收入和利润（同比环比） - 营业收入33.09亿元人民币，同比下降18.42%[23] - 归属于母公司股东的净利润6.87亿元人民币，同比下降47.56%[23] - 扣除非经常性损益后净利润5.83亿元人民币，同比下降53.21%[23] - 基本每股收益0.10元/股，同比下降50.00%[24] - 加权平均净资产收益率2.04%，同比下降2.01个百分点[24] - 营业收入同比下降18.42%至33.09亿元[29] - 归属于母公司股东净利润同比下降47.56%至6.87亿元[29] - 综合收益总额同比下降42.94%至8.31亿元[29] - 营业收入为23.62亿元人民币，同比下降20.22%[30] - 公司2018年上半年营业收入总额为33.09亿元人民币，较2017年同期的40.57亿元下降18.4%[57] - 公司营业利润总额12.54亿元人民币，较2017年同期的17.08亿元下降26.6%[59] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费19.36亿元同比下降12.20%[43] - 利息净收入由正转负同比下降144.95%至-1.4亿元[29] - 利息净收入为-3.18亿元人民币，同比下降529.46%[30] - 公允价值变动收益同比下降905.03%至-7.01亿元[29] - 租赁费用支出34,639,692.37元，导致净利润减少占比5.05%[113] 各条业务线表现 - 公司资产管理业务（含基金）收入同比增长65.91%至130.82亿元，毛利率提升3.73个百分点至55.96%[47][49] - 证券及期货经纪业务收入同比增长1.22%至126.51亿元，毛利率提升2.86个百分点至48.74%[47][49] - 证券自营业务收入同比下滑71.39%至32.18亿元，毛利率减少132.19个百分点至-72.62%[47][49] - 投资银行业务收入同比下滑52.65%至27.49亿元，毛利率减少17.64个百分点至26.54%[47][49] - 海外业务收入同比下滑5.83%至26.05亿元，毛利率提升36.21个百分点至58.70%[47][49] - 手续费及佣金净收入23.71亿元同比增长19.47%[43] - 投资收益为21.19亿元人民币，同比增长37.00%[30] - 公募基金管理规模近2000亿元[37] - 综合席位分仓收入行业排名第三[37] - 资产管理公募规模增幅超20%[41] - 公司股票基金交易总额18,892.22亿元，市场份额1.64%较上年提升16.63%[50] - 融资融券余额137.87亿元较2017年末下滑3.21%，利息收入5.50亿元同比增长19.31%[52] - 兴证期货商品期货成交额市场份额2.06%比上年提升16%[52] - 兴证资管受托管理资产规模996亿元，其中主动管理规模643亿元[53] - 兴证国际在香港中央结算所的港股托管市值达1094亿港元，中资券商中排名第4位[55] - 兴全基金管理有限公司管理公募基金规模1954亿元，较年初增长22%，上半年营业收入14.43亿元，净利润4.87亿元[70] - 兴证证券资产管理有限公司上半年实现营业净收入1.83亿元，净利润0.72亿元[70] - 兴证期货有限公司总资产100.61亿元，上半年营业净收入1.83亿元，净利润0.50亿元[71] - 南方基金管理股份有限公司上半年营业收入17.82亿元，净利润5.13亿元[73] - 海峡股权交易中心（福建）有限公司上半年营业收入2041.43万元，净利润82.48万元[74] - 兴证资管2018年上半年新设25只集合资产管理计划总份额超过819万份[144] - 公司2018年上半年新成立16只集合资产管理计划，总份额超过2.4亿份[145] 各地区表现 - 福建省分支机构营业收入8.39亿元人民币，同比增长4.8%[57] - 上海市分支机构营业收入7848.95万元人民币，同比下降3.5%[57] - 福建省分支机构营业利润5.96亿元人民币，同比下降1.6%[59] - 上海市分支机构营业利润亏损1925.06万元人民币，较2017年同期亏损7952.30万元收窄75.8%[59] 管理层讨论和指引 - 公司存在前瞻性陈述风险，未来计划不构成对投资者的实质承诺[4] - 公司已详细披露可能面对的风险[5] - 公司承诺2018-2020年以现金方式累计分配利润不少于未来三年年均可分配利润的30%[96] - 公司利润分配优先采用现金分红方式，且保持政策连续性和稳定性[96] - 公司在符合条件时可进行中期利润分配[96] - 公司现金流满足正常经营需要时方可实施现金分红[96] - 公司拟非公开发行A股股票不超过12亿股，募集资金总额不超过80亿元，其中福建省财政厅认购金额不超过16.3亿元[133] - 福建省财政厅拟认购非公开发行股份数量不少于总量的20%[133] - 中国证监会于2018年5月23日受理公司非公开发行股票申请[134] - 公司于2018年7月12日申请延期至2018年8月20日前回复反馈意见[134] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额80.59亿元人民币，上年同期为-104.47亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净额80.59亿元[43][44] - 政府补助1.65亿元人民币[26] - 少数股东损益同比增长97.56%至3.03亿元[29] - 证券行业整体营业收入同比减少12%至1265.72亿元[34] - 境外资产占比13.02%，金额达213.65亿元人民币[36] - 公司资产总额1641.43亿元人民币，较上年度末增长7.24%[23] - 公司资产总额同比增长7.24%至1641.43亿元[28][29] - 公司资产总额为1289.92亿元人民币，较上期增长2.55%[30] - 公司总资产1641.43亿元较年初增长7.24%[42] - 公司总资产1641.43亿元人民币，较上年末增长7%[62] - 净资本340.39亿元人民币，较上年度末下降1.38%[25] - 风险覆盖率216.60%，较上年度末上升10.30个百分点[25] - 衍生金融资产同比激增2387.78%至1.26亿元[28] - 衍生金融资产增长2387.78%至1.26亿元人民币[35] - 衍生金融资产1.26亿元人民币，同比大幅增长2387.78%[62] - 衍生金融资产从期初507.69万元增长至1.26亿元，增幅2386%[200] - 短期借款同比增长73.19%至96.69亿元[28] - 短期借款96.69亿元人民币，同比增长73.19%[62] - 短期借款期末余额96.69亿元，较期初55.83亿元大幅增长73.2%[200] - 应付短期融资款同比下降70.11%至37.47亿元[28] - 应付短期融资款下降70.41%至36.94亿元人民币[30] - 其他资产增长147.90%至10.62亿元人民币[30] - 应收款项增长101.10%至28.62亿元人民币[35] - 结算备付金59.91亿元人民币，同比增长32.93%[62] - 公司总资产从期初1530.55亿元增长至期末1641.43亿元，增幅7.2%[200] - 货币资金期末余额278.32亿元，较期初228.41亿元增长21.9%[200] - 融出资金规模186.04亿元，较期初180.98亿元增长3.3%[200] - 买入返售金融资产从期初331.62亿元下降至期末266.38亿元，降幅19.7%[200] - 可供出售金融资产从期初241.50亿元增长至312.18亿元，增幅29.3%[200] - 客户存款规模195.61亿元，较期初176.52亿元增长10.8%[200] - 应付债券规模514.96亿元，较期初465.31亿元增长10.7%[200] - 代理买卖证券款从期初236.15亿元增长至284.15亿元，增幅20.3%[200] - 资产负债率73.74%，较上年度末上升1.6个百分点[191] - EBITDA利息保障倍数1.64，较上年同期2.37下降30.62%[191] - 流动比率2.24，较上年度末2.28下降1.81%[191] - 速动比率2.24，较上年度末2.28下降1.81%[191] - 当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十[196] - 贷款偿还率100%，与上年同期持平[191] - 利息偿付率100%，与上年同期持平[191] 风险管理和控制 - 公司市场风险管理使用敏感性分析、在险价值（VaR）和压力测试等监控体系，未发生重大市场风险事件[80][82] - 公司流动性风险管理涵盖资金日报/周报/月报体系，未发生重大流动性风险事件[82][83] - 公司融资渠道包括公司债、次级债、短期债等8种方式，并建立优质流动性储备池[84] - 信用风险主要来自经纪业务、债券投资违约、融资类业务和交易对手风险四个方面[84][85] - 债券投资实施内部评级模型与外部评级双重管控，未发生重大信用违约事件[86] - 利率风险通过久期、凸性、基点价值等指标监控，汇率风险主要监控人民币兑港币波动[81] - 报告期内公司融资类业务出现客户违约情形但已通过协商或违约处置妥善化解风险[87] - 报告期内公司与各交易对手方业务规模均未超出设定限额且未发生交易对手违约[87] - 报告期内公司未发生重大操作风险事件且各部门风险月报送及时性显著提高[89] - 公司净资本风险控制指标阈值设定为监管要求的80%（低于型）或120%（高于型）[90] 诉讼和仲裁事项 - 公司报告期内存在重大诉讼事项，包括兴业证券诉刘德群股票质押式回购交易案[99] - 公司重大诉讼事项已在2018年4月4日临时公告披露[99] - 赵大伟等26名投资者诉讼涉及金额281.6万元，一审判决驳回原告诉讼请求[101] - 姬琳等4名投资者诉讼涉及金额396.75万元，尚未开庭审理[101] - 贵国兴等25名投资者诉讼涉及金额447.19万元，部分案件一审判决按专项基金标准赔付[101] - 广东粤财信托诉讼涉及金额16,961.98万元，尚未开庭审理[101] - 欣泰电气IPO虚假陈述导致多起民事诉讼，公司作为保荐机构被要求承担连带责任[101] - 部分诉讼案件原告变更诉讼请求金额至281.6万元[101] - 福州市中院对部分案件判决驳回超出专项基金赔付金额的诉讼请求[101] - 3名适格投资者在诉讼过程中撤诉[101] - 2018年6月沈阳中院对26起案件作出一审判决支持公司主张[101] - 2017年11月沈阳市中院对26起案件进行一审开庭[101] - 公司因欣泰电气欺诈发行被要求连带赔偿投资者损失，涉及金额16961.98万元[102] - 公司向欣泰电气申请仲裁索赔3600万元及补偿金360万元，仲裁裁决支持补偿金360万元[102] - 公司另案申请仲裁索赔2138万元及先行赔付损失5000万元，仲裁裁决驳回双方请求[102] - 辽宁欣泰提起股东代表诉讼要求公司赔偿市值损失8934.44万元，案件尚在一审审理中[103] - 公司起诉26名被告追偿先行赔付损失23198.13万元，已立案尚未开庭[103] - 公司持有"12精彩债"本息合计1.22亿元，已通过诉讼判决获优先受偿权[103] - 公司与中弘集团股票质押回购交易剩余融资本金21000万元，一审判决支持公司本息诉求[103] - 公司对中弘集团提起诉讼，要求返还本金2.1亿元人民币及利息违约金[105] - 公司对上海远晖提起诉讼，要求返还本金719万元人民币及利息违约金[105] - 陈航诉讼案一审判决李萍翁颖琦赔偿亏损本金154.2万元人民币[105] - 兴证期货大连营业部被判处罚金100万元人民币，需退赔高明经济损失852.1万元人民币[105] - 孟宪伟被判处罚金15万元人民币及有期徒刑三年六个月[105] - 陈晶被判处罚金10万元人民币及有期徒刑三年[105] - 兴全睿众申请仲裁要求康凯支付股份收购款4972.8万元人民币及违约金[106] - 仲裁裁决刘江曾淑平支付股权转让款3076.12万元人民币及违约金[106] - 公司对张洺豪张湫岑提起诉讼，要求返还本金6.3亿元人民币及利息违约金[106] - 张洺豪质押长生生物9350万股，融入资金6.3亿元人民币[106] 公司治理和股东信息 - 公司注册资本为6,696,671,674元，净资本为34,038,708,554.05元[13] - 公司净资本较上年度末减少约477.55百万元，降幅约1.38%[13] - 公司拥有证券经纪、投资咨询、承销保荐、自营、资产管理等48项业务资格[13][14][15][16][17] - 兴证期货子公司兴证风险管理有限公司新获基差交易和仓单服务资格[17] - 公司报告期经德勤华永会计师事务所审阅并出具审阅报告[3] - 公司不存在资金占用和违规担保情况[7] - 公司法定代表人杨华辉，总经理刘志辉[13] - 公司注册地位于福州市湖东路268号兴业证券大厦[18] - 公司续聘德勤华永会计师事务所提供审计服务，审计费用合计255万元人民币[98] - 德勤华永会计师事务所已连续八年为公司提供审计服务[98] - 审计服务包含年度财务报告审计、半年度审阅和内部控制审计[98] - 公司2017年度利润分配以总股本6,696,671,674股为基数每10股派发现金股利1.50元共计分配现金股利1,004,500,751.10元[137] - 2018年半年度公司不进行利润分配或资本公积金转增股本[95] - 公司2015-2017年现金分红承诺已履行，分配比例不低于年均可分配利润的30%[96] - 公司于2018年1月12日召开临时股东大会通过非公开发行A股股票等11项议案[93] - 公司于2018年6月28日召开年度股东大会通过2017年度利润分配等13项议案[94] - 公司普通股股东总数239,056户[153] - 福建省财政厅持股1,357,089,734股占比20.27%[155] - 福建省投资开发集团持股534,184,667股占比7.98%[155] - 中国证券金融股份持股328,113,583股占比4.90%[155] - 上海申新集团持股210,340,000股占比3.14%[155] - 华域汽车系统股份持股162,240,000股占比2.42%[155] - 兴证资管鑫光瑞宝1号资管计划持股1,437,887,566.49股[92] - 兴证资管睿丰1号资管计划持股985,864,746.37股[107] - 兴证资管鑫悦1号资管计划持股556,000,000股[104] - 兴证资管鑫富双益8号资管计划持股400,132,367.63股[109] - 厦门经济特区房地产开发集团有限公司持有公司股份152,620,812股，占总股本比例2.28%[156] - 上海市糖业烟酒（集团）有限公司持有公司股份125,145,182股，占总股本比例1.87%[156] - 福建省融资担保有限责任公司持有公司股份121,320,516股，占总股本比例1.81%[156] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有公司股份89,431,420股，占总股本比例1.34%[156] - 成功控股集团有限公司持有公司股份67,600,000股，占总股本比例1.01%[156] - 福建省财政厅持有无限售条件流通股数量1,357,089,734股，为最大流通股股东[156] - 福建省投资开发集团有限责任公司持有无限售条件流通股数量534,184,667股[156] - 中国证券金融股份有限公司持有无限售条件流通股数量328,113,583股[156] - 上海申新（集团）有限公司持有无限售条件流通股数量210,340,000股[156] - 华域汽车系统股份有限公司持有无限售条件流通股数量162,240,000股[156] - 员工持股计划第1期持有47,669,000股，占总股本0.71%，认购金额311,755,260元，参与人数2,943人[108] - 员工持股计划第2期持有20,331,243股，占总股本0.30%，认购金额132,966,329.22元，参与人数210人[108] 子公司和投资活动 - 兴证期货设立全资子公司兴证风险管理有限公司，注册资本2亿元，期末实际出资200万元[65] - 公司及子公司通过直投和私募股权投资基金投资其他股权共计3.81亿元[65] - 以公允价值计量且其变动计入当期