收入和利润（同比环比） - 公司营业收入同比增长122.77%至109.15亿元[34][42] - 营业利润同比增长140.47%至55.21亿元[34][42] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长126.28%至40.64亿元[34] - 公司营业收入91.77亿元人民币，同比增长126.84%[48] - 营业利润55.57亿元人民币，同比增长162.63%[48] - 净利润41.21亿元人民币，同比增长150.39%[48] - 公司2015年实现营业收入109.15亿元，利润总额54.47亿元，归属于上市公司股东的净利润40.64亿元[65] - 公司2015年营业收入109.15亿元，同比增长122.77%[70] - 归属于上市公司股东的净利润40.64亿元，同比增长126.28%[70] - 经纪及信用交易业务收入93.75亿元，同比增长140.22%[70] - 证券自营业务收入16.90亿元，同比增长219.92%[70] - 经纪及信用交易业务营业收入937,480.90万元，同比增长140.22%[89] - 自营投资业务营业收入169,001.51万元，同比增长219.92%[89] 成本和费用（同比环比） - 公司业务及管理费42.33亿元，同比增长82.02%，主要因盈利提升计提绩效奖金及并购民族证券[66][69] - 业务及管理费用总额42.33亿元，同比增长82.02%[76] 各业务线表现 - 公司手续费及佣金净收入同比增长173.13%至75.16亿元[42] - 手续费及佣金净收入64.90亿元人民币，同比增长177.50%[48] - 公司手续费及佣金净收入75.16亿元，同比增长173.13%，主要因股市交投活跃及并购民族证券[66] - 经纪业务手续费净收入68.99亿元，同比增长187.54%，主要因成交量放大及并购民族证券[66] - 投资银行业务手续费净收入3.64亿元，同比增长93.21%，主要因证券承销及财务顾问业务增长[66] - 资产管理业务手续费净收入0.99亿元，同比增长70.73%，主要因定向资产管理业务收入增加[66] - 投资收益22.97亿元，同比增长88.60%，主要因自营证券投资规模增加及并购民族证券[66] - 投资收益19.09亿元人民币，同比增长98.69%[48] - 金添利系列产品全年销售406只，新增规模75.67亿元[91] - 互联网金融产品"金小宝"规模净增超100亿元，累计签约客户130万户[91] - 私募PB业务综合服务规模达111亿元，实现收入3063万元[92] - 民族证券经纪业务营业收入209,669万元，同比增长2.3倍[93] - 民族证券固定收益业务实现投资收益16,701万元，绝对收益率15.74%[96] - 方正富邦创融专项资产管理规模约人民币331亿元[102] - 民族证券累计完成承销业务规模241亿元，较上年增长222%[103] - 民族证券实现营业收入20,517万元，较上年增长123%[103] - 民族证券实现利润总额11,618万元，较上年增长630%[103] - 瑞信方正总承销金额为246.24亿元人民币[104] - 公司融资融券余额237.72亿元，占市场份额2.02%[105] - 公司信用业务息费净收入24.77亿元，较上年同期增长130.64%[106] - 民族证券信用业务实现息费收入8.6亿元，较上年增长92%[107] - 公司新三板业务完成签约项目345家，同比增长275%[108] - 公司代销金融产品规模2,130.87亿元[116] - 证券投资期末账面价值35.48亿元，报告期亏损11.05亿元[141] - 持有盛京银行5.17%股权，期末账面价值23.77亿元，报告期收益8250万元[144] - 对外股权投资额同比增长277.98%，投资额达3000万元[140] - 持有中证机构间报价系统股份有限公司0.40%股权[140] - 卧龙电气股票投资获利1686.31万元，期末账面价值4657.12万元[141] - 民族证券2015年总资产3129.11亿元，净资产81.45亿元，营收29.65亿元，净利润6.15亿元[145] - 方正和生2015年总资产33.71亿元，净资产31.74亿元，营收1.11亿元，净利润6387.48万元[146] - 瑞信方正2015年总资产8.90亿元，净资产8.60亿元，营收1.70亿元，净利润1623.90万元[147] - 方正中期2015年总资产70.90亿元，净资产7.78亿元，营收5.37亿元，净利润1.19亿元[148] - 方正投资2015年营收-223.35万元，净利润-269.84万元[150] - 方正富邦2015年总资产1.83亿元，净资产1.03亿元，营收1.62亿元，净利润1236.26万元[151] - 方正香港2015年营收17.57万元，净利润-1065.28万元[152] - 公司持有瑞信方正66.7%股权及方正富邦66.70%股权[147][151] 各地区表现 - 公司营业部营业收入总额从40.99亿元增长至61.70亿元，同比增长204.48%[119] - 湖南省营业部营业收入从11.10亿元增长至32.08亿元，同比增长188.97%[119] - 四川省营业部营业收入从54.61万元增长至6033.21万元，同比增长10947.06%[119] - 福建省营业部营业收入从24.15万元增长至1333.06万元，同比增长5419.61%[119] - 公司营业利润总额从22.96亿元增长至55.21亿元，同比增长140.47%[123] - 营业部小计营业利润从11.53亿元增长至43.02亿元，同比增长273.30%[123] - 山东省营业利润从72.47万元增长至1168.55万元，同比增长1512.45%[123] - 江西省营业利润从25.27万元增长至2136.35万元，同比增长745.31%[123] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额同比增长77.66%至1544.25亿元负债总额同比增长111.87%至1189亿元[34][42] - 净资本同比增长38.04%至181.39亿元净资产同比增长12.91%至338.47亿元[38] - 货币资金同比增长111.87%至477.72亿元融出资金同比增长64.06%至313.98亿元[40] - 商誉同比激增1911.73%至45.23亿元[42] - 应付债券同比大幅增长965.37%至319.61亿元[42] - 公司货币资金期末数达289.53亿元人民币，较期初增长68.54%[46] - 以公允价值计量金融资产期末数191.08亿元人民币，同比大幅增长1282.64%[46] - 长期股权投资期末数164.03亿元人民币，较期初增长463.10%[46] - 应付债券期末数280.78亿元人民币，较期初增长835.95%[46] - 代理买卖证券款期末数331.56亿元人民币，较期初增长65.33%[46] - 公司资产总额1544.25亿元，归属于上市公司股东的净资产349.58亿元[65] - 货币资金从225.48亿元增长至477.72亿元，同比增长111.87%[125] - 货币资金占总资产比例从25.94%提升至30.94%[125] - 公司资产总额增长77.66%至1544.25亿元，主要因客户交易结算资金增加及并购民族证券所致[130] - 结算备付金大幅增长143.03%至152.56亿元，占比9.88%[127] - 融出资金增长64.06%至313.98亿元，占比20.33%[127] - 以公允价值计量金融资产激增391.14%至250.20亿元，占比16.20%[127] - 商誉因并购民族证券暴增1911.73%至45.23亿元[127] - 应付短期融资款飙升899.23%至55.29亿元[129] - 代理买卖证券款增长135.82%至472.39亿元，占比39.73%[129] - 应付债券激增965.37%至319.61亿元，占比26.88%[129] - 扣除客户资金后资产负债率达66.86%[132] - 母公司净资本为181.39亿元，净资本与负债比例为33.18%[132] - 公司总负债716.62亿元，扣除经纪业务客户交易结算资金后为472.39亿元[135] - 公司应付债券规模为319.61亿元，占总负债的44.6%[135] - 卖出回购金融资产款达216.05亿元，占总负债的30.1%[135] - 两融收益权转让存量92.70亿元，债券质押式与买断式回购存量88.30亿元[134] - 次级债券存量258亿元，收益凭证存量43.55亿元[134] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额由正转负同比下降208.08%至-145.05亿元[34][37] - 现金及现金等价物净增加额351.79亿元，同比增加218.72亿元[77] - 经营活动现金流量净额-145.05亿元，同比减少279.26亿元[81] - 投资活动现金流量净额252.11亿元，同比增加253.96亿元[83] - 筹资活动现金流量净额244.38亿元，同比增加243.69亿元[84] - 发行债券收到现金228.00亿元，占筹资活动现金流入的81.35%[84][85] 业务规模和市场份额 - 截至2015年母公司拥有244家营业部，民族证券有51家营业部[31] - 公司代理买卖净收入市场份额达到2.32%，较2014年增长11%[87] - 公司新设网点91家，网点总数达244家，覆盖22个省级区域[87] - 2015年新增客户数较上年同期增长4倍，新开户全国份额达5.11%[88] 管理层讨论和指引 - 公司战略目标为成为大型综合类券商并推动零售业务向财富管理转型[157] - 2016年将重点推进授权管理、风控体系建设、资产配置规划等十余项专题工作[162] 风险管理和内部控制 - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率在2015年12月31日均符合监管要求[167] - 公司对单项金额重大的应收款项均全额计提了坏账准备[165] - 公司信用风险敞口为金融资产账面价值扣除已确认减值准备后的余额[166] - 公司信用风险主要来自融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购交易等信用业务客户违约[164][165] - 公司建立了流动性风险管理体系并制定了相关制度[167] - 公司通过规模和久期控制等方法管理债券投资组合利率风险[171] - 公司利用VaR和压力测试衡量和分析权益类证券投资风险[172] - 公司通过降低外币资金净额来降低汇率风险[171] - 公司持有具有利率敏感性的债券组合面临市场利率不利变动风险[171] - 公司操作风险包括内部操作失误、流程不完善和信息系统故障等[173] 分红和股东回报 - 2015年末总股本为8,232,101,395股，拟每10股派发现金红利0.9元，合计派发现金红利740,889,125.55元[4] - 2015年现金分红金额为740,889,125.55元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的18.23%[178] - 2014年度公司不进行现金分红、不送红股、不进行资本公积转增股本[178] 历史财务数据对比 - 2014年合并报表归属于上市公司股东净利润为1,796,097,769.62元[178] - 2013年合并报表归属于上市公司股东净利润为1,112,201,945.05元[178] 承诺与协议 - 北京政泉控股承诺其通过重大资产重组取得的公司股票自发行结束之日起36个月内不转让[181] - 北京政泉控股承诺2013年6月13日买入的29,400股公司股票一并履行法定限售义务[181] - 北京大学承诺长期有效避免与公司同业竞争[181] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争[183] - 公司承诺在重大资产重组完成后5年内解决与民族证券、瑞信方正证券的同业竞争问题[183] - 政泉控股承诺若因土地使用权证问题导致损失将以现金全额赔偿[187] - 政泉控股承诺若因未取得产权证书的车库导致损失将以现金全额赔偿[187] - 政泉控股承诺若金融资产无法过户导致损失将现金赔偿[187] - 关联交易承诺遵循公平公开公正原则确定价格[185] - 北大方正集团承诺减少与方正证券的关联交易[185] - 北大资产经营有限公司承诺避免与方正证券关联交易[185] 法律诉讼和或有事项 - 政泉控股申请冻结公司17个银行账户合计17.73亿元人民币存款[193] - 公司提供盛京银行5.17%股权、方正和生100%股权作为担保[193][194] - 方正和生提供东兴证券2.69%股权及3000万元现金作为担保[193][194] - 开福区人民法院裁定解除对方正证券全部资金账户的冻结[194] - 火箭公司诉原泰阳证券委托理财纠纷案涉及本金及利息共计2.4亿多元[198] - 债权转让协议涉及本金23,888.57万元及利息12,448万元（暂计至2012年10月31日）[199] - 诉讼要求偿还本金23,888.57万元及利息12,342.4万元（按5.76%利率暂计至2013年7月24日）[199] - 2015年诉讼标的额为238,885,700元本金及123,424,000元利息（暂计至2013年7月24日）[200] - 同期银行贷款利率为5.76%（五年期）[199][200] - 债权转让协议生效60日内未收回债权触发诉讼[199] - 诉讼标的额超过2亿元由北京市高级人民法院管辖[199] - 火箭公司被要求承担连带保证责任[199][200] - 公司被申请追加为第一被告（2013年8月）[199] - 最高人民法院认定案件实为借款合同关系[199] - 利息计算起始日为2003年1月1日[199][200] 审计和内部控制 - 公司续聘天健会计师事务所为2015年年度审计机构，境内审计报酬不超过120万元[188] - 内部控制审计会计师事务所报酬不超过25万元[188] - 天健会计师事务所已连续8年为公司提供年度审计服务[188] 公司基本信息和资质 - 公司注册资本保持稳定为8,232,101,395.00元[12] - 公司具备25项业务资格包括证券经纪、投资咨询、融资融券等[13][18] - 公司注册地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层，邮编410015[16] - 公司法定代表人为何其聪，总经理为何亚刚[12] - 公司董事会秘书为熊郁柳，联系地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层[15] - 公司选定中国证券报等四大证券报为信息披露媒体[17] - 公司股票简称方正证券，代码601901，在上海证券交易所上市[18] - 1988年公司成立时注册资本为1000万元[19] - 1992年注册资本增至5100万元，增幅410%[19] - 1994年改制后注册资本增至4.5亿元[19] - 2002年方正集团收购公司51%股权[20] - 2008年吸收合并后注册资本达16.54亿元[20] - 2010年改制为股份有限公司，注册资本46亿元[21] - 2011年IPO发行15亿股，募集资金净额56.48亿元[22] - 2012年注册资本增至61亿元[22] - 2014年发行21.32亿股收购民族证券，注册资本增至82.32亿元[22] 其他财务数据 - 2015年末净资本为18,139,286,463.31元，较2014年末的13,140,496,593.91元增长38.0%[12] - 2015年末未分配利润为5,138,364,696.56元[4] - 2014年度公司净资本/净资产指标为43.83%，低于48%的预警标准[178] 行业和市场数据 - 证券行业2015年全行业营业收入5751.55亿元，同比增长120.97%，净利润2447.63亿元，同比增长153.50%[60] - A股一级市场权益类融资额9217.73亿元，同比增长72.51%，二级市场日均股基交易额10967.61亿元，同比增长239.62%[59] 资产瑕疵和潜在风险 - 民族证券8项租赁物业存在权属不清晰问题[187] - 民族证券56处承租房产及13处出租房产未办理租赁备案[187] - 民族证券持有生态1股票124.35万股市值2300382.50元[187] - 民族证券持有龙科1股票21万股市值130200.00元[187]