 注册资本4亿元[44] - 公司对兴业资本增资2亿元 注册资本由2亿元变更为4亿元[44] - 公司持有兴证（香港）金融控股有限公司100%股份 注册资本5亿港元[44] - 公司持有福州兴证物业管理有限公司100%股份 注册资本50万元[43] - 兴业全球基金管理有限公司报告期损益为1.17亿元，占公司合并净利润影响比例为51%股权[115][122] - 兴证期货有限公司报告期损益为2853.1万元，占公司合并净利润影响比例为97.18%股权[115][122] - 兴业创新资本管理有限公司报告期损益为1519.93万元，占公司合并净利润影响比例为100%股权[115][123] - 兴证(香港)金融控股有限公司报告期损益为-2727.37万元，占公司合并净利润影响比例为100%股权[115][123] - 集团合并口径对外股权投资额8,085.50万元，同比大幅增长87.98%[109] - 母公司对外股权投资额12,908.50万元，同比下降16.24%[111] - 收购海峡股权交易中心5.26%股权，持股比例升至23.68%，出资额增至4,500万元[112] - 证券投资期末总额124.01亿元，报告期损益6.01亿元[113] - 持有13国债11期末账面价值3.30亿元，占证券总投资比例2.66%[113] - 格力电器股票投资期末账面价值2.40亿元，报告期损益7,857万元[113] - 持有其他上市公司股权期末账面价值1,942.54万元，报告期亏损103.33万元[114] - 对兴证（香港）金融控股增资累计拨付3亿港元[111] - 海峡股权交易中心投资占被投资公司权益比例23.68%[111] - 南方基金管理有限公司持股10%，期末账面价值1880万元[117] - 持有非上市金融企业股权合计报告期损益1.51亿元，所有者权益变动-4610.45万元[117] - 公司总资产6.56亿港元，净资产2.28亿港元，全年营业净收入0.14亿港元，净利润亏损0.34亿港元[124] - 福州兴证物业管理公司总资产180.23万元，净资产94.29万元，营业净收入258.94万元，净利润14.45万元[124] - 南方基金管理公募基金46只，总规模1452亿元，南方东英资产管理规模234亿元[125] - 海峡股权交易中心总资产1.93亿元，净资产1.89亿元，净利润亏损117万元[125] - 公司持有南方基金10%股权，海峡股权交易中心23.68%股权[125] - 公司子公司兴证（香港）证券经纪有限公司与中银（香港）签订总额1.6亿港币的一年期授信协议[184] - 公司子公司兴证（香港）证券经纪有限公司与交银（香港）签订总额2500万港币的一年期授信协议[184] 融资与资本活动 - 公司成功完成非公开发行股票4亿股，募集资金38.73亿元[5] - 公司注册资本由22亿元变更为26亿元，增加4亿股[23] - 公司非公开发行人民币普通股4亿股[23] - 公司注册资本为人民币2,600,000,000元[26] - 公司注册资本增至26亿元人民币[30] - 公司非公开发行人民币普通股（A股）4亿股[30] - 公司通过非公开发行募集资金净额38.72亿元，发行4亿股每股9.88元[73] - 公司核定短期融资券待还最高余额为36亿元人民币[74] - 公司发行第一期短期融资券规模为18亿元人民币[74] - 公司获准公开发行公司债券总额不超过50亿元人民币[74] - 公司发行2013年公司债券（第一期）规模为25亿元人民币[74] - 公司完成再融资净募集资金38.72亿元人民币[75] - 公司发行2013年公司债券（第一期）规模25亿元，其中品种一15亿元票面利率6.00%，品种二10亿元票面利率6.35%[94] - 非公开发行募集资金净额38.73亿元，实际使用38.79亿元（含利息）[118][119] - 证券自营业务投入募集资金19.12亿元，实现收益4136.6万元[120][121] - 融资融券业务投入募集资金18.88亿元，实现收益1.02亿元[120][121] - 设立分支机构投入募集资金7919万元，产生亏损541.29万元[120][121] - 公司通过非公开发行股票募集资金净额约38.7亿元[135] - 公司通过发行短期融资券融入资金18亿元[135] - 公司申请公开发行面值总额不超过50亿元公司债券[136] - 发行18亿元人民币短期融资券[182] - 完成非公开发行4亿股股票，发行价格9.88元/股，募集资金净额38.73亿元人民币[183] - 非公开发行完成于2013年4月26日[200] - 实际募集资金净额为38.73亿元人民币[200] - 计入股本金额为4亿元人民币[200] - 计入资本公积金额为34.73亿元人民币[200] - 发行后2013年末每股净资产为5元人民币[200] - 新增股本及资金自2013年5月起纳入财务指标计算[200] - 总股本由22亿股增至26亿股，非公开发行4亿股新股[198] - 有限售条件股份占比从28.18%降至20.02%，无限售流通股占比升至79.98%[196] - 国家持股从5.33亿股减至1.626亿股，占比从24.23%降至6.26%[196] - 国有法人持股新增8000万股占比3.08%[196] - 2013年分四批解除限售共计4.992亿股上市流通[199] - 福建省投资开发集团认购非公开发行新股40,000,000股，锁定期12个月[177] 风险管理与内部控制 - 公司风险管理组织架构分为四个层级[139] - 公司采取稳健型风险管理政策[137] - 公司债券投资截至2013年12月底未发生逾期和减值情况[147] - 公司绝大部分收入业务以人民币交易，外币资产负债占比小，汇率风险影响不重大[144] - 公司通过持有现金及现金等价物等流动性资产满足资金需求，报告期内无重大流动性风险[145] - 公司建立包含beta值、VaR、风险净敞口等指标的市场风险监控体系，每日持仓监控[143] - 公司使用VaR模型、久期、凸性、组合分析等多种手段跟踪测量市场风险[143] - 公司融资类业务信用风险可控，建立客户资质审核机制和资信评价体系[148] - 公司2013年无重大操作风险事件发生，部署操作风险管理系统[149] - 公司经纪业务采用全额保证金结算控制信用风险，本年度无重大信用风险事件[146] - 公司参考巴塞尔协议开发流动性风险压力测试模型，考察短期和长期流动性状况[145] - 公司债券投资明确要求债项评级，投资A级以下债券需严格授权[147] - 2013年开展8次综合压力测试和17次专项压力测试[154] 社会责任与公司治理 - 公司建议派发现金红利每股0.08元（含税），总额2.08亿元，占当年净利润30.91%[13] - 公司及员工2013年向兴业慈善基金会捐赠723余万元，完成对外捐赠600余万元[8] - 兴全基金2013年完成20个慈善项目，实际捐助389万元[8] - 公司研究实力连续三年稳居行业前十，获2013年新财富本土最佳研究团队第七名[6] - 公司连续5年取得证券公司A类A级分类评审结果[29] - 公司于2010年10月13日在上海证券交易所挂牌上市[24][29] - 公司控股股东在报告期内未发生变更[24] - 公司拥有38项单项业务资格包括融资融券和股指期货交易等[26][28][29] - 公司注册地址位于福州市湖东路268号[22] - 公司聘请德勤华永会计师事务所为境内会计师事务所[25] - 公司设有21个总部部门、13家分公司、63家证券营业部[30] - 控股4家境内子公司及1家境外子公司[30] - 上海分公司运营资金为500万元人民币[34] - 上海证券自营分公司运营资金为500万元人民币[35]