收入和利润（同比环比） - 营业收入3.74亿元人民币，同比下降37.11%[23] - 归属于母公司股东的净利润亏损1.23亿元人民币，上年同期为盈利1.46亿元人民币[23] - 基本每股收益-0.018元人民币，上年同期为0.033元人民币[24] - 加权平均净资产收益率-1.05%，较上年同期减少2.40个百分点[24] - 营业收入同比下降42.2%，从5.99亿元降至3.46亿元[185] - 净利润亏损1.04亿元，去年同期盈利1.76亿元[185] - 营业收入从上年同期的5.94亿元降至本期的3.74亿元，下降37.1%[182] - 净利润从上年同期的盈利1.44亿元转为亏损1.13亿元[183] - 每股收益从上年同期的0.033元/股降至本期的-0.018元/股[183] - 营业收入3.74亿元，同比下降37.11%；净利润亏损1.23亿元，同比下降26,950.22万元[46][48] 成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益亏损2.17亿元，上年同期为亏损0.05亿元[30] - 公允价值变动收益从上年同期的-476万元扩大至本期的-2.17亿元[182][183] - 公允价值变动收益大幅亏损2.25亿元，去年同期为盈利2232万元[185] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入下降至1.36亿元，同比减少32.07%[30] - 经纪业务手续费净收入1.36亿元，同比下降32.07%[50][51] - 经纪业务营业收入2.86亿元，同比下降58.78%；营业利润1.16亿元，同比下降6.46%[53][54] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入降至0.42亿元，同比下降50.70%[30] - 投资银行业务手续费净收入0.42亿元，同比下降50.70%[50][51] - 投资银行业务营业收入4394.52万元同比下降47.40%[57] - 投资银行业务手续费净收入同比下降50.5%，从8417万元降至4169万元[185] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入增长至0.89亿元，同比大幅上升95.06%[30] - 资产管理业务手续费净收入0.89亿元，同比大幅增长95.06%[51] - 资产管理业务营业收入1.13亿元同比增长75%营业利润5869.47万元同比增长98.44%[58] - 资产管理业务手续费净收入同比增长96.7%，从4555万元增至8961万元[185] - 资产管理业务营业利润占比69.80%同比提升50个百分点[67] 证券投资业务表现 - 证券投资业务营业收入-2.03亿元，投资收益0.25亿元，公允价值变动收益-2.25亿元[53][56] - 证券投资业务营业亏损20417.59万元同比扩大234%[65] 信用业务表现 - 信用业务规模110.90亿元，同比下降8.47%；其中质押回购融出资金90.72亿元，下降11.41%[54] - 证券融资类业务信用风险敞口113.03亿元，其中融资融券20.86亿元，股票质押式回购91.94亿元[94] 投资收益 - 投资收益增至1.75亿元，同比增长73.90%[30] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额13.79亿元人民币，上年同期为负26.80亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净额转为正流入13.79亿元，上年同期为净流出26.80亿元[30] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，上年同期为净流入43.06亿元[30] - 经营活动现金流量净流入13.79亿元同比增加40.59亿元主要因回购业务资金净流入35.79亿元[61] - 投资活动现金流量净流入14.20亿元同比增加19.72亿元主要因收回投资现金流入13.52亿元[62] - 筹资活动现金流量净流出56.97亿元同比增加100.03亿元主要因吸收投资减少42.09亿元[63] - 经营活动现金流量净额改善，从净流出26.8亿元转为净流入13.8亿元[188] - 投资活动现金流量净额改善，从净流出5.52亿元转为净流入14.2亿元[189] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，去年同期为净流入43.06亿元[189] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-24.58亿元增至10.88亿元[192] - 投资活动产生的现金流量净额显著改善，从-9.02亿元增至7.86亿元[192] - 筹资活动产生的现金流量净额由正转负，从40.65亿元降至-51.06亿元[192] - 现金及现金等价物净增加额为-32.33亿元，较上年同期70.47亿元大幅下降[192] 资产和负债变化 - 资产总额394.90亿元人民币，较上年度末下降2.17%[23] - 归属于母公司股东的权益114.82亿元人民币，较上年度末下降2.84%[23] - 货币资金减少至42.35亿元，较上年末下降35.46%[30] - 卖出回购金融资产款增长至102.82亿元，较上年末增加92.83%[30] - 货币资金42.35亿元，同比下降35.46%；交易性金融资产94.80亿元，同比增长25.34%[42] - 货币资金余额42.35亿元同比下降35.46%[69] - 交易性金融资产余额94.80亿元同比增长25.34%[69] - 买入返售金融资产余额172.85亿元同比增长8.67%[69] - 公司总资产394.90亿元，较年初下降8.75亿元，降幅2.17%[39] - 公司总资产394.90亿元，较年初减少8.75亿元，下降2.17%[71] - 货币资金（含结算备付金）期末余额较年初减少27.20亿元[71] - 可供出售金融资产较年初减少13.21亿元，期末余额36.98亿元，占总资产9.36%[70][71] - 交易性金融资产较年初增加19.17亿元，期末占比24.01%[71] - 买入返售金融资产较年初增加13.79亿元，期末占比43.77%[71] - 卖出回购金融资产款较年初增加49.50亿元，期末余额102.82亿元，占负债37.22%[70][72] - 应付债券较年初减少42.48亿元，期末余额74.97亿元，占负债27.14%[70][72] - 代理买卖证券款较年初减少4.54亿元，期末余额38.84亿元，占负债14.06%[70][72] - 货币资金从65.62亿元下降至42.35亿元[174] - 以公允价值计量金融资产从75.64亿元增长至94.80亿元[174] - 卖出回购金融资产款从53.32亿元大幅增长至102.82亿元[175] - 应付债券从117.46亿元下降至74.97亿元[175] - 归属于母公司所有者权益从118.17亿元下降至114.82亿元[175] - 公司总资产从期初的380.71亿元下降至期末的378.53亿元，减少2.18亿元或0.6%[179][180] - 货币资金大幅减少，从期初的63.33亿元降至期末的35.08亿元，下降44.6%[179] - 融出资金从期初的22.24亿元降至期末的20.80亿元，减少6.5%[179] - 以公允价值计量金融资产从期初的56.77亿元增至期末的78.47亿元，增长38.2%[179] - 买入返售金融资产从期初的153.98亿元增至期末的170.23亿元，增长10.6%[179] - 期末现金及现金等价物余额下降35.1%，从82.64亿元降至53.64亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额减少39.3%，从79.57亿元降至48.06亿元[192] 所有者权益变化 - 公司所有者权益总额减少7.27亿元，从125.94亿元降至118.67亿元[194] - 未分配利润减少3.28亿元，降幅达25.2%[194] - 少数股东权益减少3.92亿元，降幅达50.4%[194] - 支付股利及利润分配总额达21.68亿元[194] - 期末所有者权益总额为11,867,323,107.97元[196] - 股本从3,530,467,026.00元增至4,544,210,913.00元，增幅28.7%[196][198] - 资本公积从1,825,024,486.00元增至5,069,893,125.49元，增幅178%[196][198] - 未分配利润从1,143,461,768.74元降至926,228,095.79元，降幅19%[196][198] - 本期股东投入普通股金额达4,214,262,706.49元[196] - 综合收益总额为136,948,181.52元[196] - 利润分配总额为-366,818,714.33元[196] - 母公司所有者权益期末余额11,761,380,787.55元[199] - 母公司未分配利润减少308,712,400.91元[199] - 其他综合收益减少21,756,662.08元[199] 风险管理和控制 - 公司主营业务面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及合规风险等多重风险因素[8] - 公司建立流动性风险监管指标逐日计算机制[103] - 公司采用压力测试方法进行风险指标分解以控制整体风险暴露水平[102] - 公司通过强制平仓机制控制信用业务风险（如融资融券）[102] - 公司实施信息系统双线路通讯及异地备份机制保障数据安全[103] - 董事会承担全面风险管理最终责任，负责审批风险偏好及重大风险限额[99] - 首席风险官为公司高级管理人员，负责督导风险管理制度建设与执行[100][101] - 各业务部门负责人承担风险管理直接责任，需配备必要风险管理人员[101] - 在95%概率下，公司1日最大亏损不超过2234.44万元[88] - 公司流动性覆盖率监管指标164.85%，净稳定资金率监管指标124.99%[95] 子公司和投资 - 公司持有老-中证券有限公司等多家子公司股权，包括全资子公司太证资本和太证非凡[13] - 参股子公司老-中证券有限公司注册资本1000亿基普，公司持股比例39%[83] - 老-中证券总资产920.73亿基普（折合人民币7362.7万元），净资产918.63亿基普（折合人民币7345.92万元）[83] - 老-中证券2017年上半年营业收入34.5亿基普（折合人民币275.9万元），净利润0.83亿基普（折合人民币6.67万元）[83] - 公司自营股票持仓规模14.52亿元，债券持仓规模63.95亿元[88] - 债券类投资信用风险敞口合计63.95亿元，其中AAA级12.22亿元，AA级（含）以上23.92亿元[91][92] - 公司纳入合并范围的包括8家有限合伙企业和4只集合资产管理计划产品[84][85] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要包括发起设立的资产管理计划[86] - 公司全资另类投资子公司太证非凡出资4000万元参与设立太证新化投资控股有限公司[129] - 公司放弃瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司10%股权优先认购权[116] - 瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司于2017年6月12日更名为太证融资租赁有限公司[117] - 长期股权投资期末余额7024.52万元，较上年末增长2.93%[70] 融资和债券 - 公司2017年上半年兑付20亿元短期公司债券"16太证D1"及赎回56.5亿元次级债券"15太证01"[154] - 公司债券"14太证债"募集资金净额9.91亿元，其中3.93亿元用于信用业务，5.98亿元用于证券投资业务[159] - 公司主体长期信用等级AA+，债券"14太证债"信用等级AA+，"16太证01"信用等级AA+，"16太证C1/C2"信用等级AA[160] - 公司债券"17太证C1/C2/C3"信用等级AA，"17太证D1"信用等级A-1[161][162] - 公司非公开发行债券"16太证01"附发行人第2个计息年度赎回选择权[156] - 公司债券"14太证债"发行总额10亿元，利率5.28%，2018年3月9日到期[154] - 公司债券"16太证01"发行总额20亿元，利率4.20%，2019年5月19日到期[154] - 公司次级债券"16太证C1"发行总额15亿元，利率4.00%，2021年9月28日到期[154] - 公司短期债券"17太证D1"发行总额20亿元，利率5.50%，2018年4月21日到期[154] - 公司次级债券"17太证C3"发行总额11亿元，利率6.20%，2020年5月26日到期[154] - 公司拟公开发行A股可转换公司债券规模调减为不超过17亿元[137] - 公司变更部分配股募集资金用途总计不超过1.5亿元[139] - 公司获得61家银行授信总额为774.1亿元[169] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为364,137户[143] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股877,984,575股，占总股本12.88%[144] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%[144] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[144] - 中国证券金融股份有限公司报告期内增持77,831,750股，期末持股109,977,342股，占比1.61%[144] - 北京华信六合投资有限公司持有337,500,000股限售股，占总股本4.95%[145][146] - 北京华信六合投资有限公司质押股份625,110,000股，占其持股总量的71.2%[144] - 大连天盛硕博科技有限公司质押股份80,000,000股，占其持股总量的27.4%[144] - 华信六合认购的非公开发行股份限售期60个月，初始认购1.5亿股，经两次转增后增至3.375亿股[107] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[142] 诉讼和仲裁 - 公司无重大诉讼仲裁事项涉案金额超过1000万元或占净资产10%以上[109] - 与浙江海宁巨铭投资合伙企业仲裁涉及金额15000万元[111] - 浙江海宁巨铭投资合伙企业需支付融资款15000万元及利息违约金[111] - 与上海东方国贸投资管理有限公司诉讼涉及金额14443.77万元[112] - 上海东方国贸投资管理有限公司需偿还债务14443.77万元及利息[112] 关联交易 - 关联方向上市公司提供资金期末余额为1513.2万元，其中北京华信六合投资有限公司期末余额904.2万元，较期初增长228.8%[119] - 关联债权债务期末余额649.66万元，较期初增长87.3%[119] 担保 - 公司对子公司担保余额为2400万美元，占公司净资产比例1.41%[122] - 报告期内对子公司担保发生额2400万美元[122] - 公司直接为资产负债率超70%对象提供担保金额2400万美元[122] 社会责任和扶贫 - 公司精准扶贫投入教育扶贫资金80万元，产业扶贫资金20万元[124] - 资助贡山县乡村教师培训39名，资助优秀及贫困教师50名共25万元[126] - 资助贫困高中生56名共22万元，贫困中职学生20名共8万元[126] - 太平洋证券"爱心暖洋洋"公益计划募集捐款11.15万元[127] - 公司投入20万元帮扶38户贫困户种植22亩羊肚菌[128] - 公司精准扶贫资金投入总额4.01万元[134] - 公司帮助建档立卡贫困人口脱贫数量80人[134] - 公司资助贫困学生人数95人[134] - 公司员工捐款40134.26元购买运动鞋576双和雨衣576件捐赠普拉底乡中心校[134] - 公司在国家级贫困县林甸县为新三板企业完成股权融资金额667万元（2016年）和2008万元（截至2017年6月底）[130] 业务资格和分支机构 - 公司具备包括证券经纪、承销保荐、资产管理等16项业务资格[18] - 报告期内公司新设5家证券分公司和16家证券营业部[140] 创新业务 - 公司作为管理人发行国内首单PPP资产证券化产品太平洋证券新水源污水处理服务收费收益权资产支持专项计划[130] 财务比率 - 公司流动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司速动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司资产负债率从65.04%上升至66.67%，增加1.63个百分点[167] - EBITDA利息保障倍数从1.37下降至0.90，降幅为34.31