收入和利润（同比环比） - 营业收入为40.12亿元人民币，同比下降5.73%[46] - 归属于母公司股东的净利润为15.04亿元人民币，同比下降15.79%[46] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为14.90亿元人民币，同比下降16.18%[46] - 公司净利润下降16.91%至14.77亿元[60] - 母公司净利润微降0.89%至13.75亿元[63] - 全年营业收入40.12亿元，其中第二季度最高达11.76亿元[52] - 归属于上市公司股东净利润15.04亿元，第二季度最高为4.36亿元[52] - 营业收入40.12亿元，同比减少5.73%[100] - 净利润15.04亿元，同比减少15.79%[100] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费20.82亿元同比上升2.84%[109] - 研发投入总额990.58万元占营业收入比例0.25%[111][113] - 资产减值损失增长735.19%至9509万元，因可供出售金融资产计提减值增加[74] 各业务线表现 - 证券经纪业务收入11.26亿元同比下降22.13%[105] - 证券自营业务收入0.43亿元同比下降82.53%[105] - 投资银行业务收入2.59亿元同比下降49.14%[105] - 资产管理业务收入8.83亿元同比下降27.43%[105] - 证券信用业务收入3.34亿元同比上升5.99%[105] - 境外证券业务收入1.00亿元同比上升71.63%[105] - 总部后台及其他收入12.66亿元同比上升173.51%[105] - 公司整体毛利率45.18%同比下降5.13个百分点[104] - 手续费及佣金净收入下降26.78%至17.82亿元[60] - 投资收益增长17.18%至20.35亿元[60] - 资管公司受托资产管理总规模1459亿元，较年初增长约4.48%[89] - 资管公司主动管理规模951亿元，较年初增长约10.07%[89] - 境内两融余额107.23亿元，同比增长28.10%[93] - 股票质押规模35.53亿元，同比增长218.97%[93] - 永安期货日均客户权益231.49亿元，同比增长12.31%[94] - 永安期货场外期权名义金额32亿元，签约场外衍生品协议130单[94] - 财通基金管理专户产品883只，规模706.64亿元[98] - 财通基金总资产管理规模874.28亿元[98] - 公司完成企业债券和公司债券主承销金额101.65亿元[87] - 公司股票基金累计成交金额30357亿元，市场份额由1.24%上升至1.26%[84] 各地区表现 - 浙江省内证券营业部数量为98家，占比80.99%[39] - 四川省证券营业部数量为5家，占比4.13%[39] - 广东省证券营业部数量为3家，占比2.48%[39] - 江苏省证券营业部数量为4家，占比3.31%[39] - 北京市证券营业部数量为2家，占比1.65%[39] - 上海市证券营业部数量为2家，占比1.65%[39] - 其他省份证券营业部数量合计为6家，占比4.96%[39] - 营业部分布高度集中于浙江省，涵盖湖州、嘉兴、绍兴、台州、金华、衢州、丽水、温州等8个地级市[41][42] - 嘉兴地区营业部数量达8家，包括海宁3家、桐乡1家、平湖1家、嘉善1家等[41] - 绍兴地区营业部数量达11家，覆盖柯桥、上虞、诸暨、嵊州等多个区县[41] - 台州地区营业部数量达10家，覆盖椒江、黄岩、路桥3个市辖区及温岭、玉环、临海、仙居、天台、三门6个县市[41][42] - 金华地区营业部数量达6家，覆盖永康、义乌、兰溪、浦江、武义、东阳等县级市[42] - 丽水地区营业部数量达6家，覆盖青田、景宁、松阳、遂昌、缙云等县[42] - 温州地区营业部数量达4家，覆盖瑞安、乐清等县级市[42] - 营业部选址策略注重区县层级覆盖，在县级区域设立营业部达35家以上[41][42] - 境外资产达12.14亿元，占总资产比例2.10%[74] 管理层讨论和指引 - 公司经纪业务条线将围绕向全面财富管理转型的战略目标[138] - 公司投行业务将以对接落实凤凰行动计划为契机推动转型[139] - 公司资管业务将继续推进ABS和资本市场等新型业务[144] - 公司期货业务将积极布局期权及场外衍生品业务[147] - 公司基金业务将着力推进公募基金和主动管理产品的规模增长[149] - 公司信用业务将围绕股票质押新规建立全面监管体系[146] - 公司境外业务将重点拓展高净值个人客户及上市公司客户[148] - 公司计划在香港申请6号牌照（IPO保荐）[148] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益为0.45元/股，同比下降18.18%[47] - 加权平均净资产收益率为9.14%，同比下降3.89个百分点[47] - 净资本同比增长23.3%至166.14亿元人民币[49] - 风险覆盖率从219.15%提升至293.70%[49] - 流动性覆盖率从571.47%下降至246.29%[50] - 自营权益类证券占净资本比例从16.62%降至8.75%[50] - 经营活动产生的现金流量净额为-134.80亿元人民币，同比大幅恶化[46] - 其他综合收益为1.08亿元人民币，同比下降63.33%[46] - 资产总额为577.01亿元人民币，同比增长5.34%[46] - 负债总额为368.89亿元人民币，同比下降6.47%[46] - 归属于母公司股东的权益为207.90亿元人民币，同比增长36.36%[46] - 经营活动现金流量净额全年为-138.5亿元，第四季度单季-80.15亿元[52] - 货币资金减少34.09%至104.01亿元[59] - 可供出售金融资产增长47.98%至127.71亿元[59] - 应付短期融资款大幅增长316.71%至78.29亿元[59] - 货币资金减少38.30%至93.29亿元[62] - 以公允价值计量金融资产增长55.55%至75.22亿元[62] - 应付短期融资款激增316.71%至78.29亿元[63] - 资本公积大幅增长74.28%至84.54亿元[63] - 融出资金增长23.80%至103.11亿元[62] - 可供出售金融资产增长24.92%至136.40亿元[62] - 资产总额577.01亿元，同比增加29.23亿元，增幅5.34%[119] - 负债总额368.89亿元，同比减少25.50亿元，降幅6.47%[120] - 长期股权投资28.27亿元，较上年末增加5.13亿元，增幅22.18%[124] - 公司总资产577.01亿元，同比增长5.34%[100] - 归属于母公司股东的权益207.90亿元，同比增长36.36%[100] 子公司和参股公司表现 - 财通证券资产管理有限公司2017年净利润为人民币1.73亿元[127] - 浙江财通资本投资有限公司2017年净亏损人民币4863.01万元[128] - 浙江财通创新投资有限公司2017年净利润为人民币787.81万元[129] - 财通证券(香港)有限公司2017年净利润为1945.02万港元[129] - 财通基金管理有限公司2017年净利润为人民币5.13亿元[130] - 永安期货股份有限公司2017年净利润为人民币9.02亿元[130] - 财通基金管理有限公司2017年营业收入达人民币14.54亿元[130] - 永安期货股份有限公司2017年营业收入达人民币96.84亿元[130] 分红和股东回报 - 公司2017年度现金分红总额为646,020,000元，以总股本3,589,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.80元（含税）[5] - 公司2017年现金分红总额为6.4602亿元人民币[180] - 2017年每10股派息1.80元（含税）[180] - 现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为43.62%[180] - 公司承诺连续三个会计年度现金分红累计不少于年均可分配利润的30%[172] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求为80%[173] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为40%[173] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为20%[173] - 2016及201年度未进行现金分红[180] 风险管理和内部控制 - 公司流动性指标均符合监管标准[155] - 发生深圳部分交易单元报盘中断信息安全事件[157] - 视频会议系统在渗透测试中被成功入侵[157] - 各项风险控制指标持续符合监管标准未触及监管底线[168] - 建立三级流动性储备池应对流动性压力[164] - 通过逐日盯市和对冲缓释等手段控制市场风险[161] - 自营固定收益类投资涉及到期债券27只全部按时兑付无违约[153] - 母公司融资融券业务全年强制平仓执行9户强平金额85.92万元[153] - 股票质押式回购交易业务发生追保1人次追保成功无平仓[153] - 约定购回式证券交易业务未发生追保及平仓情况[153] - 公司固定收益类投资组合年度平均基点价值为97.72万元[151] - 公司自营股票投资的平均日VaR比例为2.5%[151] - 公司因信息系统安全事件被浙江证监局出具警示函[191] 担保和承诺事项 - 报告期内对子公司担保发生额合计为5.26617亿元人民币[197] - 报告期末对子公司担保余额合计为13.67796亿元人民币[197] - 公司担保总额（A+B）为13.67796亿元人民币[197] - 担保总额占公司净资产比例为6.58%[197] - 公司通过内保外贷形式为财通证券（香港）有限公司提供3.68亿元人民币担保[198] - 公司为财通证券资产管理有限公司提供10亿元人民币净资本担保[198] - 公司累计为全资子公司实际担保总额为13.68亿元人民币[198] - 公司不存在逾期担保情况[198] - 浙江金控承诺持有公司股票锁定期为60个月或上市后36个月孰长[181] - 浙江金控承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价[181] - 浙江金控承诺每年减持股份数量不超过公司股份总数5%[181] - 浙江财开承诺持股期限为60个月或上市后36个月孰长[182] - 浙江金控及浙江财开承诺不存在同业竞争业务[182] - 浙江金控承诺若股价连续20日低于发行价将自动延长锁定期6个月[181] - 浙江财开承诺督促浙江金控履行股份锁定及减持相关承诺[182] - 浙江财开承诺国有股权划转不受减持限制[182] - 浙江金控承诺减持前提前3个交易日通知并公告[181] - 所有相关方承诺严格遵守证券监管法规[182] - 38家法人股东承诺自持有公司股票起36个月内不转让股份[183] 其他重要内容 - 公司控股股东为浙江省金融控股有限公司，实际控制人为浙江省财政厅[14] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、融资融券等多项业务资格[17] - 重要子公司财通证券资产管理有限公司具备证券资产管理及公开募集证券投资基金管理业务资格[18] - 重要参股公司永安期货股份有限公司拥有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等多项业务资格[18] - 公司报告期末注册资本为3,589,000,000元，较上年度末的3,230,000,000元有所增加[17] - 公司报告期末净资本为16,613,797,334.56元，较上年度末的13,473,990,937.53元显著增长[17] - 公司2017年度境内审计机构天健会计师事务所报酬为700,000元[189] - 公司2017年度内部控制审计报酬为100,000元[190] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[190] - 公司报告期内无资金被占用情况[185] - 公司报告期内未发生会计差错更正[187]