财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2016年营业收入77.6亿元，同比下降28.91%[30] - 2016年营业利润31.51亿元，同比下降42.93%[30] - 2016年归属于上市公司股东的净利润25.69亿元，同比下降36.78%[30] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为25.65亿元人民币，同比下降37.49%[31] - 营业收入为77.60亿元人民币，同比下降28.91%[37] - 净利润25.82亿元，同比下降36.99%[61] - 营业收入77.60亿元，同比下降28.91%[62] - 营业收入下降44.03%至51.36亿元[39] - 净利润下降50.24%至20.50亿元[39] - 公司营业利润总额从2015年的5520.80亿元下降至2016年的3150.63亿元，降幅42.93%[105] - 营业部营业利润从2015年的430.24亿元下降至2016年的127.51亿元，降幅70.36%[105] - 2015年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为40.6421亿元人民币[159] - 2016年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为25.6934亿元人民币[159] - 2014年合并报表归属于上市公司普通股股东净利润为17.9610亿元人民币[159] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 经纪业务手续费净收入为36.62亿元人民币，同比下降46.92%[37] - 利息净收入为0.82亿元人民币，同比下降89.87%[37] - 公允价值变动收益-5.00亿元，同比下降322.21%，因金融资产公允价值变动[59] - 经纪业务手续费净收入下降57.12%至26.61亿元[39] - 利息净收入由正转负至-4.14亿元[39] - 公允价值变动收益下降270.51%至-3.28亿元[39] - 手续费及佣金净收入45.51亿元，同比下降39.44%，主要因股市行情低迷导致佣金收入减少[59] - 经纪业务手续费净收入36.62亿元，同比下降46.92%[59] - 利息净收入0.82亿元，同比下降89.87%，因两融利息减少及利息支出增加[59] 各条业务线表现：经纪及信用交易业务 - 经纪及信用交易业务营业收入62.79亿元，同比降33.02%，营业利润率65.28%[73] - 代理买卖证券业务净收入29.70亿元，市场份额3.15%，客户总数790万户[74] - 母公司融资融券期末余额172.90亿元，市场份额1.84%，股票质押期末待购回金额83.00亿元[88] - 移动端交易笔数占比58.7%，APP月活复合增长率居券商类应用第3名[77] 各条业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务营业收入10.95亿元，同比降35.20%，营业利润率87.45%[73] - 投资收益为35.87亿元人民币，同比增长56.18%[37] - 投资收益35.87亿元，同比上升56.18%，因处置金融资产及自营收益较好[59] - 投资收益增长48.79%至28.40亿元[39] - 母公司自营资产规模550亿元，同比增37.2%，权益投资收益率-2.03%，固收收益率6.29%[80] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入为5.82亿元人民币，同比大幅增长59.89%[37] - 投资银行业务手续费净收入5.82亿元，同比上升59.89%，主要因合并民族投行收入[59] - 投资银行业务手续费净收入增长48.32%至1.92亿元[39] - 民族证券投行主承销规模385亿元，同比增46%，完成项目69个，同比增109%[86] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入为1.71亿元人民币，同比大幅增长71.76%[37] - 资产管理业务手续费净收入1.71亿元，同比上升71.76%，主要因合并民族资管收入[59] - 资产管理业务营业收入2.00亿元，同比增72.72%，营业利润率67.32%[73] - 资产管理业务手续费净收入增长93.91%至1.53亿元[39] - 母公司资产管理受托总规模1819.52亿元，同比增313.06%，主动管理规模284.01亿元，较期初增396.12%[82][83] 各条业务线表现：子公司业务 - 方正中期期货净增开户数21,586户，同比增长20.11%，客户权益70.30亿元，同比增长15.29%[93] - 方正和生新增股权投资项目13个，累计投资金额13.04亿元，营业收入12.46亿元[94] - 方正富邦管理公募基金规模160.21亿元，专户产品规模158.27亿元[95] - 方正投资实现绝对投资收益率9.08%[96] - 公司代销金融产品规模3,542.23亿元，实现销售收入2,183.79万元[98] - 公司全年新增新三板挂牌114家，同比增长138%[90] 各地区表现 - 湖南省营业收入11.37亿元，同比下降64.55%[101][102] - 四川省营业收入8.98亿元，同比增长48.90%[102] - 福建省营业收入2.57亿元，同比增长92.78%[102] - 甘肃省营业收入75.31万元，同比增长988.18%[102] 管理层讨论和指引 - 证券行业面临佣金率探底和交易量萎缩压力，正向机构业务转型[136] - 公司战略定位为大型综合类券商，重点调整收入结构和发展财富管理业务[138][139] - 2017年公司将强化合规风控体系，推进与民族证券整合[140] - 公司未分配利润将用于补充净资本[158] 其他财务数据：资产和负债 - 公司2016年总资产1523.39亿元较上年末下降1.35%[47] - 货币资金316.53亿元较上年末减少33.74%[47] - 结算备付金104.02亿元较上年末下降31.82%[47] - 融出资金230.81亿元较上年末减少26.49%[47] - 以公允价值计量金融资产351.33亿元较上年末增长40.42%[47] - 买入返售金融资产122.16亿元较上年末大幅增长120.73%[47] - 可供出售金融资产264.83亿元较上年末增加63.87%[48] - 货币资金为316.53亿元人民币，同比下降33.74%[35] - 资产负债率为70.21%，同比增加3.35个百分点[32] - 货币资金减少33.15%至193.54亿元[38] - 货币资金从2015年的477.72亿元下降至2016年的316.53亿元，降幅33.74%[106] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产从2015年的250.20亿元增加至2016年的351.33亿元，增幅40.42%[106] - 买入返售金融资产从2015年的55.34亿元增加至2016年的122.16亿元，增幅120.73%[106] - 可供出售金融资产从2015年的161.61亿元增加至2016年的264.83亿元，增幅63.87%[106] - 应付短期融资款从2015年的55.29亿元增加至2016年的110.40亿元，增幅99.67%[106] - 代理买卖证券款从2015年的472.39亿元下降至2016年的308.33亿元，降幅34.73%[106] - 公司资产总额从年初的1523.39亿元下降1.35%[109] - 扣除客户交易结算资金后的资产总额为1215.06亿元，较年初增长13.36%[110] - 公司2016年末扣除客户交易结算资金后负债总额853.09亿元，较年初增加136.48亿元增长19.04%[111] - 负债构成中应付债券335.00亿元占比39.27%为最大组成部分[111][115] - 卖出回购证券款194.60亿元占比22.81%[111][115] - 应付短期融资款及公允价值变动金融负债合计211.49亿元占比24.79%[111] - 母公司净资本218.59亿元，净资本与负债比例35.71%[111] - 2016年末净资本为218.59亿元人民币[11] - 2015年末净资本为215.18亿元人民币[11] - 公司注册资本保持稳定为82.32亿元人民币[11] - 公司注册资本为82.32亿元[22] 其他财务数据：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-248.55亿元人民币，上年同期为-145.05亿元人民币[31] - 经营活动现金流量净额-248.55亿元，主要因代理买卖证券款减少及投资规模增加[61][69] - 筹资活动现金流量净额41.03亿元，其中现金流入72.43亿元（占现金流入总量19.84%），现金流出31.40亿元（占现金流出总量5.53%）[72] 其他财务数据：资本和资金 - 截至2016年12月31日公司净稳定资金率为117.02%低于120%预警标准[3] - 截至2017年2月末公司净稳定资金率为118.92%仍低于120%预警标准[3] - 公司净稳定资金率为117.02%，低于120%的监管预警标准[148] - 2017年2月末净稳定资金率提升至118.92%[158] - 流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管要求[148] - 债券质押式与买断式回购存量145.25亿元[114] - 次级债存量288亿元[114] - 收益凭证存量67.40亿元[114] - 公司2016年累计新增融资2,511.23亿元[188] - 新增融资中通过债券融资190亿元[188] - 通过收益凭证等工具融资2,321.23亿元[188] 其他重要内容：子公司财务数据 - 民族证券2016年总资产2,247,826.42万元，净资产812,707.10万元，营业收入144,841.27万元，净利润37,407.02万元[127] - 方正和生2016年净利润105,009.70万元，总资产341,047.14万元，净资产275,808.98万元[128] - 瑞信方正（持股66.7%）2016年净利润327.71万元，总资产89,196.18万元[129] - 方正中期（持股90.62%）2016年净利润15,603.58万元，总资产813,639.97万元[130] - 方正投资2016年净利润亏损204.02万元，总资产58,100.07万元[131] - 方正富邦（持股66.7%）2016年净利润504.59万元，总资产37,701.83万元[132] - 方正香港2016年净利润亏损3,389.34万元，总资产14,231.89万元[133] - 全资子公司民族证券注册资本44.87亿元[26] - 子公司方正和生注册资本17亿元[26] - 子公司瑞信方正注册资本8亿元，持股比例66.7%[26] - 子公司方正富邦注册资本4亿元，持股比例66.7%[27] - 母公司拥有244家证券营业部[27] - 民族证券拥有51家证券营业部[27] 其他重要内容：业务资格 - 公司具备证券经纪业务资格（除深圳前海外）[13] - 公司具备融资融券业务资格[13] - 公司具备全国中小企业股份转让系统业务资格[13] - 公司具备为期货公司提供中间介绍业务(IB)资格[13] 其他重要内容：分红和利润分配 - 2016年度拟不进行现金分红不送红股不进行资本公积转增股本[3] - 2015年度现金分红总额为740,889,125.55元，每10股派发0.90元[157] - 公司总股本基数为8,232,101,395股[157] - 2015年现金分红数额为7.4089亿元人民币，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的18.23%[159] 其他重要内容：风险管理和合规 - 公司采用VaR和压力测试管理权益类证券价格风险[153] - 债券投资组合利率风险通过久期和DV01指标监控[151] - 外币资产及负债仅涉及经纪业务，占比不大[152] - 公司对单项金额重大应收款项全额计提坏账准备[146] - 公司因未按规定审查客户身份被没收违法所得786.27万元并罚款1,572.55万元[179] - 公司因未披露控股股东关联关系被处以60万元罚款[180] - 控股股东方正集团因信息披露违规被处以60万元罚款[181][182] - 公司因未审查客户身份被没收违法所得786.27万元并罚款1572.55万元[193] - 公司因信息披露违规被处以60万元罚款，相关责任人员被罚5-30万元不等[193][194] - 研究所员工违规发布证券研究报告被湖南证监局出具警示函[192] - 部分营业部2012-2014年存在客户佣金管理不规范及未签投顾协议问题[195] 其他重要内容：诉讼和纠纷 - 公司涉及合同纠纷案被要求返还款项13,016,711.05元[164][165] - 民族证券持有12圣达债8000万元本金，和解方案预计可偿付6,718.4万元[167][168] - 民族证券交易性金融资产包含生态1股票124.3万股市值2,300,382.5元[162] - 民族证券交易性金融资产包含龙科1股票21万股市值426,300元[162] - 民族证券及营业部存在56项未办理租赁备案的承租房产[162] - 民族证券及营业部存在13项未办理租赁备案的对外出租房产[162] - 民族证券及营业部存在8项租赁物业权属不清晰的经营用房[162] - 公司向最高人民法院申请再审程序于2016年7月7日受理[165] - 民族证券于2017年2月9日向法院递交执行申请书[168] - 农行辽宁省分行要求民族证券支付本息共计14071.76万元（本金2572.76万元，利息11499万元）及诉讼费15万元[169] - 民族证券2002年以证券类净资产44895.64万元出资设立[170] - 航天资管公司要求公司偿还债权本金23888.57万元及利息12342.4万元（按5.76%利率暂计至2013年7月24日）[173] - 航天资管公司诉讼标的额超2亿元导致管辖权移交北京市高级人民法院[173] - 北京市高院判令公司返还理财本金23888.57万元及2006年1月1日起的同期贷款利息[174] - 刘冬成诉营业部要求赔偿分级基金损失3507.54万元及利息81.36万元[176] - 刘冬成另案要求营业部返还股票市值649.11万元及赔偿1805.82万元[177] - 政泉控股诉请确认公司董事会决议中选举董事长议案无效[175] - 沈阳市沈河区法院曾裁定民族证券在接收财产范围内承担连带清偿责任[171] - 火箭公司委托理财纠纷原涉案本金2.4亿元及利息[172] 其他重要内容：关联交易和承诺 - 公司2016年预计日常关联交易总额为1.391亿元[184] - 公司受让广告发布权产生关联交易金额2,852.32万元[185] - 上海京慧诚关联交易金额2,252.32万元占比同类交易44.52%[186] - 北大方正财务关联交易金额600万元占比同类交易11.86%[186] - 北京政泉控股有限公司承诺其通过发行股份购买民族证券100%股权取得的股票自发行结束之日起36个月内不对外转让[160] - 北京政泉控股有限公司承诺2013年6月13日买入的29,400股公司股票与重大资产重组中取得的新增发行股票一并履行法定限售义务[160] - 北京大学承诺在作为公司实际控制人期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 北大资产经营有限公司承诺在作为控股股东期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 北大方正集团有限公司承诺在持有公司股份期间不从事与公司相竞争的业务[160] - 所有承诺事项均得到及时严格履行，无未完成履行情况[160] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决民族证券与公司及瑞信方正证券之间的同业竞争[161] - 方正证券控股股东承诺不从事与公司相竞争的新业务并确保其控制企业亦不从事[161] - 北京政泉控股承诺长期避免与方正证券产生同业竞争业务[161] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 北大方正集团有限公司承诺长期减少或避免与方正证券的关联交易[161] - 控股股东承诺若出现同业竞争情况方正证券享有优先权[161] - 控股股东承诺确保股份公司独立经营和自主决策[161] - 政泉控股承诺若存在同业竞争可能将无条件放弃相关业务[161] - 关联交易承诺均以公平公开公正原则确定交易价格[161] 其他重要内容：投资和资产处置 - 证券投资期末账面价值74.26亿元，报告期亏损5036.77万元[122] - 持有盛京银行股权期末账面价值23.77亿元，报告期收益8400万元[125] - 全资子公司出售东兴证券5400万股股票，增加2016年合并报表净利润约10.86亿元人民币[189] -