现金分红 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）[2] - 现金分红总额为994,300,714.65元，占2016年归属于上市公司股东净利润的48.59%[2] - 扣除回购股份后的股本基数为6,628,671,431股[2] - 分配后剩余未分配利润为4,410,184,152.14元转入下一年度[2] - 公司2016年派发现金红利994,300,714.65元，占当年归属于上市公司股东净利润的48.59%[177] - 公司2015年派发现金红利662,867,143.1元，占当年归属于上市公司股东净利润的15.91%[174] - 公司2014年派发现金红利260,000,000元，占当年归属于上市公司股东净利润的14.59%[175] - 公司承诺2015-2017年现金分红累计不少于年均可分配利润的30%[180] 收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为75.89亿元人民币，较2015年同期下降34.24%[41] - 归属于母公司股东的净利润为20.46亿元人民币，较2015年同期下降50.89%[41] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益净利润为20.68亿元人民币，较2015年同期下降49.96%[41] - 2015年营业收入为115.41亿元人民币[41] - 2014年营业收入为56.09亿元人民币[41] - 2015年归属于母公司股东的净利润为41.67亿元人民币[41] - 2014年归属于母公司股东的净利润为17.82亿元人民币[41] - 2015年扣除非经常性损益净利润为41.33亿元人民币[41] - 2014年扣除非经常性损益净利润为17.49亿元人民币[41] - 营业收入75.89亿元人民币，同比下降34.24%[55] - 净利润23.44亿元人民币，同比下降47.91%[55] - 归属于母公司股东净利润20.46亿元人民币，同比下降50.89%[55] - 公司营业收入75.89亿元同比下降34.24%[78] - 归属于母公司股东净利润20.46亿元同比下降50.89%[78] - 营业收入为50.79亿元人民币，同比下降40.81%[59] - 净利润为15.45亿元人民币，同比下降54.70%[60] - 证券行业整体营业收入同比下降42.97%至3279.94亿元人民币[65] 成本和费用（同比环比） - 证券及期货经纪业务成本为15.23亿元，占总成本36.06%，同比下降35.59%[106] - 证券自营业务成本为6.89亿元，占总成本16.30%，同比下降8.47%[106] - 投资银行业务成本为8.08亿元，占总成本19.12%，同比上升45.17%[106] - 资产管理业务成本为9.94亿元，占总成本23.54%，同比下降12.76%[106] - 海外业务成本为2.10亿元，占总成本4.97%，同比上升48.49%[107] - 业务及管理费用为44.44亿元，同比下降9.09%[107] - 研发投入总额为4533.11万元，占营业收入0.60%[109][110] 资产和债务 - 公司资产总额为1365.35亿元人民币，同比增长19.96%[42] - 归属于母公司股东的权益为316.93亿元人民币，同比大幅增长71.17%[42] - 融出资金155.21亿元人民币，同比下降7.51%[54] - 以公允价值计量金融资产372.15亿元人民币，同比大幅增长58.47%[54] - 买入返售金融资产209.14亿元人民币，同比增长66.14%[54] - 货币资金145.87亿元人民币，同比下降35.41%[58] - 应付短期融资款171.16亿元人民币，同比激增303.89%[54] - 归属于母公司股东权益316.93亿元人民币，同比增长71.17%[55] - 公司总资产为1098.26亿元人民币，同比增长11.53%[59] - 应付短期融资款激增至172.87亿元人民币，同比增长287.36%[59] - 可供出售金融资产增至139.88亿元人民币，同比增长18.56%[59] - 长期股权投资大幅增至43.00亿元人民币，同比增长76.92%[59] - 资本公积增至143.34亿元人民币，同比增长280.50%[59] - 资产总额1365.35亿元同比增长19.96%[78] - 买入返售金融资产209.14亿元同比增长66.14%[67] - 长期股权投资2.61亿元同比增长148.86%[67] - 投资性房地产1.61亿元同比增长220.45%[67] - 境外资产120.43亿元占总资产比例8.82%[67] - 买入返售金融资产209.14亿元，同比增长66.14%[117] - 可供出售金融资产180.47亿元，同比增长31.17%[117] - 应付短期融资款171.16亿元，同比增长303.89%[117] - 资本公积144.70亿元，同比增长284.12%[118] - 归属于母公司股东权益316.93亿元，同比增长71%[120] - 扣除客户保证金后总资产1043.64亿元，同比增长32%[118] - 公司合并报表总资产1365.35亿元，同比增长20%[118] 业务资格与牌照 - 公司获得非金融企业债务融资工具承销商资格[15] - 公司获得深港通下港股通业务交易资格[15] - 兴证资管获得合格境内机构投资者境外证券投资管理资格[15] 审计意见 - 德勤华永会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司续聘德勤华永会计师事务所为2016年度审计机构，审计费用合计人民币210万元[184] - 德勤华永会计师事务所境内审计报酬为158万元，内部控制审计报酬为52万元[184] 业务线表现 - 证券及期货业务营业收入26.67亿元，同比下降50.91%[84] - 证券自营业务营业收入8.47亿元，同比下降64.14%，毛利率减少49.44个百分点至18.72%[84] - 投资银行业务营业收入14.35亿元，同比上升33.98%[84] - 资产管理业务营业收入19.37亿元，同比下降22.88%，毛利率减少5.95个百分点至48.68%[84] - 海外业务营业收入3.21亿元，同比上升64.04%，毛利率增加6.85个百分点至34.61%[84] - 代理买卖证券业务收入11.92亿元，同比下降65.33%[86] - 融资融券利息收入9.48亿元，同比下降39.07%[87] - 股票质押回购业务待回购金额259.47亿元，同比上涨63.70%[88] - 债券发行主承销金额1293.60亿元，同比增长93.81%[90] - 受托资产管理资本金总额1197.14亿元，其中集合理财规模383.22亿元，较年初增长83.87%[91] - 公司当年新增推荐挂牌项目172家行业排名第4位累计发行股票金额14.03亿元[95] - 公司托管外包规模达580亿元较上年大幅增长[95] - 公司新增5支直投基金新增资金规模18.17亿元管理资金总规模达45.88亿元[96] - 公司完成项目投资18单投资金额10.95亿元同比大幅增长实现3家IPO退出和2家并购退出[96] - 沪市港股通全年新增客户2742户累计交易量43.34亿元深市港股通新增客户7814户累计交易量4148.19万元[101] - 手续费及佣金净收入50.97亿元同比下降29.79%[81] - 公允价值变动损益亏损3.31亿元同比下降282.04%[81] 各地区表现 - 公司分支机构营业收入合计229,120.93万元同比下降55.05%公司本部及子公司营业收入529,785.76万元同比下降17.78%[102] - 公司分支机构营业利润合计102,071.96万元同比下降65.72%公司本部及子公司营业利润188,824.91万元同比下降34.63%[104] - 福建省营业收入174,017.79万元同比下降52.93%营业利润93,905.09万元同比下降56.18%[102][103] - 上海市营业收入17,184.24万元同比下降58.47%营业利润8,758.12万元同比下降70.70%[102][103] - 北京市营业收入4,580.68万元同比下降57.78%营业利润-369.88万元同比下降107.24%[102][103] 子公司财务表现 - 兴证期货2016年实现营业净收入3.76亿元，净利润0.98亿元，同比增长主要因客户日均权益上升和利息收入增长[127] - 兴证香港2016年总资产134.63亿港元，净资产42.90亿港元，营业净收入3.75亿港元，净利润0.98亿港元[127] - 兴证资本2016年营业净收入1.73亿元，净利润0.90亿元，总资产18.07亿元，净资产8.54亿元[128] - 兴证投资2016年营业净收入1302.58万元，净利润752.98万元，总资产8.61亿元，净资产8.08亿元[129] - 南方基金2016年营业收入30.02亿元，净利润8.26亿元，总资产63.75亿元，净资产41.36亿元[130] - 海峡股权交易中心2016年净利润399.02万元，总资产2.37亿元，净资产2.07亿元[130] - 兴全基金2016年总资产20.40亿元，净资产14.10亿元，营业净收入13.46亿元，净利润5.42亿元[126] - 兴证资管2016年营业净收入5.82亿元，净利润2.75亿元，总资产39.36亿元，净资产13.20亿元[126] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-322.01亿元人民币，较上年-13.89亿元大幅恶化[42] - 筹资活动现金流量净额267.04亿元同比增长46.68%[81] - 经营活动现金流量净额为-322.01亿元，投资活动现金流量净额为13.34亿元，筹资活动现金流量净额为267.04亿元[112][113] 风险管理和资本充足 - 公司净资本为307.97亿元人民币，较2015年增加139.45亿元[164] - 风险覆盖率为269.73%，远超120%预警标准和100%监管标准[166] - 资本杠杆率达25.35%，高于9.6%预警标准和8%监管标准[166] - 流动性覆盖率为413.15%，显著超过120%预警标准[166] - 净稳定资金率为142.3%，高于120%预警标准[166] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本比例为22.84%，低于80%预警标准[166] - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本比例为125.09%，远低于400%预警标准[166] - 母公司净资本307.97亿元，净资本与净资产比例104.4%[120] - 风险控制指标阈值设置较监管标准更严格，要求指标设监管要求的80%或120%[159][166] 诉讼和监管事项 - 公司向欣泰电气申请仲裁索赔金额3960万元，包括损失赔偿3600万元及补偿金360万元[186] - 欣泰电气提出反申请索赔1972万元，包括保荐费用1200万元和行政罚款772万元[186] - 公司另案向欣泰电气及相关责任人申请仲裁索赔金额7138万元[186] - 公司因欣泰电气违约申请仲裁索赔损失2138万元及先行赔付损失5000万元，总计7138万元[187] - 欣泰电气等提出反申请要求公司赔偿损失2078万元及相关费用[187] - 辽宁欣泰提起股东代表诉讼要求公司赔偿损失3793.43万元[187] - 公司对北京精彩无限债券违约诉讼获判本金1亿元及利息2200万元[188] - 公司对柳州化学工业集团股票质押回购纠纷仲裁涉及金额1.2亿元[188] - 丹东法院已受理公司对欣泰电气的财产保全申请并实施保全措施[187] - 辽宁欣泰诉讼案公司管辖权异议被驳回并已向高院提起上诉[187] - 北京精彩无限债券违约案已进入执行程序[188] - 柳州化学工业集团仲裁案已于2016年4月8日裁决并执行完毕[188] - 公司对欣泰电气相关诉讼及仲裁均未形成预计负债[187][188] - 柳化集团质押5162万股柳化股份并融入资金1.2亿元[189] - 仲裁裁决柳化集团需偿还本金1.2亿元及未付利息、违约金、律师费和仲裁费[189] - 贵阳工投诉讼请求明朝勇支付超额收益2925.06万元及利息[189] - 明朝勇被判决需向贵阳工投支付超额收益款2907.96万元及利息、分红17.1万元[190] - 陈航诉讼要求赔偿证券账户操作亏损320万元[190] - 黄昱诉讼银华基金和兴业证券要求返还本金108.36万元[190] - 高明诉讼兴证期货要求赔偿期货交易损失852万元及利息[190] - 公司因欣泰电气事件被中国证监会没收保荐业务收入1200万元并罚款2400万元，没收承销股票违法所得2078万元并罚款60万元[192] - 公司融资融券业务被责令每3个月进行一次内部合规检查，2016年共完成3次检查[193][194] - 公司莆田学园中街营业部因违规为客户融资提供便利被采取出具警示函监管措施[194] - 兴全基金总经理杨东因专户投资经理发布不当言论被中国证监会上海监管局出具警示函[194] - 公司因未按规定办理境外直接投资存量权益登记被国家外汇管理局福建省分局警告并罚款3万元人民币[195][196] - 兴证期货大连营业部被责令退赔高明经济损失852.1万元[191] - 兴证期货大连营业部前负责人孟宪伟因背信运用受托财产罪被判处有期徒刑三年六个月并处罚金15万元[191] - 欣泰电气事件导致公司保荐业务收入被没收1200万元，罚款金额达2400万元[192] - 公司承销欣泰电气股票违法所得2078万元被没收，并处以60万元罚款[192] 公司架构与网络 - 公司设有23个部门38家区域分公司137家证券营业部[22] - 公司控股6家证券金融类子公司5家参股子公司[25] - 兴业证券境内分公司数量为27家[26][27] - 所有境内分公司营运资金均为500万元人民币[26][27] - 上海分公司设立于2009年7月15日[26] - 江苏分公司设立于2014年7月3日[26] - 莆田分公司设立于2014年11月4日[27] - 山东分公司设立于2015年1月15日[27] - 浙江分公司设立于2015年1月21日[27] - 青岛分公司设立于2015年10月29日[27] - 江西分公司设立于2015年11月3日[27] - 公司证券营业部总数达137家，其中福建省内营业部数量最多，为62家[30] - 兴业证券2016年新增厦门兴隆路证券营业部[31] - 兴业证券2016年新增厦门杏林湾路证券营业部[31] - 兴业证券2016年新增晋江崇德路证券营业部[31] - 兴业证券2016年新增安溪中山街证券营业部[31] - 兴业证券2016年新增南安新华街证券营业部[31] - 兴业证券北京西直门营业部自2012年7月23日持续运营[31] - 兴业证券北京朝阳公园路营业部自2012年4月12日持续运营[31] - 兴业证券武汉青年路营业部自2015年7月15日持续运营[31] - 兴业证券成都航空路营业部自2012年4月12日持续运营[31] - 兴业证券泉州地区共设有7家营业网点覆盖主要区县[31] - 兴业证券2016年营业网点数量达38家以上[32] - 广东省深圳市福田区侨香路营业部负责人李瑾任职自2015年7月13日[32] - 广东省广州市科学大道营业部负责人谢良任职自2016年9月9日[32] - 浙江省杭州市清泰街营业部负责人傅仰城任职自2015年9月10日[32] - 江苏省南京市中山路营业部负责人黄建华任职自2013年1月4日[32] - 山东省济南市历山路营业部负责人林滨任职自2010年6月23日[32] - 上海市金陵东路营业部负责人刘重阳任职自2016年3月17日[32] - 上海市天钥桥路营业部负责人宋伟明任职自2014年7月11日[32] - 上海市民生路营业部负责人吴建斌任职自2014年7月11日[32] - 福建省福州市营业网点数量达10家以上[32] - 公司营业网点数量达58家，覆盖福建省内多地及江西省南昌市[33] - 南昌二七南路营业部设立于2016年3月17日，联系电话0791-86105026[33] - 三明列东街营业部设立于2016年2月25日，联系电话0598-8233799[33] - 永安国民路营业部自2012年8月21日持续运营，联系电话0598-3616099[33] - 漳州胜利东路营业部自2008年7月29日持续运营，联系电话0596-2031068[33] - 龙岩华莲路营业部设立于2014年1月9日，联系电话0597-2219561[33] - 南平滨江中路营业部设立于2014年3月17日