收入和利润（同比环比） - 营业收入为40.57亿元人民币，同比增长14.77%[19] - 公司营业收入40.57亿元，同比增长14.77%[35][36] - 营业收入为40.57亿元人民币，同比增长14.8%[181] - 归属于母公司股东的净利润为13.09亿元人民币，同比增长17.79%[19] - 归属于母公司股东的净利润13.09亿元，同比增长17.79%[35][36] - 归属于母公司所有者的净利润为13.09亿元人民币，同比增长17.8%[182] - 扣除非经常性损益的净利润为12.46亿元人民币，同比增长26.60%[19] - 营业利润为17.08亿元人民币，同比增长18.7%[182] - 净利润为14.63亿元人民币，同比增长14.5%[182] - 基本每股收益为0.20元/股，同比增长17.65%[21] - 基本每股收益为0.20元人民币，同比增长17.6%[182] - 公司整体营业收入从2016年上半年的35.35亿元增长至2017年上半年的40.57亿元，增幅14.8%[61] - 公司整体营业利润从2016年上半年的14.39亿元增长至2017年上半年的17.08亿元，增幅18.7%[63] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入19.85亿元，同比下降21.57%[39] - 手续费及佣金净收入为19.85亿元人民币，同比下降21.6%[181] - 利息净收入3.12亿元，同比下降31.55%[39] - 应付债券利息支出增加导致利息净收入下降31.55%至3.12亿元[67] - 经纪业务手续费净收入为6.86亿元人民币，同比下降20.0%[181] - 投资银行业务手续费净收入为5.80亿元人民币，同比下降6.7%[181] - 资产管理业务手续费净收入为1.73亿元人民币，同比下降44.4%[181] - 收取利息、手续费及佣金的现金为41.61亿元人民币，同比下降10.9%[186] - 支付给职工以及为职工支付的现金为18.30亿元人民币，同比下降21.3%[186] 各条业务线表现 - 公司持有包括证券经纪、融资融券、港股通等在内的51项业务资格[13][16] - 报告期内未获得新的业务资格[14] - 公司代理买卖证券业务净收入3.32亿元，同比下降30.18%[46] - 公司融资融券余额111.72亿元，较年初下降7.30%[48] - 公司股票质押回购待回购交易金额423.95亿元，较年初增长63.39%[48] - 兴证期货期末客户权益92.89亿元，同比减少6.22%[48] - 公司证券承销业务主承销金额286.87亿元，主承销家数36家[51] - 兴全基金总资产管理规模2031.29亿元，较年初增长16.72%[50] - 公司证券自营业务收入同比增长265.12%，毛利率增加33.03个百分点[44] - 公司证券自营投资收益和公允价值变动合计17.06亿元[52] - 公司证券投资收益16.19亿元，同比增长139.68%[55] - 公司公允价值变动收益8710万元，去年同期为亏损1.46亿元[55] - 海外业务收入同比增长178.17%，毛利率增加7.07个百分点[44] - 公司海外业务营业收入2.77亿元，同比增长178.17%[47] - 兴全基金管理公募规模1249亿元，较年初增长10%，实现净利润2.48亿元[73] - 直投业务股权投资金额2.92亿元[72] - 公司2017年上半年新设23只集合资产管理计划，总份额超过20.4亿份[125] - 公司集合资产管理计划存续产品116只，总资产份额超过120亿份[126][127] - 兴证资管金麒麟2号集合资产管理计划资产份额30.82亿元[126] - 兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产份额22.86亿元[126] - 兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划规模为120.60亿元人民币[55] - 兴证资管鑫利5号集合资产管理计划规模为37.68亿元人民币[73] - 兴证资管鑫成智远集合资产管理计划规模为10.07亿元人民币[87] - 兴证资管尊瑞5号集合资产管理计划规模为4.51亿元人民币[112] - 兴证资管鑫众67号集合资产管理计划规模为2.50亿元人民币[67] - 兴证资管债券多策略集合资产管理计划规模为2.78亿元人民币[70] - 兴证资管鑫利8号分级集合资产管理计划规模为6.28亿元人民币[81] - 兴证资管鑫成111号集合资产管理计划规模为2.00亿元人民币[82] - 定增通宝-兴证资管鑫成108号集合资产管理计划规模为2.97亿元人民币[89] 各地区表现 - 福建省分支机构营业收入从2016年上半年的11.45亿元下降至2017年上半年的8.00亿元，降幅30.1%[59] - 福建省分支机构营业利润从2016年上半年的8.17亿元下降至2017年上半年的6.04亿元，降幅26.1%[62] - 上海市分支机构营业利润从2016年上半年的5974.61万元转为2017年上半年亏损7952.18万元[62] - 四川省分支机构营业利润从1305.60万元下降至69.54万元，降幅94.7%[62] 管理层讨论和指引 - 公司不存在控股股东非经营性资金占用及违规对外担保情况[5] - 报告期内未实施利润分配或公积金转增股本预案[3] - 公司不进行半年度利润分配或资本公积金转增股本[97] - 公司承诺2015-2017年以现金方式累计分配的利润不少于年均可分配利润的30%[98] - 续聘德勤华永会计师事务所为2017年度审计机构，审计费用合计人民币220万元[100] - 公司自营固定收益类投资集中于公司债和企业债等品种，通过久期、凸性、基点价值等指标监控利率风险[84] - 公司境外投资主要为港股通、深港通业务与QDII基金，每日监测人民币兑港币汇率波动[85] - 公司通过风险敞口分析、敏感性分析、VaR等方法评估市场风险，未发生重大市场风险事件[85] - 公司建立流动性风险限额体系，设定优质流动性储备池并监测变现能力[86] - 融资渠道包括公司债、次级债、短期债、收益凭证等，确保资金来源稳定性[86] - 公司构建资金日报、周报、月报体系，涵盖货币市场利率及融资情况等[87] - 债券投资实行内部评级模型，结合外部评级动态跟踪发债主体信用风险[89] - 融资类业务建立客户资质审核机制，按信用等级分配交易额度系数[90] - 操作风险管理覆盖所有部门，采用风险指标监测和损失数据收集工具[92] - 净资本监控阀值严于监管标准，低要求指标设80%、高要求指标设120%[93] 其他财务数据 - 资产总额为1496.24亿元人民币，较上年度末增长9.59%[19] - 资产总额1496.24亿元，较2016年底增长9.59%[35] - 负债总额为1151.24亿元人民币，较上年度末增长12.61%[19] - 净资本为330.10亿元人民币，较上年度末增长7.18%[22] - 公司净资本从30,797,344,724.42元增至33,010,379,770.66元，增长约7.2%[11] - 买入返售金融资产为340.71亿元人民币，较上年度末增长62.91%[29] - 衍生金融资产为1027.22万元人民币，同比下降46.84%[29] - 投资性房地产为2.45亿元人民币，同比增长51.93%[29] - 投资收益16.19亿元，较去年同期增长134.69%[39] - 投资收益达16.19亿元，同比增长134.69%[67] - 公允价值变动收益由负转正至0.87亿元，主要因持仓证券市值上升[67] - 汇兑收益0.45亿元，较去年同期显著改善[67] - 经营活动现金净流出104.47亿元[36][41] - 筹资活动现金净流入80.67亿元[36][42] - 结算备付金从98.44亿元下降至55.95亿元，降幅43.2%[66] - 衍生金融资产从1932.15万元下降至1027.22万元，降幅46.8%[66] - 公司合并报表总资产达1496.24亿元，较年初增长130.90亿元，增幅10%[68] - 买入返售金融资产340.71亿元，较年初增长62.91%，占总资产23%[67][68] - 卖出回购金融资产款171.52亿元，较年初增长90.48%[67] - 母公司净资本330.10亿元，净资本与净资产比例达111%[69] - 公司总资产350.2亿元，净资产140.6亿元，报告期营业净收入2.88亿元，净利润1.53亿元[75] - 兴证期货总资产103.26亿元，净资产8.79亿元，营业净收入2.20亿元，净利润0.66亿元[75] - 兴证香港总资产143亿港元，净资产43.3亿港元，营业净收入3.12亿港元，净利润0.59亿港元[75] - 兴证创新资本总资产23.39亿元，净资产9.04亿元，营业净收入2612万元，净利润947万元[76] - 兴证投资总资产10.25亿元，净资产10.15亿元，营业净收入1617万元，净利润494万元[76] - 兴证物业总资产161万元，净资产123万元，营业净收入142万元，净利润17万元[77] - 海峡股权交易中心公司持股21.43%，总资产2.48亿元，净资产2.10亿元，营业收入4405万元，净利润286万元[77] - 南方基金公司持股10%，总资产62.37亿元，净资产42.31亿元，营业收入15.18亿元，净利润4.48亿元[78] - 十家合并合伙企业净资产合计14.48亿元[79] - 十三支合并资管产品净资产合计38.84亿元，公司持有权益21.72亿元[80] - 经营活动产生的现金流量净额为负104.47亿元人民币，与上期负104.13亿元人民币基本持平[186] - 筹资活动产生的现金流量净额为80.67亿元人民币，同比增长22.4%[187] - 发行债券及短期融资款收到的现金为250.45亿元人民币，同比增长150.8%[187] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负85.09亿元人民币，较上期负87.82亿元有所改善[189] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为负2.49亿元人民币，较上期负12.98亿元大幅收窄[189] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为68.12亿元人民币，同比增长53.7%[189] - 期末现金及现金等价物余额为331.14亿元人民币，同比下降11.5%[187] - 母公司期末现金及现金等价物余额为222.95亿元人民币，同比下降15.0%[189] - 归属于母公司所有者权益期末余额为345.00亿元，较期初增加2.02亿元[192] - 综合收益总额本期为14.56亿元，其中归属于母公司部分为13.09亿元[192] - 利润分配总额为12.49亿元，其中对股东的分配为9.94亿元[192] - 少数股东权益减少1.54亿元至24.51亿元[192] - 其他综合收益增加4149万元至2.27亿元[192] - 未分配利润增加3.15亿元至76.34亿元[192] - 母公司所有者权益合计期末余额为297.78亿元，较期初增加28.07亿元[194] - 母公司综合收益总额为12.75亿元，未分配利润增加2.81亿元[194] - 母公司对股东分配利润9.94亿元[194] - 母公司其他综合收益增加7626万元至1.17亿元[194] - 公司总资产从期初1365.35亿元增长至期末1496.24亿元，增幅9.6%[175][176] - 货币资金期末286.71亿元，较期初267.14亿元增长7.3%[175] - 买入返售金融资产大幅增长63.0%，从期初209.14亿元增至期末340.71亿元[175] - 应付债券规模增长25.5%，从期初274.73亿元增至期末344.66亿元[175] - 融出资金减少5.2%，从期初155.21亿元降至期末147.15亿元[175] - 代理买卖证券款减少8.9%，从期初311.75亿元降至期末283.95亿元[175] - 母公司未分配利润增长3.8%，从期初54.04亿元增至期末56.09亿元[179] - 母公司可供出售金融资产增长29.5%，从期初139.88亿元增至期末181.17亿元[178] - 卖出回购金融资产款增长90.4%，从期初90.05亿元增至期末171.52亿元[175] - 归属于母公司所有者权益增长1.1%，从期初316.93亿元增至期末320.49亿元[176] - 公司流动比率从2.04降至1.97，同比下降3.43%[167] - 公司速动比率从2.04降至1.97，同比下降3.43%[167] - 公司资产负债率从67.14%上升至71.54%，增加4.40个百分点[167] - EBITDA利息保障倍数从2.74降至2.37，同比下降13.50%[167] - 母公司获得银行授信额度1125亿元，已使用337亿元，未使用788亿元[169] - 资管子公司获得银行授信额度5亿元，尚未使用[169] - 期货子公司获得银行授信额度5亿元，尚未使用[169] - 香港子公司获得银行授信额度75亿港币，已使用55亿港币[169] - 公司2016年累计新增借款余额超过上年末净资产的20%[171] - 公司2017年1-4月累计新增借款余额超过上年末净资产的20%[171] 法律诉讼与仲裁事项 - 赵大伟等26名投资者诉讼涉及金额294.72万元[100] - 侯海波等19名投资者诉讼涉及金额352.51万元[100] - 预计负债形成38959元[100] - 公司因欣泰电气虚假陈述被投资者起诉要求赔偿损失382.66万元[101] - 投资者杨忠提起诉讼要求公司及欣泰电气赔偿损失1.12万元[101] - 公司向欣泰电气申请仲裁索赔违约损失3600万元及资格补偿金360万元[101] - 欣泰电气提出反申请要求公司赔偿损失1972万元（含保荐费1200万元及行政罚款772万元）[101] - 公司向欣泰电气及相关责任人申请仲裁索赔违约损失2138万元[101] - 仲裁案件涉及总金额3960万元（欣泰电气反申请案）[101] - 仲裁案件涉及总金额7138万元（欣泰电气及责任人反申请案）[101] - 相关诉讼已于8月3日开庭审理[101] - 公司对仲裁事项未计提预计负债[101] - 所有法律程序均未进入执行阶段[101] - 公司因欣泰电气等违约向投资者先行赔付损失5000万元[102] - 欣泰电气等提出反申请要求公司赔偿损失2078万元及相关合理费用[102] - 辽宁欣泰提起股东代表诉讼要求公司赔偿损失3793.43万元[102] - 北京精彩无限音像私募债券未按期还本付息涉及本金1亿元[102] - 法院判决精彩公司需向公司支付本金1亿及利息2200万元[102] - 公司对隆源建业抵押房产享有优先受偿权[102] - 公司对周江、崔建明持有的质押股权享有优先受偿权[102] - 张鸿成及广东精彩企业集团需承担担保责任[102] - 欣泰电气相关诉讼案件尚未判决且未进入执行程序[102] - 北京精彩无限音像债券诉讼已于2016年6月12日判决并申请执行[102] - 公司出资5.5亿元人民币设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金[105] - 欣泰电气先行赔付适格投资者人数达11,524人，占适格投资者总人数的94.49%[105] - 欣泰电气先行赔付金额为236,858,909元，占应赔付总金额的99.18%[105] - 涉及贵阳工投诉讼案件金额为2,925.06万元人民币[103] - 贵州省高院一审判决明朝勇需向贵阳工投支付超额收益款2,907.96万元人民币及利息和分红17.1万元人民币[103] - 陈航诉讼案件索赔金额为154.2万元人民币，公司可能承担或有负债[103] - 高明诉讼案件涉及金额为952.1万元人民币，公司可能承担或有负债[103] - 兴证期货大连营业部被判处罚金100万元人民币[104] - 兴证期货大连营业部需退赔高明经济损失852.1万元人民币[104] 公司治理与股东信息 - 公司注册资本保持稳定为6,696,671,674.00元[11] - 公司注册地址与办公地址均位于福州市湖东路268号[16] - 半年度报告经德勤华永会计师事务所审阅但未经审计[6] - 公司A股股票简称兴业证券，代码601377于上交所上市[18] - 报告披露渠道包括四大证券报及上交所网站[17] - 2016年年度股东大会所有议案均获出席会议股东所持表决权的99%以上同意[95