利润分配 - 公司2013年度利润分配预案为每10股派0.15元（含税），共计分配现金红利35,304,670.26元[5] - 公司2013年度拟分配现金红利占归属于母公司股东净利润的47.33%[5] - 公司以非公开发行完成后的总股本2,353,644,684股为基数进行利润分配[5] - 本次股利分配后的未分配利润为145,392,372.88元结转下一年度[5] - 公司2012年度现金分红总额为24,804,670.26元，以总股本1,653,644,684股为基数每10股派0.15元[125] - 现金分红后未分配利润结转下一年度为130,858,741.38元[125] - 公司规定最近三年现金分红累计不少于年均可分配利润的30%[120] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低需达80%[121] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低需达40%[121] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低需达20%[121] - 利润分配政策调整需经股东大会三分之二以上表决权通过[123][124] - 公司承诺2012-2014年现金分红比例不低于年均可分配利润的30%[147] - 2011年度利润分配方案为每10股送1股派0.35元，转增股本150,331,335股，现金分红52,615,967.39元[128] - 2012年度利润分配预案为每10股派0.15元，现金分红24,804,670.26元[131] - 2013年度利润分配预案为每10股派0.15元，现金分红35,304,670.26元[133] - 2013年度现金分红占合并报表归属于上市公司股东的净利润比率为47.33%[135] 收入和利润 - 营业收入同比下降7.49%至4.86亿元人民币[37] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长5.83%至7460.05万元人民币[37] - 公司营业收入同比下降7.49%至4.86亿元人民币[53] - 公司2013年营业利润总额为10,679.60万元，同比增长8.47%[74] - 证券经纪业务营业收入28,203.12万元，同比增长32.52%[66] - 投资银行业务营业收入5,942.36万元，同比下降59.93%[66][68] - 证券投资业务营业收入5,771.81万元，同比下降49.71%[66] - 资产管理业务营业收入1,514.61万元，同比增长2,677.82%[66] - 云南地区营业收入22,565.71万元，同比增长29.94%[72] - 公司整体营业收入48,642.42万元，同比下降7.49%[72] - 公司2011年度实现净利润156,680,800.95元，基本每股收益0.104元[126] - 公司2012年度归属于母公司股东的净利润为70,491,328.71元，基本每股收益0.042元[129] - 公司2013年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为74,600,462.89元，基本每股收益0.043元[131] 成本和费用 - 营业税金及附加为2868.65万元，占总成本比例7.56%，同比下降7.11%[55] - 业务及管理费为35133.89万元，占总成本比例92.55%，同比下降11.27%[55] - 应付职工薪酬下降35.64%至6294万元人民币[45] 业务资格与范围 - 公司经营范围增加"代销金融产品"业务，于2013年6月24日完成工商变更[19] - 公司2013年取得约定购回式证券交易和股票质押式回购交易业务资格[21] - 2014年1月7日获批增加融资融券业务资格[21] - 截至报告期末公司共持有21项业务资格[26] - 公司获准新增代销金融产品业务资格[153] - 公司获准新增融资融券业务资格[153] - 公司获准作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务[156] - 公司取得约定购回和股票质押回购业务资格并已开展相关业务[94] 业务线表现 - 证券经纪业务净收入同比增长35.97%至2.59亿元人民币[45] - 投资银行业务净收入同比下降59.93%至5942万元人民币[45] - 资产管理业务净收入同比激增2677.82%至1515万元人民币[45] - 证券经纪业务营业利润11086.87万元，占营业利润比例79.59%，同比提升41.96个百分点[58][59] - 证券投资业务营业利润3428.37万元，占营业利润比例24.61%，同比下降25.48个百分点[59] - 投资银行业务营业利润-616.09万元，同比由盈转亏[58] - 证券经纪业务营业利润11,086.88万元，同比增长94.31%[66] - 公司A股基金交易量2,061亿元，同比增长38%[66] - 债券承销总金额51亿元，市场份额0.44%[68] - 资管部门管理定向产品规模143.10亿元，集合理财产品规模3.80亿元[70] - 信用交易占公司总体经纪业务比重达13%，融资融券业务增长迅速[94] - 经纪业务中信用业务收入占比达2.8%，产品销售收入占比达2.9%[94] - 公司资产管理业务计划继续加大固定收益类型资管产品的管理规模[98] 地区表现 - 云南省内证券营业部数量为28家[32] - 云南省外证券营业部数量为11家[32] - 云南地区营业收入22,565.71万元，同比增长29.94%[72] - 公司在全国共有39家证券营业部，其中云南省内28家[89] 资产与投资 - 交易性金融资产减少2.04亿元人民币至13.16亿元人民币[42] - 可供出售金融资产减少8729.39万元人民币至2289.55万元人民币[42] - 买入返售金融资产从零增至7.39亿元人民币[44] - 可供出售金融资产减少79.22%至2289万元人民币[44] - 报告期末公司总资产46.30亿元，同比增长3.34%，其中货币资金占比42.21%[74] - 货币资金194,936.47万元，占总资产比例42.10%，较上年54.07%下降[75] - 交易性金融资产131,644.09万元，占比28.43%，较上年33.94%下降[75] - 买入返售金融资产73,901.95万元，占比15.96%，上年为0[75] - 可供出售金融资产2,289.55万元，占比0.49%，较上年2.46%下降[75] - 母公司对外股权投资3066万元人民币，同比减少84.67%[81] - 全资子公司太证资本完成4个项目投资，总额2392万元人民币[81] - 参股老—中证券有限公司投资额390亿基普（折合人民币3066万元），持股39%[81] - 证券投资期末总账面值131,644.09万元人民币，报告期损益9,583.13万元人民币[83][85] - 持有华宝现金增利基金期末账面值13,351.25万元人民币，占总投资比例10.14%[83] - 买卖电广传媒股份产生投资收益1,160.07万元人民币[86] - 太证资本子公司期末净资产204,051,437.05元人民币，净利润3,017,174.38元人民币[88] - 老—中证券有限公司总资产983.15亿基普（折合人民币7,367.02万元），净资产981.32亿基普（折合人民币7,353.26万元）[89] - 老—中证券有限公司2013年营业收入0.33亿基普（折合人民币2.50万元），营业亏损18.68亿基普（折合人民币-140.01万元）[89] 负债与资本 - 总资产同比增长3.34%至46.30亿元人民币[37] - 资产负债率上升0.49个百分点至52.84%[38] - 净资本下降2.31%至16.86亿元人民币[47] - 各项风险资本准备之和同比增加83.64%至5.27亿元人民币[48] - 负债总额24.47亿元，同比增长4.32%，客户交易结算资金占比63.35%[74][75] - 剔除客户交易结算资金后资产负债率仅为29.11%[75] - 归属于上市公司股东权益21.83亿元，净资本16.85亿元，净资本/股东权益比例77.34%[75] - 公司注册资本为1,653,644,684元[26] - 截至2013年12月31日净资本为1,685,544,507.85元[26] - 加权平均净资产收益率为3.45%[38] - 基本每股收益同比增长4.65%至0.045元人民币[38] - 归属于上市公司股东的每股净资产同比增长2.33%至1.32元人民币[38] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.08亿元人民币[37] - 现金及现金等价物净增加额为-46266.93万元，其中经营活动现金流量净流出40823.78万元，同比减少44.49%[56] - 投资活动现金流量净流出2907.63万元，同比减少76.48%[57] - 筹资活动现金流量净流出2480.47万元，同比减少52.86%[57] - 经营活动现金流入79247.93万元，其中利息及佣金收入48827.19万元，处置金融资产流入29406.22万元[56] 分支机构与网络 - 截至报告期末公司拥有证券营业部39家[32] - 报告期内公司新设10家证券营业部已正常运营，另有2家营业部（成都1家、温州1家）正在筹建中[90] - 公司获批设立2家分公司和11家证券营业部，覆盖新疆、广西、湖北、上海等8个省/市/自治区[90][92] 股东与股权结构 - 2007年六家一致行动人股东合计持股74,989.2503万股占总股本49.88%[22] - 2010年五家一致行动人股东合计持股599,536,993股占总股本39.88%[23] - 2011年六家一致行动人股东合计持股491,262,876股占总股本32.68%[24] - 2012年六家一致行动人股东合计持股419,636,650股占总股本25.38%[24] - 云南国资转让4,796.7047万股（占总股本3.19%）至云南工投[23][24] - 公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人[28] - 2011年度利润分配方案实施后公司股本由1,503,313,349股增加至1,653,644,684股[28] - 公司非公开发行股票7亿股，其中股东华信六合认购的1.5亿股60个月内不得转让[147] - 公司于2014年4月完成非公开发行股票7亿股[161][162][164] - 非公开发行后总股本由1,653,644,684股增至2,353,644,684股[161][163] - 新增有限售条件股份7亿股占发行后总股本29.74%[162][163] - 无限售条件流通股数量保持1,653,644,684股但占比降至70.26%[162][163] - 股东华信六合认购1.5亿股限售期60个月至2019年4月21日[164][165] - 其他9家投资者认购5.5亿股限售期12个月至2015年4月21日[164][165] - 限售股份明细包含10家投资者合计7亿股[165] - 报告期末股东总数为95,191户，年度报告披露日前第五个交易日末股东总数下降至85,458户[169] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为10.89%，持股数量为180,050,011股[169][171] - 中能发展实业有限公司持股比例为6.40%，持股数量为105,813,626股[169] - 北京玺萌置业有限公司报告期内减持63,253,255股，持股比例降至3.79%[169] - 普华投资有限公司报告期内减持85,340,041股，持股比例降至3.18%[169] - 宏源证券鑫丰3号资产管理计划新进持股51,843,953股，持股比例3.14%[169] - 中信信托金融投资项目1301期新进持股49,690,516股，持股比例3.00%[169] - 公司原一致行动协议于2013年3月12日到期未续签，导致无实际控制人[171] - 北京华信六合投资有限公司质押股份数量为107,189,000股[169] - 北京玺萌置业有限公司质押股份数量为21,305,550股[169] - 报告期内公司无送股转增配股等导致股份结构变动的情况[167] - 报告期末公司不存在内部职工股[167] - 近三年（截至2013年末）公司未有证券发行与上市情况[167] 管理层与治理 - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[14] - 公司董事会秘书许弟伟，联系电话0871-68885858转8191[15] - 报告期内公司董事、监事和高级管理人员应付报酬总额为1034.33万元[175] - 董事长郑亚南从公司领取应付报酬29.84万元，从股东单位获得40万元[175] - 总经理李长伟从公司领取应付报酬155.46万元，为高管中最高[175] - 合规总监史明坤从公司领取应付报酬95.40万元[175] - 财务总监兼董事会秘书许弟伟从公司领取应付报酬94.65万元[175] - 副总经理周岚从公司领取应付报酬94.53万元[175] - 监事会主席王大庆从公司领取应付报酬70.84万元[175] - 职工监事冯一兵从公司领取应付报酬35.88万元[175] - 董事张宪从公司领取应付报酬1.45万元，从股东单位获得18万元[175] - 董事郑亿华从公司领取应付报酬2.40万元，从股东单位获得36万元[175] - 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定[190] - 外部董事、监事不在公司领取薪金，津贴参考同行业上市公司平均水平确定[190] - 高级管理人员薪酬由基本工资和年度奖金构成，与岗位和绩效挂钩[190] - 2013年度高级管理人员基本工资已按月全额发放[190] - 年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取并结合绩效考核分配[190] - 预留部分奖金分三年递延发放[190] - 黄静波在云南省工业投资控股集团任资产运营部副总经理[183][187] - 许弟伟担任公司财务总监兼计划财务部总经理及董事会秘书[185] - 蒋云芸于2010年5月至2013年5月期间任公司董事会秘书[186] - 薪酬与提名委员会成员包括刘伯安、何忠泽、郑亚南、张宪[186] 员工情况 - 公司2013年员工总数为929人，其中母公司员工919人，主要子公司员工10人[195] - 公司2013年新入职员工150人，其中客户经理59人，占新员工比例39.3%[194] - 公司2013年离职员工243人，其中客户经理150人，占离职员工比例61.7%[194] - 公司员工年龄结构以26-35岁为主共463人，占比49.84%[195] - 公司员工学历以本科为主共458人，占比49.3%[195] - 公司大专及以下学历员工314人，占比33.8%[195] - 公司硕士学历员工146人，占比15.72%[195] - 公司25岁以下员工91人，占比9.8%[195] - 公司36-45岁员工312人，占比33.58%[195] - 公司46-50岁员工41人，占比4.41%[195] - 公司员工专业背景中财经类专业占比33.15%共308人[196] - 财务类专业员工占比14.75%共137人[196] - 计算机专业员工占比12.81%共119人[196] - 经纪业务人员占比58.34%共542人[196] - 行政人员占比12.16%共113人[196] - 投行业务人员占比7.32%共68人[196] - 财务人员占比6.14%共57人[196] - 信息技术人员占比5.49%共51人[196] - 法律专业员工占比5.92%共55人[196] - 其他专业员工占比33.37%共310人[196] 风险与合规管理 - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例上升9.87个百分点至27.90%[48] - 公司持有少量境外资产并计划开展QDII业务面临汇率风险[104] - 公司固定收益类证券投资面临债券发行主体违约的信用风险[104] - 公司融资融券业务面临客户违约风险与相关股票价格不利波动相关[106] - 公司2014年计划建立健全全面风险管理体系并加强流动性风险管理[109] - 公司风险管理组织体系分为董事会、总经理办公会/各委员会、合规/风险监控/稽核部/业务职能部门、业务部门合规风控岗四个层级[109] - 公司采取分级授权机制由董事会决定股票投资、债券投资、股指期货等业务总规模[111] - 公司建立止损预警和强制止损机制控制单一头寸损失[