收入和利润（同比环比） - 营业收入实现79.92亿元人民币，较上年同期增长145.29%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为39.27亿元人民币，同比增长182.29%[8] - 扣除非经常性损益后的净利润为39.82亿元人民币，同比增长187.88%[8] - 加权平均净资产收益率为12.11%，同比增加4.23个百分点[8] - 基本每股收益为0.48元/股，同比增长118.18%[8] - 第三季度营业收入为23.73亿元人民币，同比增长80.0%[44] - 年初至报告期营业收入为79.92亿元人民币，同比增长145.3%[44] - 投资收益为13.71亿元人民币，同比增长56.9%[44] - 归属于母公司所有者的净利润为39.27亿元人民币，同比增长182.3%[45] - 基本每股收益为0.48元/股，同比增长118.2%[46] - 综合收益总额为42.09亿元人民币，同比增长165.4%[46] - 公司第三季度营业收入为20.34亿元人民币，同比增长86.4%[49] - 年初至报告期末营业收入为71.14亿元人民币，同比增长167.0%[49] - 第三季度投资收益为3.54亿元人民币，同比增长39.1%[49] - 年初至报告期末净利润为37.59亿元人民币，同比增长193.1%[50] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入54.98亿元，同比增长243.43%[14] - 经纪业务手续费净收入51.44亿元，同比增长271.54%[14] - 手续费及佣金净收入为54.98亿元人民币，同比增长243.3%[44] - 经纪业务手续费净收入为51.44亿元人民币，同比增长271.6%[44] - 投资银行业务手续费净收入为1.81亿元人民币，同比增长27.5%[44] - 资产管理业务手续费净收入为0.64亿元人民币，同比增长62.4%[44] - 第三季度手续费及佣金净收入为14.88亿元人民币，同比增长135.3%[49] - 第三季度经纪业务手续费净收入为13.96亿元人民币，同比增长140.7%[49] 利息和投资收益表现 - 利息净收入9.07亿元，同比增长38.57%[14] - 投资收益13.71亿元，同比增长56.90%[14] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费22.43亿元，同比增长68.33%[15] - 支付给职工现金为15.28亿元人民币，同比增长71.0%[52] - 支付给职工以及为职工支付的现金为12.22亿元人民币，同比增长80.9%[56] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-67.55亿元人民币，同比大幅下降242.79%[7] - 经营活动产生的现金流量净额-67.55亿元，同比下降242.79%[15] - 筹资活动产生的现金流量净额330.22亿元，同比增长1057.19%[15] - 收取利息及手续费现金流入为89.53亿元人民币，同比增长209.1%[52] - 回购业务资金净增加48.40亿元人民币[52] - 投资活动产生的现金流量净额为26.36亿元人民币，同比变化为-1.69亿元人民币[53] - 发行债券收到的现金为228亿元人民币，同比增长660%[53][57] - 筹资活动现金流入小计为334.43亿元人民币，同比增长1014.77%[53][57] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为3.29亿元人民币，同比增长125.3%[53] - 筹资活动产生的现金流量净额为330.22亿元人民币，同比增长1057.4%[53] - 期末现金及现金等价物余额为796.44亿元人民币，同比增长277.2%[53] - 收取利息、手续费及佣金的现金为79.74亿元人民币，同比增长229.6%[56] - 经营活动产生的现金流量净额为-42.67亿元人民币，同比减少194.1%[56] - 回购业务资金净增加额为62.1亿元人民币，同比减少18%[56] 资产和负债关键指标变化 - 公司总资产达到1767.12亿元人民币，较上年末增长103.30%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为343.39亿元人民币，较上年末增长13.20%[7] - 每股净资产为4.17元/股，较上年末3.69元增长13.20%[7] - 货币资金增加至68.17亿元，增幅202.36%，主要因客户资金增加及民族证券并表[17] - 以公允价值计量金融资产增至37.26亿元，增幅631.42%，主要因债券及基金投资增加[17] - 商誉增至44.55亿元，增幅1881.56%，主要因民族证券并表产生溢价[18] - 应付短期融资款增至110.24亿元，增幅1892.45%，主要因短期债券发行增加[18] - 代理买卖证券款增至44.87亿元，增幅150.00%，主要因交投活跃及民族证券并表[18] - 信用交易代理买卖证券款增至7.92亿元，增幅279.83%，主要因信用交易客户资产增加[18] - 应付债券增至31.90亿元，增幅963.35%，主要因发行次级债及民族证券并表[18] - 其他负债增至3.46亿元，增幅2255.28%，主要因民族证券并表[18] - 货币资金期末余额为人民币681.74亿元，较年初增加人民币459.02亿元[37] - 融出资金期末余额为人民币240.12亿元，较年初增加人民币48.74亿元[37] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额为人民币372.60亿元，较年初增加人民币321.66亿元[37] - 客户存款期末余额为人民币474.43亿元，较年初增加人民币284.16亿元[37] - 结算备付金期末余额为人民币115.24亿元，较年初增加人民币52.47亿元[37] - 客户备付金期末余额为人民币87.90亿元，较年初增加人民币40.48亿元[37] - 应付短期融资款期末余额为人民币110.24亿元，较年初增加人民币104.71亿元[37] - 卖出回购金融资产款期末余额为人民币282.67亿元，较年初增加人民币92.41亿元[37] - 可供出售金融资产期末余额为人民币195.63亿元，较年初减少人民币47.90亿元[37] - 商誉期末余额为人民币44.55亿元，较年初增加人民币42.30亿元[37] - 公司总负债从年初的561.19亿元增长至1419.90亿元，增幅达153%[38] - 应付债券从年初的30.00亿元大幅增加至319.00亿元，增幅达963%[38] - 融出资金从年初的191.38亿元减少至179.18亿元，降幅6%[40] - 以公允价值计量金融资产从年初的13.82亿元激增至311.15亿元，增幅达2151%[40] - 货币资金从年初的171.78亿元增长至414.15亿元，增幅达141%[40] - 长期股权投资从年初的29.13亿元增长至162.20亿元，增幅达457%[40] - 归属于母公司所有者权益从年初的303.35亿元增长至343.39亿元，增幅13%[38] - 未分配利润从年初的31.88亿元增长至71.15亿元，增幅达123%[38] - 代理买卖证券款从年初的179.47亿元增长至448.69亿元，增幅达150%[38] - 卖出回购金融资产款从年初的183.50亿元增长至258.51亿元，增幅41%[40] 对联营企业和合营企业投资表现 - 对联营企业和合营企业投资收益为0元，同比下降100.00%[15] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目中，火箭公司纠纷预计损失影响金额为-8176.37万元人民币[10] 法律诉讼和监管事项 - 民族证券20.5亿元款项问题中已收回资金3.08亿元，部分冲抵资产及计入收益[19] - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查[22] - 民族证券被暂停证券自营业务（固定收益证券自营除外）及新业务申请[23] - 股东政泉控股提起公司决议效力确认纠纷诉讼[24] - 火箭公司委托理财纠纷案涉及本金2.4亿余元[25] - 航天资管公司受让债权本金238,885,700元及利息124,480,000元[26] - 航天资管公司诉讼要求偿还本金238,885,700元及利息123,424,000元[27] - 北京市高院判决公司偿还本金238,885,700元及自2006年1月1日起的利息[28] - 公司已计提预计负债2亿元并补充计提8000万元[29] - 案件受理费1,900,869元由公司与火箭公司共同承担[28] - 公司对判决不服已向最高人民法院提起上诉[29] - 公司因涉嫌违规被中国证监会立案调查并拟处以没收违法所得8717089.13元及罚款17434178.26元[30] - 公司相关人员刘少明、陆帆各被处以10万元罚款[30] - 公司相关人员夏军、杨晟各被处以5万元罚款[30] 投资和并购活动 - 公司出资49.17亿元购买蓝筹股ETF，后补充出资17.51亿元进行收益互换交易[20] - 公司以现金32346.6万元收购方正中期15%股权[31] - 公司获授权向方正中期增资不超过4亿元[31] 股东信息和股权结构 - 股东总数277,770户[11] - 控股股东北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[11] 承诺和关联交易 - 公司持股5%以上股东北京大学承诺避免同业竞争并报告期内严格履行[32] - 北大资产经营有限公司作为控股股东承诺避免同业竞争并报告期内严格履行[32] - 公司间接控制企业承诺避免与方正证券同业竞争并赋予其优先权[33] - 公司承诺原则上不再新设立与方正证券有相同或竞争业务的企业[33] - 政泉控股承诺重大资产重组所获股票36个月内不对外转让[33] - 政泉控股2013年6月13日买入的29,400股股票一并履行限售义务[33] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券关联交易并确保公允性[33] - 北大资产经营有限公司承诺规范关联交易并保证定价公平[33] - 北大方正集团承诺严格控制关联交易并遵循三公原则[33] - 政泉控股承诺其控制企业不从事与上市公司竞争业务[33]