财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入113.44亿元，较2016年减少14.32% [40] - 2017年归属于母公司股东的净利润39.81亿元，较2016年减少22.76% [40] - 2017年经营活动产生的现金流量净额为 - 528.40亿元，较2016年减少256.78% [40] - 2017年末资产总额2548.15亿元，较2016年末增长3.63% [40] - 2017年末负债总额1899.29亿元，较2016年末增长1.28% [40] - 2017年基本每股收益0.39元/股，较2016年减少27.78% [41] - 2017年加权平均净资产收益率6.33%，较2016年减少2.64个百分点 [41] - 2017年末净资本507.47亿元，较上年度末减少 [42] - 2017年末风险覆盖率242.39%，较上年度末下降 [42] - 2017年各季度营业收入分别为29.64亿元、27.04亿元、32.48亿元、24.27亿元[46] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为11.17亿元、9.95亿元、12.71亿元、5.97亿元[46] - 2017年非经常性损益合计为 - 3122.75万元，2016年为1813.81万元，2015年为638.84万元[47] - 以公允价值计量的项目合计期初余额665.71亿元，期末余额632.27亿元，当期变动 - 33.44亿元[47] - 2017年末公司资产总额2548.15亿元，较上年末增加3.63%，其中结算备付金125.38亿元，较上年末减少50.56%，买入返售金融资产382.56亿元，较上年末增加194.14%，应收款项类投资46.34亿元，较上年末增加34.60%[62] - 2017年公司营业收入、净利润分别位于行业第9位和第10位，总资产、净资产、净资本分别排名行业第8位、第7位、第7位[61] - 2017年末归属于母公司股东的权益为645.13亿元，较2016年末增长11.25%[109] - 2017年集团实现营业收入113.44亿元，同比下降14.32%[109][111][112][115] - 2017年集团实现归属于母公司股东的净利润39.81亿元，同比下降22.76%[109] - 2017年集团加权平均净资产收益率为6.33%[109] - 2017年手续费及佣金净收入60.85亿元，同比减少21.05%[111][112][113] - 2017年利息净收入29.86亿元，同比增加21.31%[111][112][113] - 2017年投资收益24.80亿元，同比减少37.89%[111][112][113] - 2017年集团营业支出64.96亿元，较2016年减少2.92%[112][115] - 税金及附加本期金额1.04亿元，占比1.60%，较上年同期减少72.12%，因营改增及应税收入减少[119] - 业务及管理费本期金额57.09亿元，占比87.90%，较上年同期减少5.57%，因职工薪酬减少[119] - 资产减值损失本期金额6.82亿元，占比10.50%，较上年同期增加170.13%，因计提可供出售金融资产减值准备增加[119] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少额184.27亿元[121] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 528.40亿元，投资活动产生的现金流量净额为25.00亿元[121][122] - 投资活动现金流出129.99亿元，占现金流出总量10.14%，其中投资支付现金35.45亿元，占比27.27% [123] - 筹资活动现金流量净额321.63亿元，现金流入746.31亿元，占现金流入总量67.82%，发行债券等收到现金696.61亿元，占比93.34% [123] - 筹资活动现金流出424.68亿元，占现金流出总量33.12%，偿还债务支付现金363.65亿元，占比85.63% [124] - 2017年末集团资产总额2548.15亿元，较2016年末增加3.63%，货币资金597.42亿元，占比23.45% [128] - 2017年末集团总负债1899.29亿元，自有负债1251.41亿元，自有流动负债720.32亿元，占比57.56% [129] - 融出资金期末数600.64亿元，占总资产23.57%，较上期增加8.27%，因融资业务规模增加 [127] - 买入返售金融资产期末数382.56亿元，占总资产15.01%，较上期增加194.14%，因股票质押式回购业务规模增加 [127] - 应付短期融资款期末数283.28亿元，占比11.12%，较上期增加145.95%，因短期融资款发行规模增加 [127] - 应付债券期末数628.80亿元，占比24.68%，较上期增加35.77%，因公司债券发行规模增加 [128] - 集团资产负债率65.85%，负债结构合理，无到期未偿付债务 [129] - 2017年末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始投资成本为299.42亿元，公允价值变动金额为 -2.58亿元；可供出售金融资产初始投资成本为350.83亿元，公允价值变动金额为 -0.73亿元等[135] - 2017年公司实现母公司净利润35.41亿元，归属于上市股东的净利润39.81亿元[177] - 2017年按10%的比例分别提取法定盈余公积金、一般风险准备金以及交易风险准备金，合计10.62亿元[177] - 2017年可供投资者分配的利润为24.79亿元，母公司年末累计未分配利润146.25亿元[177] - 2017年拟派发现金股利12.16亿元，占2017年合并报表归属于母公司股东净利润的30.56% [178] - 2016年现金分红15.71亿元，占当年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的30.49% [175] - 2015年现金分红31.30亿元，占当年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的31.82% [175] 股权结构与股东信息 - 银河金控2017年末持有公司已发行股本的50.91%[12] - 汇金公司2017年末持有银河金控78.57%股权[12] - 公司持有银河创新资本100%股权[12] - 公司持有银河源汇100％股权[12] - 公司持有银河国际控股100%股权[12] - 公司持有银河金汇100%股权[12] - 公司持有银河期货约83.32%股权[12] - 银河金控持有银河基金50%股权[12] 公司治理与会议情况 - 公司10位董事出席第三届董事会第三十七次会议并表决，独立董事王珍军书面委托独立董事罗林代为出席会议并表决[4] 公司发展历程与注册资本变化 - 2007年1月26日公司完成工商注册登记正式成立，注册资本60亿元[25] - 2010年中国通用技术（集团）控股有限责任公司将200万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司[26] - 2011年北京清源德丰创业投资有限公司将200万股股权转让给首钢总公司[26] - 2012年银河金控将62,887.8017万股股份收益权对应的股份转让给30家机构和3个自然人[27] - 2013年公司H股在香港联交所上市，共发售1,606,604,500股H股，募集资金港币81.47亿元，注册资本增加至75.37亿元[27][28] - 2015年公司配售发行20亿股H股，注册资本增加至95.37亿元[28] - 2017年公司首次公开发行6亿股A股并在上交所上市，注册资本增加至101.37亿元[28] - 本报告期末公司注册资本为10,137,258,757元，上年度末为9,537,258,757元；净资本为50,746,807,591.89元，上年度末为53,108,748,426.14元[18] 公司基本信息 - 公司A股在上交所上市，股票简称中国银河，代码601881；H股在联交所上市，股票简称中国银河，代码06881[24] - 公司法定代表人为陈共炎，总经理为顾伟国[17] 公司组织架构与分支机构 - 公司拥有5家子公司，银河期货注册资本12亿元，持股比例83.32%；银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇持股比例均为100%，注册资本分别为10亿元、32.61亿港币、10亿元、15亿元[30][31] - 公司拥有36家分公司，各分公司营运资金均为500万元[32][33][34] - 公司拥有470家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省76家、浙江省64家等[36] - 截至报告期末，公司有36家分公司、470家证券营业部，2017年完成67家证券营业部新设工作，43家新设营业部取得许可证[143] 子公司法定代表人变更 - 2017年2月10日，银河期货法定代表人由姚广变更为杨青[31] - 2018年1月19日，银河源汇法定代表人由陈静变更为吴李红[31] 市场环境与行业数据 - 2017年上证综指、深证成指、中小板指、创业板指涨跌幅分别为6.56%、8.48%、16.73%、 - 10.67%[58] - 2017年全部A股成交金额111.76万亿元，同比下降11.66%[58] - 2017年末两融余额10262.64亿元，同比上涨9.26%[58] - 2017年市场日均股票交易量4574亿，同比下降12.43% ，行业平均股票佣金率0.036%，同比下降11.4%[69] - 报告期内市场融资融券日均规模9346亿元，同比增长4.24%，截至报告期末，市场股票质押业务规模为16428亿元，较上年增长34%[69] - 2017年期货市场成交规模（单边）187.89万亿元，同比下降3.95%[76] - 2017年底恒生指数收市报29,919.15点，较2016年底上升36%；证券市场市价总值为34万亿港元，按年上升37%；平均每日成交金额为882亿港元，较2016年上升32%；总集资金额为5,799亿港元，较2016年上升18%[105] - 2017年各类债券（不含同业存单）发行总规模20.64万亿，同比下降11.55%，信用债券发行总规模8.96万亿，同比减少17.60%[88] - 2017年新三板推荐挂牌企业数量2,147家，同比下降57.5%，股票发行1,336.25亿元，同比下降3.73%[91] 经纪业务数据关键指标变化 - 报告期内公司代理买卖证券业务净收入单体券商口径行业排名第2，市场份额5.28%；客户托管证券总市值2.94万亿，市场份额7.28%，行业排名第2；客户存款保证金账户余额496.03亿元，市场份额4.67%，行业排名第4[63] - 公司股票基金交易总额行业排名第5，市场份额4.57%；截至报告期末，融资融券余额行业排名第4，市场份额5.56%[63] - 截至报告期末，公司拥有经纪业务客户970万户，较2016年增长10.6%；服务投资银行业务企业客户超过350个[64] - 报告期内公司经纪业务实现营业收入87.58亿元，同比下降11.99%[68] - 报告期内公司新增港股通开户1.6万户，较上年开户数增长43%；公司港股通交易市占率2.56%，同比增长6.5%[70] - 2017年公司零售客户2.23万户，同比增长24.04%，开户市占率8.66%，行业排名第1[71] - 2017年末公司融资融券余额570.29亿元，市场占有率5.56%，行业排名第4，较2016年末上升2位[72] - 2017年末公司股票质押回购余额494.04亿元，行业排名从2016年末第20名上升到2017年末第10名[72] - 2017年公司引入机构客户资产规模25亿元，QFII和RQFII签约客户数14家，沪港通客户2家，新增WOFE客户3家[73] - 证券经纪业务营业收入87.58亿元，占比77.20%，同比减少11.99%，营业利润率同比增加1.07个百分点[118] 期货业务数据关键指标变化 - 2017年银河期货实现营业收入8.36亿元，较2016年增加13.39%，日均客户权益165.94亿元，以单边计算成交量0.72亿手，成交额4.38万亿元[77] - 期货经纪业务营业收入8.36亿元，占比7.37%，同比增加13.39%，营业利润率同比增加4.20个百分点[118] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2017年公司资产管理业务实现营业收入8.88亿元，较2016年增长28.29%[79] - 2017年末银河金汇受托资产管理规模3375.32亿元，较2016年末增长52.4%，行业排名由2016年末第24名升至第13名[81] - 资产管理业务营业收入8.88亿元，占比