现金分红 - 公司以总股本6,696,671,674股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共派发现金红利669,667,167.40元，占2015年归属于上市公司股东净利润的16.07%[2] - 本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润为4,109,011,558.40元[2] - 2014年度现金分红2.6亿元占净利润14.59%[134] - 2015年度拟派现金股利6.7亿元占净利润16.07%[135][136] - 2013-2015年现金分红占净利润比率分别为31.06%/14.59%/16.07%[136] - 公司2015-2017年承诺以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%[139] 注册资本与股本变化 - 公司注册资本为5,200,000,000元[10] - 公司前身为1991年设立的福建兴业银行证券业务部，1994年改组为福建兴业证券公司，注册资本1亿元人民币[17] - 1999年公司改制增资扩股，2000年更名为兴业证券股份有限公司，注册资本增至9.08亿元[17] - 2007年9月公司注册资本增加至14.9亿元[17] - 2008年12月公司注册资本由14.9亿元变更为19.37亿元[17] - 2010年10月公司在上海证券交易所上市，发行2.63亿股，发行价每股10元，注册资本增至22亿元[17] - 2013年5月公司非公开发行4亿股A股，注册资本增至26亿元[17] - 2014年10月公司注册资本变更为52亿元[17] - 公司总股本从52亿股增至66.97亿股[135][136] 净资本与风险控制指标 - 公司报告期末净资本为14,307,091,708.14元，上年度末净资本为13,570,743,757.71元[10] - 净资本为143.07亿元人民币，较上年度末增长5.43%[32] - 公司2015年净资本为1,430,709.17万元，较2014年增加73,634.79万元，增幅5.43%[124] - 净资本与各项风险资本准备之和的比率为594.86%，远高于100%的监管标准[124] - 净资本与净资产的比率为84.08%，高于40%的监管标准[124] - 净资本与负债的比率为25.94%，高于8%的监管标准[124] - 自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比率为70.71%，低于100%的监管上限[124] - 自营固定收益类证券与净资本的比率为165.75%，低于500%的监管上限[124] - 流动性覆盖率为230.24%，净稳定资金率为148.37%，均高于100%的监管要求[124] - 母公司净资本143.07亿元，净资本与净资产比例84.08%[88] 营业收入和利润 - 公司2015年营业收入为115.41亿元人民币，较2014年增长105.75%[29] - 营业收入实现115.41亿元，同比大幅增长105.75%[41] - 公司2015年营业收入115.41亿元，同比增长105.75%[56][59] - 公司合计营业收入115.41亿元，同比增长105.75%[73] - 归属于母公司股东的净利润为41.67亿元人民币，较2014年增长133.90%[30] - 净利润达44.99亿元，同比增长131.21%[41] - 公司2015年利润总额59.19亿元，同比增长130.72%[56][59] - 归属于母公司股东的净利润41.67亿元，同比增长133.90%[56][59] - 利润总额为44.7亿人民币，同比增长127.33%[44] - 净利润为34.12亿人民币，同比增长126.33%[44] - 基本每股收益为0.80元/股，较2014年增长135.29%[31] - 加权平均净资产收益率为25.32%，较2014年增加12.44个百分点[31] 资产和负债 - 资产总额为1138.18亿元人民币，较2014年末增长54.88%[30] - 负债总额为945.30亿元人民币，较2014年末增长62.25%[30] - 公司总资产达1138.18亿元人民币，同比增长54.88%[40][41] - 公司总资产1138.18亿元，较2014年底增长55%[56] - 负债总额达945.30亿元人民币，同比增长62.25%[41] - 公司资产总额达1138.18亿人民币，较2014年末增长54.88%[48] - 公司2015年末合并报表总资产1138.18亿元，同比增长403.31亿元，增幅54.88%[86] - 归属于母公司股东权益185.15亿元，较上年增长26.10%[88] 资产构成 - 货币资金大幅增长至311.19亿元人民币，同比增加66.93%[40] - 融出资金规模达167.81亿元人民币，同比增长18.17%[40] - 金融资产投资显著增长：以公允价值计量金融资产234.84亿元（+79.27%），可供出售金融资产137.58亿元（+214.58%）[40] - 衍生金融资产激增至3005万元，同比增长414.65%[40] - 可供出售金融资产余额137.58亿人民币，同比增长214.58%[49] - 货币资金余额311.19亿人民币，同比增长66.93%[48] - 以公允价值计量金融资产余额234.84亿人民币，同比增长79.27%[48] - 可供出售金融资产达137.58亿元，同比增长214.58%，占资产总额12.09%[85] - 融出资金规模167.81亿元，占资产总额14.74%[86] - 货币资金和结算备付金合计405.86亿元，占资产总额35.66%[86] - 货币资金311.19亿元，同比增长66.93%，占总资产27.34%[84] - 客户资金存款252.79亿元，同比增长71.66%，占总资产22.21%[84] - 以公允价值计量金融资产234.84亿元，同比增长79.27%，占总资产20.63%[84] - 境外资产41.79亿人民币，占总资产比例3.67%[49] - 应收利息8.07亿元，同比增长41.43%，主要来自融资融券业务[85] 负债构成 - 应付债券规模大幅增加至265.43亿元，同比增长167.32%[41] - 应付债券规模265.43亿元，同比增长167.32%，占负债总额23.32%[86] - 代理买卖证券款346.83亿元，同比增长60.13%，占负债总额30.47%[85] - 短期借款20.25亿元，同比增长427.62%，主要系香港子公司借款增多[85] 业务收入 - 手续费及佣金净收入72.59亿元，同比增长140.05%[41] - 证券及期货经纪业务营业收入54.33亿元，同比增长126.23%[61] - 资产管理业务营业收入25.12亿元，同比增长124.74%[61] - 代理买卖证券业务收入34.39亿元，同比增长153.30%[64] - 融资融券利息收入15.56亿元，同比增长175.58%[65] - 证券承销业务总金额892.22亿元，同比增长195.78%[66] - 股权融资主承销金额224.77亿元，债券融资主承销金额667.45亿元[66] - 公司实现受托资产管理业务净收入7.96亿元，同比增长236%[67] - 证券自营投资收益和公允价值变动合计35.21亿元，同比增长87%[68] - 证券投资收益为33.67亿元，其中以公允价值计量金融工具收益25.42亿元，可供出售金融资产收益4.63亿元，衍生金融工具收益3.62亿元[69] - 以公允价值计量金融资产当期变动为103.84亿元人民币，对当期利润影响为27.11亿元人民币[39] - 可供出售金融资产当期变动为86.99亿元人民币，对当期利润影响为4.26亿元人民币[39] 业务规模与市场地位 - 公司受托资产管理资本金达1497亿元，存续集合理财产品107只，期末受托份额208.42亿元，较年初增长84%[67] - 新三板做市业务参与做市家数175家，市场排名第5位，累计成交31.53亿元[70] - 公司收益凭证发行规模占同行业市场规模的2.39%，排名第13位，发行数量占比2.92%，排名第6位[71] - 资产托管业务总资产规模230亿元，较上年大幅增长[71] - 直接投资业务新增4支基金，资金规模6.47亿元，管理资金总规模达32.26亿元[71] - 125家证券公司总资产6.42万亿，较年初增长57%[55] - 125家证券公司净利润2448亿元，同比增长154%[55] - 证券市场股票总市值53.13万亿元，较2014年增长42.63%[46] 成本和费用 - 公司业务及管理费用达48.89亿元，同比增长79.66%[79] - 证券经纪业务成本23.65亿元，占总成本比例保持稳定为47.73%[77] - 资产管理业务成本11.40亿元，占总成本比例同比上升5.70%至23.00%[78] - 研发投入总额2,798.75万元，占营业收入比例0.24%[80][81] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-13.89亿元人民币，较2014年下降150.00%[30] - 经营活动现金流量净额为-13.89亿元，同比下降150.00%[82] - 筹资活动现金流量净额182.05亿元，同比增长57.61%[82] 组织架构与网点分布 - 公司设有23个职能部门、33家区域分公司（含筹）、65家证券营业部[18] - 公司控股6家证券金融类子公司，业务覆盖证券、基金、期货等专业领域[18] - 截至2015年底公司设立33家境内分公司（含6家筹）和6家境内控股子公司[19] - 公司证券营业部总数达65家[22] - 公司营业网点数量为36个[24] - 公司营业网点数量达65个，覆盖福建、北京、上海、重庆、云南、河南、湖北、广东等多个省市[25][26] - 福建省内营业部数量最多，共41家，占总数的63.1%[22] - 福建省内营业部数量为18个占总网点数50%[24] - 福建省内营业部数量占比超过70%，体现公司深耕福建区域的战略布局[25][26] - 上海地区营业部数量为5家，占总数的7.7%[22] - 北京地区营业部数量为2家，占总数的3.1%[22] - 广东地区营业部数量为3家，占总数的4.6%[22] - 湖北地区营业部数量为3家，占总数的4.6%[22] - 厦门地区营业部数量为5个占福建省内网点数27.8%[24] - 福州地区营业部数量为3个占福建省内网点数16.7%[24] - 省外营业部覆盖8个省份/直辖市[24] - 报告期内7家营业部升级为分公司[22] - 2015年新设立上海谷阳北路(8月13日)、宜昌樵湖二路(8月26日)、上海民生路(1月8日)等营业部，显示全国化扩张趋势[25][26] - 营业部设立时间跨度从2010年至2015年，2013-2014年为设立高峰期(共设立约20家)[25][26] - 北京朝阳公园路营业部设立于2010年6月11日，为省外重要网点[25] - 昆明滇池路营业部设立于2013年9月12日，拓展西南市场[25] - 广州科学大道营业部设立于2014年9月12日，布局华南市场[26] - 武汉公正路营业部设立于2014年1月21日，进入华中市场[26] - 重庆珊瑚路营业部设立于2010年6月11日，较早布局西部市场[25] - 郑州商务外环路营业部设立于2014年9月9日，拓展中原市场[25] - 成都营业部已运营15年4个月[24] - 漳州营业部已运营16年5个月[24] - 太原营业部已运营14年2个月[24] - 上海营业部已运营9年9个月[24] - 最晚设立营业部为莆田学园中街证券营业部已运营10年4个月[24] 子公司与参股公司 - 公司在北京、华中、南平等25家分公司注册资本均为500万元人民币[20] - 内蒙古、湖南、山西等8家分公司注册资本均为500万元人民币[21] - 兴业全球基金管理有限公司注册资本为1.5亿元人民币[21] - 兴证期货有限公司注册资本为4.8亿元人民币[21] - 福州兴证物业管理有限公司注册资本为50万元人民币[21] - 兴业创新资本管理有限公司注册资本为7亿元人民币[21] - 兴证证券资产管理有限公司注册资本为5亿元人民币[21] - 兴证投资管理有限公司注册资本为10亿元人民币[21] - 兴证（香港）金融控股有限公司注册资本为5亿港元[21] - 子公司兴业全球基金管理有限公司总资产20.16亿元净资产14.93亿元2015年实现净利润6.69亿元[96] - 子公司兴证证券资产管理有限公司2015年实现营业净收入9.28亿元净利润3.94亿元[96] - 子公司兴证期货有限公司2015年实现营业净收入3.47亿元净利润0.78亿元[97] - 参股公司南方基金管理有限公司2015年实现营业收入29.99亿元净利润8.31亿元[100] - 海峡股权交易中心注册资本2.1亿元，公司持股21.43%[101] - 海峡股权交易中心2015年总资产2.32亿元，净资产2.03亿元，归母净利润278.73万元[101] - 八家合并有限合伙企业2015年净资产15.304亿元[102] - 合并资管计划和基金2015年净资产10.684亿元[103] - 公司在合并结构化主体中持有金融资产总额5.763亿元[103] - 未纳入合并范围但持有权益的结构化主体权益22.224亿元[104] - 公司出资30,000万元设立全资子公司兴证投资管理有限公司[90][92] - 公司出资5,000万元参股中证机构间报价系统股份有限公司持股比例0.66%[90][93] - 公司出资10,000万元参股中证信用增进股份有限公司持股比例3.03%[90][93] - 公司对全资子公司兴业创新资本管理有限公司增资20,000万元[90] - 公司对子公司兴证期货有限公司增资20,554万元[90] - 公司及子公司通过直投业务投资其他股权共计约5.05亿元[90] 融资与发债 - 公司融资方式包括公司债次级债短融券短期债证金公司转融资同业拆借卖出回购等[116] - 公司发行2014年第一期证券公司短期债规模25亿元利率5.47%期限93天[171] - 公司发行2014年第二期证券公司短期债规模25亿元利率5.50%期限91天[172] - 公司待偿还次级债余额170亿元[173] - 公司待偿还公司债余额80亿元[173] - 2015年非公开发行公司债券规模30亿元利率4.00%期限2年[173] - 2015年第一期次级债券规模25亿元利率5.49%期限4年[173] - 2015年第二期次级债券品种一规模20亿元利率5.78%品种二规模20亿元利率5.88%[173] - 非公开发行2015年第三期次级债券规模25亿元利率5.10%期限2年[173] - 非公开发行2015年第四期次级债券品种一规模30亿元利率5.20%品种二规模25亿元利率5.50%[173] - 公司2016年初通过配股募资122.58亿元[109] 业务发展与管理层讨论 - 公司目标2020年综合能力排名进入行业前十位[108] - 公司明确五大核心竞争策略和五大关键战略举措[108] - 公司2016年将打造专业导向型风控架构并提升全面风险管理能力[111] - 公司业务转型需要大量资金支持融资融券股票质押做市业务直接投资并购融资等资本中介业务[112] - 基金公司期货公司资产管理公司直接投资公司另类投资公司等业务快速发展需要更多资本金[112] - 公司2015年新增上证50ETF期权中证500和上证50股指期货等自营衍生品种[113] - 公司2015年新增国债期货套利套保业务[114] - 公司境外投资主要为港股通业务与QDII基金[115] - 公司融资类业务是融资融券业务约定购回式证券交易业务股票质押式回购业务三项业务的统称[118] - 融资类业务余额超过300亿元成为稳定收入来源[135] - 公司2015年度经纪类业务无重大信用风险事件[119] - 公司2015年度债券投资业务收益情况良好所投债券未发生信用违约事件[119] - 融资类业务信用风险2015年可控，交易对手方业务规模均在限额内无违约[120] - 公司风险控制指标阀值设置严于监管要求，低于要求的指标设80%上限，高于要求的指标设120%下限[122][124] - 2015年公司开展了4次综合压力测试和21次专项压力测试[126] - 合规部门组织制定或修订制度100多项次[127] - 2015年开展各类审计