收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比下降20.13%至44.876亿元[21] - 营业利润同比下降31.26%至26.133亿元[21] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降26.45%至21.522亿元[21] - 公司营业收入44.88亿元同比下降20.13%[27] - 净利润21.43亿元同比下降27.31%[27] - 营业收入从56.19亿人民币下降至44.88亿人民币，降幅20.1%[146] - 净利润从29.49亿人民币下降至21.43亿人民币，降幅27.3%[146] - 归属于母公司所有者的净利润从29.26亿人民币下降至21.52亿人民币，降幅26.4%[146] - 母公司营业收入31.47亿元同比下降38.05%[29] - 经纪及信用交易业务营业收入31.94亿元人民币同比下降37.77%[40] - 公司营业部营业收入总计15.76亿元人民币，同比下降51.63%[54] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入22.66亿元人民币同比下降40.41%[33] - 经纪业务手续费净收入18.57亿元人民币同比下降48.56%[33] - 利息净收入2290万元人民币同比下降96.87%[33] - 手续费及佣金净收入从38.02亿人民币下降至22.66亿人民币，降幅40.4%[146] - 经纪业务手续费净收入从36.11亿人民币下降至18.57亿人民币，降幅48.6%[146] - 母公司手续费及佣金净收入15.35亿元，同比下降56.9%[150] - 母公司利息净收入-2.98亿元，同比下降144.7%[150] - 支付给职工以及为职工支付的现金为13.62亿元人民币，较上年同期的8.46亿元人民币增长61.0%[158] - 应付职工薪酬从19.25亿人民币大幅下降至7.34亿人民币，降幅61.9%[139] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入2.71亿元人民币同比上升208.78%[33] - 投资银行业务营业收入2.91亿元人民币同比上升88.02%[40] - 经纪业务收入19.19亿元，利润11.41亿元，拥有证券营业网点295家，覆盖全国27个省级区域[41] - 代理买卖证券业务净收入市场份额增长2.97%至3.12%，母公司市场份额五年累计增长52%[41] - 新开客户139万户，新增投资者占比10%，客户总数达722万户，较2015年增长24%[41] - 服务产品收入6068万元，占代买收比重4.13%，较2015年增长12.02%[42] - 私募PB业务综合服务规模194亿元，同比增长近140%[42] - 受托资产管理总规模706.33亿元，同比增长60.75%，存续产品数量252支，同比增长142.31%[45] - 主动型管理业务规模98.66亿元，较期初增长37.17%，股票质押式回购业务规模42.9亿元，同比增长4.56%[46] - 融资融券余额161.80亿元，市场份额1.90%，信用账户开户98750户，为上年同期1.06倍[47] - 新三板完成签约项目101家，协议余额13029万元，同比增长27%，实现挂牌家数39家，同比增长144%[48] - 代销金融产品规模1653.23亿元，销售收入823.77万元[50] - 投资银行业务手续费净收入从0.88亿人民币增长至2.71亿人民币，增幅208.8%[146] 各地区表现 - 四川省营业利润同比增长6622.47%至3138.22万元人民币[57] 管理层讨论和指引 - 公司2016年分类评级由A类A级降为C类C级[135] - 民族证券20.5亿元信托投资计提减值准备5.22亿元[62] - 民族证券20.5亿元委托投资款项计提减值准备5.22亿元[115][116] - 民族证券20.5亿元委托投资已收回本金3.085亿元[116] - 民族证券20.5亿元委托投资剩余未收回本金17.415亿元[116] - 全资子公司方正和生累计出售东兴证券股票5400万股[114] - 出售东兴证券股票增加2016年度合并报表净利润约10.86亿元[114] - 公司因涉嫌未披露控股股东关联关系于2015年7月14日被证监会立案调查[109] - 公司因涉嫌未按规定审查客户身份于2015年8月24日被证监会立案调查[111] - 方正集团因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查[111] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降122.27%至-47.94亿元[21] - 基本每股收益同比下降27.78%至0.26元/股[22] - 投资收益22.34亿元同比大幅增长97.78%[27] - 利息净收入2290万元同比暴跌96.87%[27] - 资产总额1444.52亿元同比下降6.46%[27][32] - 母公司投资收益19.48亿元同比增长121.20%[29] - 应付短期融资款3381万元同比下降99.39%[27] - 投资收益22.34亿元人民币同比上升97.78%[33] - 经营活动现金流量净额-47.94亿元人民币同比下降122.27%[33][36] - 现金及现金等价物净减少115.90亿元人民币[36] - 经营活动产生的现金流量净额-47.94亿元，同比下降122.3%[154] - 母公司投资收益19.48亿元，同比增长121.2%[150] - 可供出售金融资产公允价值变动损失15.29亿元，同比下降534.5%[147] - 归属于母公司所有者的综合收益总额6.24亿元，同比下降81.0%[147] - 基本每股收益0.26元/股，同比下降27.8%[147] - 经营活动产生的现金流量净额为负51.29亿元人民币，相比上年同期的正204.32亿元人民币大幅下降[158] - 收取利息、手续费及佣金的现金为30.29亿元人民币，较上年同期的52.81亿元人民币下降42.6%[158] - 投资活动产生的现金流量净额为3.72亿元人民币，相比上年同期的负2.40亿元人民币有所改善[159] - 发行债券收到的现金为100.00亿元人民币，较上年同期的228.00亿元人民币下降56.1%[159] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为17.99亿元人民币，较上年同期的2.74亿元人民币增长556.2%[159] - 期末现金及现金等价物余额为309.06亿元人民币，较期初的412.95亿元人民币下降25.2%[159] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为负15.28亿元人民币，相比上年同期的正35.18亿元人民币大幅下降[162] 资产和负债变化 - 报告期末净资本为17,748,677,596.03元，较上年度末下降2.15%[9] - 净资本下降2.15%至177.486亿元[23] - 以公允价值计量金融资产增加31.85%至329.886亿元[26] - 买入返售金融资产大幅增长61.50%至89.376亿元[26] - 融出资金下降32.11%至213.152亿元[26] - 货币资金下降12.41%至418.438亿元[26] - 公司结算备付金减少42.35%至87.95亿元人民币，主要因客户资金减少[59] - 公司融出资金减少32.11%至213.15亿元人民币，因调整资金需求规模[59] - 以公允价值计量金融资产增加31.85%至329.89亿元人民币，因扩大证券投资[59] - 买入返售金融资产增长61.50%至55.34亿元人民币，因回购业务规模增加[59] - 应付短期融资款减少99.39%至55.29亿元人民币，主要因短期债券到期[59] - 拆入资金增长171.74%至55.20亿元人民币，因增加银行拆借规模[59] - 公司资产总额1444.52亿元人民币，较年初下降6.46%[61] - 公司总负债从1189.0亿人民币下降至1089.11亿人民币，降幅8.4%[139] - 代理买卖证券款从472.39亿人民币减少至381.18亿人民币，降幅19.3%[139] - 融出资金从237.46亿人民币减少至161.35亿人民币，降幅32.1%[142] - 方正证券2016年6月30日货币资金余额为41,843,853,317.67元，较期初47,771,925,975.36元下降12.4%[138] - 融出资金余额为21,315,282,431.81元，较期初31,398,074,850.11元下降32.1%[138] - 以公允价值计量金融资产余额为32,988,595,920.20元，较期初25,019,830,145.82元增长31.8%[138] 子公司和投资表现 - 民族证券总资产272.88亿元 净资产80.4亿元 上半年营收7.6亿元 净利润1.88亿元[76] - 方正和生总资产25.99亿元 净资产24.65亿元 上半年营收12.21亿元 净利润10.98亿元[77] - 瑞信方正持股66.7% 上半年营收3222.67万元 净亏损3574.17万元 完成8个财务顾问项目签约额4463万元[79] - 方正中期期货持股90.62% 总资产85.18亿元 净资产8.38亿元 上半年营收2.52亿元 净利润6008.51万元[80] - 方正投资上半年营收1205.02万元 净利润693.8万元 新增PPP基金投资[81] - 方正富邦持股66.7% 上半年营收5948.33万元 净亏损353.39万元 资产管理规模1141亿元[82] - 方正香港上半年营收84.1万元 净亏损1357.86万元[83] - 证券投资期末账面价值160.97亿元，报告期亏损1.33亿元[72] - 对方正富邦基金增资1.334亿元[71] - 对盛京银行股份有限公司初始投资15亿元占股5.17% 期末账面价值23.77亿元 报告期损益8400万元[75] - 其他上市公司股权投资期末账面价值1.4亿元 报告期亏损682.95万元[78] 承诺和关联交易 - 2016年度预计日常关联交易金额合计13,910万元[99] - 关联交易中采购计算机硬件与软件金额5,300万元[99] - 北京政泉控股承诺在发行股份购买民族证券100%股权交易中取得的公司股票自发行结束日起36个月内不对外转让[101] - 北京政泉控股于2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[101] - 北京大学承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北大方正集团有限公司承诺长期有效避免与公司同业竞争并确保控制企业不从事竞争业务[101] - 北京政泉控股股份限售承诺于2017年8月8日到期且已严格履行[101] - 北京大学关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 北大资产经营有限公司关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 北大方正集团有限公司关于同业竞争的承诺未履行但已及时履行[101] - 所有承诺未能履行的原因均不适用且无下一步计划[101] - 承诺在发行股份购买民族证券100%股权重大资产重组完成后5年内解决民族证券与瑞信方正证券有限责任公司同业竞争[105] - 北京政泉控股承诺长期避免从事与方正证券目前或未来业务产生竞争的任何业务[105] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 北大方正集团有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证公允性[105] - 控股股东承诺不新设立从事与方正证券相同业务或存在同业竞争关系的企业[105] - 控股股东确保所控制企业不从事与方正证券相竞争的新业务[105] - 若出现同业竞争情况方正证券在同等条件下享有优先权[105] - 控股股东承诺保障方正证券独立经营自主决策权[105] 法律诉讼和监管事项 - 委托理财纠纷案涉及本金2.4亿元[91] - 债权转让协议涉及本金23,888.57万元及利息12,448万元[92] - 航天资管公司诉讼请求偿还本金23,888.57万元及利息12,342.4万元[92] - 诉讼标的额超过2亿元由北京市高级人民法院管辖[92] - 一审判决返还理财本金238,885,700元及2006年起银行贷款利息[93] - 山东东营中拓诉讼请求返还款项13,016,711元[95] - 刘冬成消费者权益纠纷诉讼要求赔偿3,588.89万元[96] - 刘冬成融资融券合同纠纷诉讼要求赔偿2,587.4916万元[97] - 民族证券及营业部共有8项租赁物业未能提供产权证明[107] - 民族证券承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[107] - 民族证券对外出租的13处房产均未办理租赁备案手续[107] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为324,189户[121] - 北大方正集团持股2,284,609,852股，占比27.75%[121] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股，占比21.86%[121] - 中国证券金融股份减持27,655,893股，期末持股174,439,423股[121] - 中央汇金资产管理持股138,731,200股，占比1.69%[121] - 中国证券金融股份有限公司持有方正证券人民币普通股174,439,423股[122] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有方正证券人民币普通股138,731,200股[122] - 方正产业控股有限公司持有方正证券人民币普通股127,048,700股[122] - 万华天智投资发展有限公司持有方正证券人民币普通股121,900,000股[122] - 北京政泉控股有限公司持有有限售条件股份1,799,561,764股，限售期至2017年8月8日[124] - 乐山市国有资产经营有限公司持有有限售条件股份105,955,845股，限售期至2017年8月8日[124] 公司基本信息和治理 - 公司注册资本为8,232,101,395.00元，与上年度末持平[9] - 公司2016年半年度财务报告未经会计师事务所审计[2] - 董事会会议中7名董事同意报告，2名董事弃权[2] - 公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[2] - 公司不存在对外担保情况[2] - 报告期指2016年1月1日至2016年6月30日[5] - 公司具备证券经纪、自营、资产管理等25项业务资格[12][18] - 公司注册地址为湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层[15] - 公司统一社会信用代码为914300001429279950[15] - 公司2016年半年度报告已发布[106] - 公司2016年度审计费用不超过120万元人民币[108] - 公司2016年度内控审计费用不超过25万元人民币[108] - 2015年度分红方案每10股派现0.9元 总派现7.41亿元[84] - 公司现有注册资本82.32亿元人民币[178] - 截至2016年6月30日公司拥有295家证券营业部[179] - 公司合并财务报表范围包括瑞信方正证券、方正富邦基金等7家子公司[180] - 财务报表会计期间为2016年1月1日至2016年6月30日[185] - 记账本位币采用人民币[186] - 现金及现金等价物包括现金、银行存款、结算备付金等[191] - 金融资产初始确认分为四类：交易性金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产[195] - 交易性金融资产包含以短期获利为目的的金融工具及衍生工具[197] - 持有至到期投资需满足到期日固定且公司有持有意图和能力[199] - 贷款和应收款项指无活跃市场报价但回收金额固定的非衍生金融资产[200] - 外币报表折算差额计入其他综合收益[194] - 客户交易结算资金与自有资金分开管理并在结算备付金核算[194]