收入和利润（同比环比） - 营业收入为62.37亿元人民币，比上年同期下降21.95%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为26.65亿元人民币，比上年同期下降32.13%[7] - 年初至报告期末营业收入62.37亿元，较上年同期79.92亿元减少17.55亿元（下降22.0%）[40] - 年初至报告期末净利润26.58亿元，较上年同期39.55亿元减少12.97亿元（下降32.8%）[40] - 公司2016年第三季度营业收入为10.78亿元人民币，较上年同期的20.34亿元人民币下降47.0%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）营业收入为42.25亿元人民币，较上年同期的71.14亿元人民币下降40.6%[43] - 公司年初至报告期期末（1-9月）净利润为21.65亿元人民币，较上年同期的37.59亿元人民币下降42.4%[44] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金为28.31亿元人民币，较上年同期的15.28亿元人民币增长85.3%[46] - 支付给职工以及为职工支付的现金为17.9亿元人民币，较上年同期的12.22亿元人民币增长46.5%[50] - 支付的各项税费为7.23亿元人民币，较上年同期的14.31亿元人民币下降49.5%[50] - 应付职工薪酬减少65.95%至6.55亿元[16] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入为32.98亿元人民币，比上年同期下降40.02%[13] - 经纪业务手续费净收入同比下降47.71%至26.89亿元[14] - 投资银行业务手续费净收入同比大幅增长127.02%至4.10亿元[14] - 经纪业务手续费净收入26.89亿元，较上年同期51.44亿元减少24.55亿元（下降47.7%）[40] - 投资银行业务手续费净收入4.10亿元，较上年同期1.81亿元增加2.29亿元（增长126.9%）[40] - 公司第三季度经纪业务手续费净收入为6.07亿元人民币，较上年同期的13.96亿元人民币下降56.5%[44] - 公司第三季度投资银行业务手续费净收入为4931万元人民币，与上年同期的4945万元人民币基本持平[44] 利息及投资收益表现 - 利息净收入同比下降84.99%至1.36亿元[14] - 投资收益同比增长101.82%至27.66亿元[14] - 公司第三季度利息净收入为-6063万元人民币，较上年同期的-1181万元人民币亏损扩大413.4%[44] - 公司第三季度投资收益为4.11亿元人民币，较上年同期的3.54亿元人民币增长16.0%[44] 资产类项目变化 - 货币资金下降31.71%至326.24亿元[15] - 融出资金减少32.84%至210.87亿元[15] - 买入返售金融资产增长75.87%至97.33亿元[16] - 货币资金期末余额为326.24亿元人民币，较年初477.72亿元下降31.7%[33] - 融出资金期末余额为210.87亿元人民币，较年初313.98亿元下降32.8%[33] - 以公允价值计量金融资产期末余额为362.01亿元人民币，较年初250.20亿元增长44.7%[33] - 公司总资产从年初的1216.73亿元人民币下降至期末的1138.59亿元人民币，减少78.14亿元（下降6.4%）[36][38] - 货币资金大幅减少，从年初的289.53亿元降至期末的185.40亿元，减少104.13亿元（下降36.0%）[36] - 融出资金从年初的237.46亿元降至期末的159.46亿元，减少78.00亿元（下降32.8%）[36] - 以公允价值计量金融资产从年初的191.08亿元增至期末的230.42亿元，增加39.34亿元（增长20.6%）[36] - 买入返售金融资产从年初的36.50亿元增至期末的88.91亿元，增加52.41亿元（增长143.6%）[36] 负债和权益类项目变化 - 代理买卖证券款下降36.08%至301.95亿元[16] - 代理买卖证券款期末余额为264.75亿元人民币，较年初409.83亿元下降35.4%[34] - 应付债券期末余额为330.42亿元人民币，较年初319.61亿元增长3.4%[34] - 归属于母公司所有者权益合计为355.15亿元人民币，较年初349.58亿元增长1.6%[35] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币[7] - 经营活动现金流量净额为-1820.53亿元[14] - 公司年初至报告期期末（1-9月）经营活动产生的现金流量净额为-182.05亿元人民币，较上年同期的-67.55亿元人民币净流出扩大169.5%[46] - 经营活动产生的现金流量净额为负15.92亿元人民币，较上年同期的负4.27亿元人民币恶化[50] - 投资活动产生的现金流量净额为7.99亿元人民币，较上年同期的负5.40亿元人民币显著改善[50] - 筹资活动产生的现金流量净额为负3.31亿元人民币，较上年同期的331.15亿元人民币大幅下降[50] - 现金及现金等价物净减少15.44亿元人民币，期末余额为25.86亿元人民币[51] - 发行债券收到现金100亿元人民币，上年同期为228亿元人民币[50] - 收取利息、手续费及佣金的现金为46.34亿元人民币，上年同期为79.74亿元人民币[49] - 融出资金净减少78亿元人民币，上年同期为净减少12.2亿元人民币[50] - 回购业务资金净减少33.4亿元人民币，上年同期为净增加62.1亿元人民币[49][50] 资产减值及风险事件 - 民族证券20.5亿元同业协议存款实际为委托投资单一资金信托计划[19] - 公司对20.5亿元款项计提减值准备5.22亿元（约25.46%）[19] - 截至报告披露日已收回本金3.085亿元（约15.05%），剩余17.415亿元本金未收回[19] - 剩余17.415亿元信托计划已逾期[19] - 民族证券收到第3笔信托计划本息1.0329亿元[19] 公司治理与承诺 - 北京政泉控股承诺所持公司股票限售期至2017年8月8日[23] - 北京大学承诺长期有效避免同业竞争[23] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效解决同业竞争[23] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与瑞信方正证券之间的同业竞争[24] - 北大方正集团有限公司承诺原则上不再新设与股份公司有同业竞争关系的企业[24] - 北京政泉控股有限公司承诺其关联公司不从事与上市公司存在竞争的业务[24][26] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证公允性[26] - 北大资产经营有限公司承诺减少关联交易并遵循公平公开公正原则[26] - 北大方正集团有限公司承诺减少关联交易并确保交易价格公允[26] - 北京政泉控股有限公司承诺关联交易将遵循平等自愿等价有偿原则[26] 分支机构及资产问题 - 民族证券乐山营业部存在1处房产未取得土地使用权证[26] - 民族证券持有退市公司湖北洪湖生态农业股票124.35万股，市值230.04万元[28] - 民族证券持有退市公司黑龙江科利华网络股票21万股，市值13.02万元[28] - 民族证券及营业部承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[28] - 民族证券及营业部对外出租的13处房产皆未办理租赁备案手续[28] 资本运作与架构调整 - 公司对方正证券（香港）金融控股有限公司增资不超过4亿港元[21] - 公司撤销北京证券自营分公司[21] 股东信息 - 股东总数为297,817户[10] - 第一大股东北大方正集团有限公司持股比例为27.75%[10]