收入和利润（同比环比） - 营业收入18.14亿元人民币，同比下降16.13%[23] - 归属于母公司股东的净利润5.85亿元人民币，同比下降28.79%[23] - 净利润同比下降26.66%至5.85亿元人民币[30] - 母公司净利润同比大幅下降46.04%至5.10亿元人民币[34] - 营业收入为18.14亿元人民币，同比下降16.13%[51] - 净利润为5.85亿元人民币，同比下降26.7%[160] - 公司营业收入为14.11亿元人民币，同比下降28.6%[164] - 净利润为5.10亿元人民币，同比下降46.0%[165] - 基本每股收益0.16元/股，同比下降36.00%[24] - 基本每股收益为0.16元/股，同比下降36.0%[162] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为11.54亿元人民币，同比上升1.91%[51] - 业务及管理费支出11.52亿元人民币，同比上升6.7%[160] - 业务及管理费为9.05亿元人民币，同比增长11.4%[165] - 所得税费用7007万元较上年同期2.45亿元下降71.39%[41] - 其他业务收入398万元较上年同期1177万元下降66.19%[41] - 营业外支出985万元较上年同期497万元增长98.22%[41] 各业务线表现 - 证券经纪业务收入4.85亿元人民币，同比下降10.61%[51] - 投资银行业务收入0.62亿元人民币，同比下降34.77%[51] - 资产管理业务收入3.56亿元人民币，同比上升0.57%[51] - 证券信用业务收入1.85亿元人民币，同比上升15.94%[51] - 境外证券业务收入0.65亿元人民币，同比上升72.61%[51] - 证券经纪业务营业收入4.847亿元，同比下降10.61%，毛利率42.14%，减少3.92个百分点[54] - 自营投资业务营业亏损2.205亿元，营业支出同比下降74.83%至408.67万元[54][55] - 投资银行业务营业收入6170.34万元，同比下降34.77%，毛利率-69.81%，减少58.72个百分点[54] - 受托资产管理业务营业收入3.56亿元，同比微增0.57%，营业支出下降20.99%至2.261亿元，毛利率提升17.32个百分点至36.5%[54][55] - 证券信用业务营业收入1.855亿元，同比增长15.94%，毛利率98.45%，提升7.74个百分点[54] - 境外业务营业收入6498.24万元，同比增长72.61%，毛利率46.79%，提升26.21个百分点[54] - 手续费及佣金净收入同比下降11.57%至6.83亿元人民币[30] - 利息净收入同比增长9.21%至1.36亿元人民币[30] - 投资收益同比下降10.24%至11.09亿元人民币[30] - 手续费及佣金净收入6.83亿元，其中经纪业务收入3.69亿元[160] - 投资收益11.09亿元人民币，同比下降10.2%[160] - 投资收益为9.47亿元人民币，同比下降24.8%[164] - 手续费及佣金净收入为4.49亿元人民币，同比下降16.4%[164] - 企业债券和公司债券主承销金额61.77亿元人民币[47] - 新三板定向发行募资金额4.61亿元人民币[48] 财务数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额19.05亿元人民币，上年同期为负18.76亿元人民币[23] - 资产总额596.21亿元人民币，较上年度末增长3.33%[23] - 负债总额394.97亿元人民币，较上年度末增长7.07%[23] - 母公司净资本166.80亿元人民币，较年初增加0.66亿元人民币[26] - 风险覆盖率307.73%，较上年度末提升14.03个百分点[26] - 融出资金85.72亿元人民币，同比下降19.65%[29] - 应付债券146.65亿元人民币，较上年度末增长34.63%[29] - 货币资金同比增长13.18%至105.58亿元人民币[32] - 衍生金融资产同比激增541.18%至3920万元人民币[32] - 应付债券同比增长34.63%至146.65亿元人民币[33] - 衍生金融资产期末4343万元较期初611万元增长610.33%[40] - 其他负债期末12.51亿元较期初3.48亿元增长259.33%[40] - 其他综合收益期末1.41亿元较期初7.39亿元下降80.90%[40] - 货币资金增至117.22亿元，占资产总额19.66%，较上期增长12.7%[57] - 融出资金减少至85.722亿元，占资产总额14.38%，同比下降19.65%[57] - 以公允价值计量金融资产增至125.812亿元，占资产总额21.1%，同比增长20.59%[57] - 衍生金融资产增至4343.14万元，同比增长610.33%[57] - 公司资产总额为596.21亿元，同比增加19.20亿元，增长3.33%[59] - 可供出售金融资产为130.33亿元，占总资产21.86%，较期初增长2.05%[58][59] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为125.81亿元，占总资产21.10%[59] - 长期股权投资余额29.83亿元，较上年末增加1.56亿元，增幅5.53%[58][61] - 应付债券146.65亿元，占自有负债比例52.36%，较期初增长34.63%[58][60] - 应付短期融资款42.32亿元，较期初减少45.94%[58][60] - 代理买卖证券款114.88亿元，较期初增长12.35%[58] - 公司资产负债率为66.25%，扣除代理买卖证券款后为58.19%[60] - 货币资金为117.22亿元，占总资产19.66%[59] - 融出资金为85.72亿元，占总资产14.38%[59] - 流动比率从201.77%增长至257.80%，增加56.03个百分点[146] - 速动比率从201.77%增长至257.80%，增加56.03个百分点[146] - 资产负债率从56.16%增长至58.19%，增加2.03个百分点[146] - EBITDA利息保障倍数从3.64下降至2.28，降幅37.36%[146] - 货币资金期末余额117.22亿元，较期初104.01亿元增长12.7%[154] - 融出资金期末余额85.72亿元，较期初106.69亿元下降19.6%[154] - 应付债券期末余额146.65亿元，较期初108.93亿元增长34.6%[155] - 银行授信总额550亿元，已使用57亿元，剩余额度493亿元[148] - 代理买卖证券款期末余额114.88亿元，较期初102.25亿元增长12.4%[154] - 归属于母公司所有者权益合计201.08亿元，较期初207.90亿元下降3.3%[155] - 资产总计为563.56亿元人民币，较期初增长2.9%[158] - 货币资金期末余额105.58亿元人民币，其中客户存款占90.42亿元[157] - 融出资金期末余额81.81亿元人民币，较期初减少20.6%[157] - 其他综合收益税后净额亏损60.28亿元人民币[30] - 综合收益总额亏损1814万元人民币[30] - 其他综合收益税后净额亏损6.03亿元，同比扩大133.6%[160] - 综合收益总额为-2410.24万元人民币，同比下降104.6%[165] - 可供出售金融资产公允价值变动损失为5.26亿元人民币[162] - 经营活动产生的现金流量净额为19.58亿元人民币，相比上年同期的-16.09亿元实现大幅改善[171] - 筹资活动现金流入小计为94.32亿元人民币，其中发行债券收到84.32亿元[172] - 支付其他与筹资活动有关的现金达11.00亿元人民币[169][172] - 现金及现金等价物净增加额为13.29亿元人民币，上年同期为-32.92亿元[172] - 归属于母公司所有者权益减少6.87亿元，主要因其他综合收益减少5.98亿元[175] - 融出资金净减少21.42亿元人民币[171] - 分配股利、利润或偿付利息支付现金5.04亿元人民币[172] - 收取利息、手续费及佣金的现金为14.57亿元人民币[171] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.97亿元人民币[171] - 公司所有者权益合计从期初153.38亿元增长至期末158.32亿元，增幅3.2%[176] - 其他综合收益减少2.69亿元（降幅42.2%）至3.68亿元[176] - 未分配利润增加7.97亿元（增幅19.5%）至48.95亿元[176] - 综合收益总额实现53.92亿元，其中归属于母公司股东收益54.18亿元[176] - 永续债规模维持5亿元不变[176][178] - 资本公积保持46.63亿元未发生变动[176] - 少数股东权益减少3407万元（降幅37.1%）至5776万元[176] - 母公司层面其他综合收益减少5.34亿元（降幅73.5%）[178] - 母公司未分配利润减少1.59亿元（降幅4.0%）至38.32亿元[178] - 母公司所有者权益合计减少6.93亿元（降幅3.5%）至188.63亿元[178] - 公司期末所有者权益总额为190.63亿元人民币[180] - 公司股本为35.89亿元人民币[180][184] - 资本公积为84.54亿元人民币[180] - 未分配利润为38.32亿元人民币[180] - 本期综合收益总额为5.29亿元人民币[180] - 其他综合收益减少4.17亿元人民币[180] - 公司注册资本为35.89亿元人民币[184] - 公司净资本为人民币166.80亿元，较上年度末的人民币166.14亿元略有增长[14] - 公司注册资本保持稳定为人民币35.89亿元[14] 子公司和关联方表现 - 财通证券资产管理有限公司2018年上半年净利润5106.01万元，总资产12.25亿元，净资产7.34亿元[65][66] - 浙江财通资本投资有限公司2018年上半年净利润494.63万元，总资产10.01亿元，净资产5.63亿元[66] - 浙江财通创新投资有限公司2018年上半年净利润1309.81万元，总资产6.05亿元，净资产5.98亿元[66] - 财通证券(香港)有限公司2018年上半年净利润2966.16万港元，总资产16.15亿港元，净资产5.29亿港元[67] - 财通基金管理有限公司2018年上半年净利润11677.79万元，总资产21.35亿元，净资产15.61亿元[67] - 永安期货股份有限公司2018年上半年净利润55323.56万元，总资产322.68亿元，净资产62.26亿元[68] - 公司合并4个结构化主体总资产45.05亿元[69] - 公司持有合并结构化主体权益总额42.89亿元[70] - 公司全资子公司财通创新对浙江省浙商资产管理有限公司增资20.37亿元，持股比例达20.8142%[112] 风险管理和控制 - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和信息技术风险[6] - 固定收益投资组合平均基点价值127.67万元[72] - 自营股票投资平均日VaR比例2.52%[72] - 公司自营固定收益类投资严格控制标的准入评级及个券集中度限额以防范信用风险[73] - 公司证券信用业务通过准入标准控制、集中度控制、征授信管理和逐日盯市强化风险控制[73] - 公司流动性指标报告期内均符合监管标准[75] - 公司未产生重大操作风险事件[76] - 公司未发生重大信息技术风险事件[77] - 公司修订《风险管理基本制度》并制定一系列内部风险管理制度包括风险限额管理和压力测试等专项制度[78] - 公司建立四级风险管理组织架构涵盖董事会、经理层、风险管理部及各业务部门[79] - 公司通过三级流动性储备池和压力测试应对流动性风险[81] - 公司建立净资本补足机制确保风险控制指标持续符合监管要求[84] - 公司风险控制指标报告期内均持续符合监管标准未出现触及监管情况[84] 公司治理和股东信息 - 公司2017年度股东大会于2018年5月28日召开，审议通过20项议案，包括财务决算、利润分配、证券投资额度及可转换债券发行等[86] - 股东大会批准2018年度证券投资额度及境内外债务融资工具的一般性授权[86] - 公司计划公开发行可转换公司债券，并已通过相关预案、可行性报告及摊薄回报填补措施[86][87] - 2018半年度报告未拟定利润分配或资本公积金转增预案[88] - 控股股东浙江金控承诺持有公司股票锁定期为60个月与上市后36个月孰长期限[88] - 浙江金控承诺锁定期满后2年内减持价格不低于发行价，且每年减持不超过公司股份总数5%[88] - 股东浙江财开承诺持有公司股票锁定期为60个月与上市后36个月孰长期限[88] - 所有相关承诺在报告期内均得到严格履行，无未完成事项[88] - 浙江金控等38家法人股东承诺自持有财通证券股票之日起36个月或公司股票上市之日起一年孰长期间内不转让或委托他人管理所持股份[89] - 公司及控股股东、实际控制人报告期内诚信状况良好，无未履行法院生效判决或大额到期未清偿债务[90] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[90] - 公司报告期内未发生审计师改聘或非标准审计报告情形[90] - 报告期内公司未实施股权激励计划或员工持股计划[91] - 公司报告期内无重大关联交易事项[92][93] - 浙江金控承诺避免与财通证券开展同业竞争业务[89] - 关联交易承诺遵循市场公允原则定价[89] - 国有股权划转导致的股份转让不受锁定承诺限制[89] - 38家法人股东名单包含天堂硅谷、万丰锦源等机构[89] - 报告期末对子公司担保余额合计13.71亿元人民币[94] - 担保总额占公司净资产比例6.82%[94] - 通过内保外贷形式为财通香港提供担保3.71亿元人民币[94] - 为财通证券资管提供净资本担保10亿元人民币[94] - 报告期内对子公司担保发生额8431万元人民币[94] - 浙江省金融控股有限公司为第一大股东，持股1,157,521,889股，占总股本32.25%[119] - 浙江天堂硅谷银嘉创业投资合伙企业持股165,000,000股，占比4.60%[119] - 杭州万丰锦源京新股权投资合伙企业持股123,000,000股，占比3.43%[119] - 杭州邮政科技实业有限公司持股122,000,000股，占比3.40%，其中122,000,000股处于质押状态[119] - 浙江中大集团投资有限公司持股118,000,000股，占比3.29%[119] - 台州市金融投资有限责任公司持股106,329,439股，占比2.96%[119] - 维科控股集团股份有限公司持股90,000,000股，占比2.51%[119] - 杭州恒鑫股权投资合伙企业持股90,000,000股，占比2.51%，其中90,000,000股处于质押状态[119] - 浙江华联集团有限公司持股84,145,283股，占比2.34%，其中84,116,313股处于质押状态[119] - 苏泊尔集团有限公司持股79,002,426股，占比2.20%，其中77,023,799股处于质押状态[119] - 报告期末普通股股东总数为106,560户[117] - 公司总股本为35.89亿股，报告期内未发生变化[110][115] - 公司公开发行可转换公司债券再融资项目于2018年5月28日获股东大会通过[110] - 权益分派股权登记日为2018年7月10日，现金发放日为2018年7月11日[111] - 公司2017年度现金分红总额为6.4602亿元，占合并口径归属于母公司股东净利润的42.96%[110] - 公司起诉北京东方君盛投资管理有限公司要求支付转让价款1.5亿元，案件处于一审审理阶段[112] - 公司获准新设立6家分支机构（3家营业部+1家分公司+2家营业部），证券分支机构总数达137家[113] - 公司共有在职员工3950人，其中包含852名经纪人[126] - 母公司员工人数为2791人[126] - 全资及控股子公司员工人数为307人[126] - 沈继宁因退休离任董事长职务[124][125] - 陆建强经选举担任公司董事长[124] - 汪一兵离任董事职务[124] - 黄志明经选举担任公司董事[124][125] - 陈海晓因退休离任监事会主席及职工监事职务[124][125] - 徐阳英离任监事职务[124] - 杨勇经选举担任公司监事[124][125] - 公司员工总数2791人[184] - 公司证券营业部数量123家[184] - 公司分公司数量14家[184] 债券和融资活动 - 公司债券余额总计人民币1,269,040,000元