财务数据关键指标变化 - 营业总收入同比增长47.60%至34.42亿元人民币[46] - 营业利润同比增长116.76%至13.50亿元人民币[46][53] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长96.65%至11.06亿元人民币[46] - 净利润11.06亿元人民币，同比增长119.15%[57][60] - 基本每股收益为0.1813元/股，同比增长96.64%[44] - 稀释每股收益为0.1813元/股，同比增长96.64%[44] - 扣除非经常性损益后基本每股收益为0.1801元/股，同比增长116.47%[44] - 加权平均净资产收益率为7.38%，同比增加3.45个百分点[44] - 扣非后加权平均净资产收益率为7.33%，同比增加3.78个百分点[44] - 归属于上市公司股东的每股净资产为2.53元/股，同比增长6.75%[44] - 资产负债率为42.74%，同比增加24.56个百分点[44] - 资产总额同比增长30.78%至365.98亿元人民币[46][53] - 负债总额同比增长57.02%至206.75亿元人民币[46][53] - 融出资金同比增长314.18%至78.75亿元人民币[51] - 卖出回购金融资产款同比增长366.72%至36.37亿元人民币[53] - 资产减值损失2.86亿元人民币，同比增长1017.21%[62] - 手续费及佣金净收入19.19亿元人民币，同比增长50.28%[62] - 投资收益7.05亿元人民币，同比增长130.00%[53][62] - 母公司净资本89.04亿元人民币，同比增长1.23%[58] - 卖出回购金融资产款36.22亿元人民币，同比增长364.80%[57] - 营业部营业收入总计14.01亿元，同比增长69.21%[88][89] - 营业部营业利润总计6.86亿元，同比增长402.87%[91] - 交易性金融资产21.56亿元，较年初增长37.29%[93][96] - 持有至到期投资19.86亿元，较年初增长214.5%[93][96] - 应付款项37.22亿元，较年初增长125.31%[93][98] - 报告期内对外股权投资额3.9亿元，同比增长1848.58%[110] 成本和费用 - 经纪业务成本714.96百万元占总成本34.19%较上年同期增长3.39%[66] - 自营业务成本289.40百万元同比激增370.32%占比从3.60%升至13.84%[66] - 融资融券业务成本38.35百万元同比上升207.54%[66] - 业务及管理费用总额16.60亿元同比增长13.35%其中工资支出8.68亿元占比52.30%[70] 各条业务线表现 - 经纪业务营业收入1663.29百万元同比增长61.48%营业利润率57.02%[76] - 经纪业务收入同比增长61.48%[65] - 融资融券业务营业收入460.44百万元同比大幅增长253.54%[76] - 融资融券业务收入同比增长253.54%[65] - 自营业务营业收入2.52亿元[80] - 资产管理业务受托规模308.20亿元，较年初增长16.3倍[81] - 资产管理业务净收入4095.99万元，较年初增长37.38%[81] - 融资融券余额79.23亿元，是去年同期的4.05倍[82] - 融资融券业务总收入4.6亿元，同比增长253.28%[82] - 全国中小企业股份转让系统签约项目72家，同比增长76%[83] - 代理买卖净收入14.73亿元，市场份额1.94%，同比增长7.44%[107] - 托管市值1662亿元，全国份额1.04%，同比增长11.58%[107] - 佣金率连续两年回升，2013年增长7.39%[107] - 方正中期期货2013年净利润4055.51万元人民币，客户数同比增长53.8%[122] - 瑞信方正2013年净利润501.85万元人民币，完成主承销项目金额259.81亿元人民币[123] - 方正和生2013年净利润3823.64万元人民币，净资产18.07亿元人民币[124] - 方正富邦基金2013年净亏损4623.41万元人民币，管理规模近百亿元人民币[125] 各地区表现 - 方正证券在浙江省拥有至少9家证券营业部[29] - 方正证券在湖南省拥有至少28家证券营业部[31] - 营业网点覆盖台州、宁波、温州、诸暨等多个浙江地级市及县级市[29] - 营业网点覆盖长沙、株洲、湘潭、常德、益阳、岳阳等多个湖南地级市及县级市[31] - 湖南省内证券营业部数量达33家，覆盖怀化、邵阳、娄底、衡阳、郴州、永州等主要城市[33][35] - 河南省证券营业部数量为7家，分布于郑州、新乡、平顶山、安阳、南阳、濮阳等地[35] - 湖南省营业部覆盖县级市包括靖州县、溆浦县、邵东县、洞口县、冷水江市、涟源市、双峰县、祁东县、常宁市、宜章县、资兴市、桂阳县、永兴县、道县、祁阳县、吉首市、安化县、汨罗市、宁远县、石门县等20个县级区域[33][35] - 河南省营业部覆盖郑州高新区、新乡市中区、平顶山卫东区、安阳殷都区、南阳宛城区、濮阳市区等6个市级区域[35] - 营业网点覆盖全国21个省（市），其中湖南和浙江区域集中96家营业部，占比69%[166] - 新设营业部涵盖河南（安阳、南阳、郑州、濮阳、许昌、三门峡）、深圳、浙江（临海、苍南、诸暨等）、湖南（常宁、临湘等）及贵州、山西等地[166][170] 管理层讨论和指引 - 证券行业主要业务指标未来十年规划实现十倍增长[129] - 行业两融余额达到3600亿元占总市值1.5%[132] - 经纪业务在稳住利润前提下向财富管理和机构化转型[134] - 自营业务战略转型逐步加大交易业务收入比重[134] - 建立流动性风险管理体系并拓展银行间融资渠道[134] - 以类固定收益产品为载体推动财富管理业务发展[135] - 全产业链布局新三板业务并引进优秀项目团队[137] - 完善薪酬激励机制实施与市场接轨的考核模式[139] - 建立风险限额体系包括规模限额和止损限额[141] - 采用久期和DV01指标衡量债券投资组合利率风险[143] - 公司形成"立足湘浙、辐射全国"的网点布局战略[166] 公司治理与内部控制 - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[4] - 公司不存在对外担保情况[4] - 天健会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司2013年度拟定不进行现金分红不送红股也不进行资本公积转增股本[3] - 公司2013年度利润分配预案需提交股东大会审议[4] - 2013年度归属于母公司所有者的净利润为11.056亿元人民币[156] - 2013年度可供分配的利润为24.475亿元人民币[156] - 提取一般风险准备金2.163亿元人民币[156] - 提取盈余公积1.082亿元人民币[156] - 2012年度现金分红2.257亿元人民币[156] - 2013年度可供投资者现金分配的利润为16.371亿元人民币[156] - 2012年度现金分红占合并报表净利润的40.14%[159] - 2011年度现金分红占合并报表净利润的166.20%[159] - 公司2013年度不进行现金分红、不送红股、不进行资本公积转增股本[157] - 公司建立净资本补足机制，包括增资扩股和借入次级债等措施[178][179] - 证券自营业务两只权益类证券市值占比曾超5%监管标准[179] - 公司通过设置4.95%禁止买入点控制自营投资比例[179] - 债券质押式报价回购业务每季度进行压力测试[180] - 2013年3月公司开展年度综合压力测试，净资本指标均符合监管标准[180] - 2013年公司规范不合格账户8户，剩余历史不合格账户814户[177] - 不合格账户占合格账户比例为0.04%，期间未新增不合格账户[177] - 休眠账户数量为398,537户[177] - 纯资金账户数量为73,769户[177] 资本结构与重大资产重组 - 公司注册资本为61亿元人民币[13] - 母公司净资本为89.04亿元人民币[14] - 公司持有民族证券100%股权的重大资产重组正在实施[3] - 公司正在实施收购民族证券100%股权的重大资产重组[157] - 注册资本增至61亿元[18] - 公司注册资本从1000万元增至5100万元，增幅410%[16] - 公司注册资本增至4.5亿元[16] - 吸收合并后注册资本为1,653,879,170.34元[17] - 整体变更后注册资本为46亿元[18] - 首次公开发行A股15亿股，募集资金净额5,648,175,312.34元[18] - 控股子公司瑞信方正注册资本8亿元，持股比例66.7%[22] - 控股子公司方正中期期货注册资本3.4亿元，持股比例75.62%[22] - 控股子公司方正和生投资注册资本17亿元，持股比例100%[22] - 控股子公司方正富邦基金注册资本2亿元，持股比例66.7%[23][24] - 公司总负债118.84亿元，扣除经纪业务客户交易结算资金87.91亿元[102] - 债券质押式与买断式回购存量36.37亿元，占负债结构30.6%[102] - 同业拆借存量2亿元，占负债结构1.7%[102] - 短期融资券存量33亿元[102] - 母公司净资本89.04亿元，净资本与负债比例为110.86%[101] 营业网点与扩张策略 - 截至2013年12月31日公司共有139家证券营业部[25] - 公司有10家证券营业部在建[25] - 营业部网点数从103家增至149家，新设网点数量行业排名第13位[107] - 公司证券营业部总数达139家，另有10家获批筹建中[166] - 报告期内新设42家证券营业部，包括河南、深圳、浙江等多地分支机构[166][170] - 北京分公司获准设立并正式营业，管理黄河以北地区营业部[165] - 营业部数量在证券行业中排名第13位[166] - 所有列出的营业部均包含详细的地址和联系电话信息[29][31] - 所有营业部均配备完整地址及专属联系电话[33][35] - 营业部选址集中于城市核心商业区或金融机构聚集地（如银行大楼、商业广场、气象局综合大楼等）[33][35] - 多层办公空间成为标准配置（多数营业部使用2-3层办公区域）[33][35] - 跨省扩张策略明确，形成"湖南为主、河南为辅"的全国化布局雏形[33][35] - 2013年度报告显示该网络布局为当年核心发展战略[34][36] - 报告期内公司完成7家证券营业部同城搬迁[173][175] 投资与关联交易 - 公司持有盛京银行7.32%股权，期末账面价值21.07亿元人民币，报告期损益3.94亿元人民币[118] - 盛京银行2013年净利润48.76亿元人民币，总资产3554亿元人民币[127] - 公司持有其他上市公司股权期末账面价值27.92亿元人民币，报告期损益854.62万元人民币[116] - 公司通过二级市场持有复星医药获得投资收益113.98万元人民币[116] - 公司证券投资期末账面价值总额为328.22亿元人民币，报告期投资损益为-1.41亿元人民币[114] - 公司持有中国水电股票期末账面价值为12.12亿元人民币，占证券投资总额3.69%[114] - 证券投资期末账面总值3.28亿元，其中中海油服持仓占比27.34%[112] - 收购北京中期60%股权交易金额35971.50万元[189] - 预计年度关联交易采购计算机硬件与软件金额2000万元[191] - 预计年度关联交易提供证券和金融产品服务金额5000万元[191] - 预计年度其他日常关联交易金额1000万元[191] - 日均存款余额上限不超过公司最近一期经审计总资产的5%[193] - 每日存款余额不超过公司全部自有资金银行存款余额的50%[193] - 公司购买方正东亚信托A类份额4000万份，占同类交易金额比例7.91%，预期年信托收益率10.5%[194] - 方正和生出资5000万元持有北大国际医院康复管理有限公司31.25%股权，第一期出资1500万元[194] - 公司拟与方正和生共同以现金285,533.98万元收购方正东亚信托70.01%股权，其中公司出资185,533.98万元收购45.49%股权[195][199] - 公司与瑞信签署协议授予其出售瑞信方正股权的要售权[198] - 公司2014年第一次临时股东大会同意终止收购方正东亚信托70.01%股权的交易[199] - 公司以现金35,971.50万元收购北京中期60%股权，吸收合并后新主体注册资本34,000万元[200] 现金流与流动性 - 每股经营活动现金流量净额为-0.68元/股[44] - 经营活动现金流量净额为-41.45亿元主要因融出资金净增加59.74亿元[71][72] - 投资活动现金流量净额11.89亿元主要来自收购北京中期现金流入13.38亿元[72][73] 风险敞口与压力测试 - 公司债券投资规模按净价计算为548,864万元，债券组合修正久期为2.47年[144] - 自营债券资产按净价计算为406,205万元，市场利率变动50个基点时组合价值变动约6,800万元，占净资本0.77%[144] - 权益类证券持仓VaR值为1,151万元，VaR与净资本比为0.13%[145] - 融资融券业务客户平均维持担保比例为234%，最低为132%[148] - 约定购回业务客户平均履约保障比例为211.77%，最低为134.92%[148] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例为314%，最低为226%[148] - 公司即期金融资产总额为1,872,602.34万元，即期金融负债总额为1,518,214.23万元[151] - 一年内需支付的财务承诺（经营租赁）为1.4亿元[151] - 公司负债中42.52%为证券经纪业务产生的代理买卖证券款[151] 诉讼与仲裁 - 报告期内诉讼仲裁涉及总金额673.5181万元[183] - 与火箭公司委托理财纠纷案涉及本金2.4亿多元[183] - 火箭公司转让债权23888.57万元及利息12448万元（暂计至2012年10月31日）[184] - 航天资管公司要求偿还本金23888.57万元及利息12342.4万元（暂计至2013年7月24日）[184] 其他重要事项 - 公司具备24项单项业务资格包括证券经纪融资融券股票质押回购等[14] - 公司注册地址变更为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层[14] - 文档内容为公司2013年年度报告的部分附件信息[29][30][31][32] - 公司2013年年度报告被两次提及[30][32] - 全国证券营业部总数超过40家（湖南省33家+河南省7家+其他未列明地区）[33][35] - 客户资产行业占比达1.07%较2012年增长10.9%[77] - 非现场营业部数量占比达40%[79] - 新业务收入占经纪业务收入比例突破20%，较2012年提升超过8%[79] - 归属于股东净利润11.06亿元同比增长96.65%因手续费及佣金收入增50.28%[75] - 公允价值计量项目对当期利润影响金额为2.82亿元人民币[50] - 非经常性损益合计金额为713.34万元人民币[48] - 公司总资产达到320.66亿元人民币，同比增长24.73%[57] - 货币资金120.05亿元，占总资产32.8%[96] - 应付短期融资款33亿元，占总负债15.96%[93][98] - 第二届董事会审议通过自营业务参与国债期货及利率互换交易的议案[164] - 董事会通过在香港设立子公司从事证券业务的议案[164] - 调整信用业务总规模及开展自有资产融资业务获董事会批准[164]