收入和利润（同比环比） - 营业收入为19.85亿元人民币，同比增长29.64%[46] - 归属于上市公司股东的净利润为6.64亿元人民币，同比增长63.29%[46] - 公司2013年营业收入为19.85亿元，同比增长29.64%[52] - 归属于上市公司股东的净利润为6.64亿元，同比增长63.29%[52] - 经纪业务收入同比增长41.73%至9.92亿元，占总收入比重49.97%[61] - 自营投资业务收入同比增长70.46%至4.97亿元，其中可供出售金融资产投资收益激增160.42%至5.4亿元[61] - 证券信用业务收入同比暴增406.30%至3.23亿元，占总收入比重提升12.1个百分点至16.26%[61][62] - 投行业务收入同比下降46.57%至5466万元，其中财务顾问业务收入骤降74.72%[61] - 资产管理业务收入同比增长254.31%至5027万元，集合资产管理业务收入增长178.24%[61] - 经纪业务收入99,187.81万元同比增长41.73% 成本59,758.66万元同比增长13.94% 利润39,429.15万元同比增长124.81%[88] - 投行业务收入5,466.24万元同比下降46.57% 成本6,711.24万元同比下降17.55% 营业利润亏损1,245.00万元同比减少3,335.10万元[90] - 自营投资业务收入49,733.36万元同比增长70.46% 成本1,447.45万元同比下降15.42% 利润48,285.91万元同比增长75.81%[91] - 资产管理业务收入5,026.64万元同比增长254.31% 成本2,568.73万元同比增长134.06% 利润2,457.90万元同比增长665.10%[92] - 证券信用业务收入32,271.87万元同比增长406.30% 成本1,761.04万元同比增长263.91% 利润30,510.83万元同比增长417.99%[94] - 公司境内营业收入同比增长32.81%至191.069亿元人民币，境外营业收入同比下降19.74%至7.424亿元人民币[77] - 河南省营业收入同比增长144.54%至458.25万元，湖南省同比增长109.40%至300.03万元，湖北省同比增长92.22%至611.56万元[77] - 北京市营业利润同比增长1367.79%至566.86万元，重庆市同比增长1165.88%至316.85万元[79] - 广东省营业利润由上年亏损1412.55万元转为盈利738.04万元[79] - 安徽省地区收入1,385,153,298.70元同比增长28.31% 毛利率46.63%增长5.61个百分点[87] - 上海市地区收入156,127,673.74元同比增长74.13% 毛利率57.33%增长24.49个百分点[87] - 广东省地区收入94,217,813.35元同比增长45.58% 毛利率7.83%增长29.66个百分点[87] - 香港地区收入74,241,645.61元同比下降19.74% 毛利率46.65%减少9.02个百分点[88] - 国元证券（香港）有限公司净利润同比下降27.80%至3076.08万元人民币[148] - 国元股权投资有限公司净利润同比增长315.03%至4571.71万元人民币[149] - 国元期货有限公司净利润同比增长63.13%至1094.30万元人民币[149] - 国元创新投资有限公司净利润同比增加19117.36万元至19555.68万元人民币[149] - 长盛基金管理有限公司净利润同比下降15.54%至11988.79万元人民币[150] 成本和费用（同比环比） - 经纪业务成本同比增长13.94%，人工成本增长16.28%至2.53亿元[64] - 资产管理业务成本同比激增134.06%，其中物业及设备成本暴涨804.62%[64][69] - 证券信用业务成本同比上升263.91%，主要因营业税金及附加增加[64][70] - 公司人工成本同比增加19.19%，其中社会保险费增长32.77%[72] - 咨询费同比大幅增长71.70%，主要来自经纪业务和资管业务发展需求[73] - 经营活动现金流出小计同比大幅增加137.73%至87.627亿元人民币，主要因交易性金融资产、买入返售金融资产和融出资金增加[75][76] - 经营活动现金流入小计同比增长54.65%至14.072亿元人民币，主要因收取利息、手续费及佣金增加以及存出保证金退回[75][76] - 经营活动产生的现金流量净额为负73.556亿元人民币，较上年同期的负27.761亿元进一步恶化[75] - 现金及等价物净流出268.42亿元，经营活动现金净流出735.56亿元[112] - 投资活动现金净流出8.84亿元，筹资活动现金净流入477.66亿元[113] - 对外投资额同比下降57.30%至1772.25万元[116] 各条业务线表现 - 经纪业务收入同比增长41.73%，证券信用业务收入同比增长406.30%[58] - 资产管理业务收入同比增长254.31%，自营投资业务收入同比增长70.46%[58] - 代理买卖证券交易总额同比增长38.05%至1703亿元人民币，其中股票交易额增长51.37%至1016.9亿元[84] - 证券承销业务收入383.7万元，主承销金额21.9亿元，包括2宗增发新股和2宗债券发行[84] - 自营投资业务收益2282.266万元，其中债券投资收益1634.923万元，股票投资收益447.48万元[85] - 资产管理受托规模合计353.44亿元 其中集合资产管理53.58亿元管理费收入3,301.78万元 定向资产管理299.86亿元管理费收入1,079.30万元[87] - 质押式报价回购业务元添利全年累计成交金额183.21亿元，日均规模1.09亿元，年化收益率5.9%[97] - 客户保证金现金管理产品元增利规模达4.88亿元，年化收益率5.76%[98] - 期货IB业务开户数达1819户，71家营业部取得资格[100] - 非现场开户业务通过见证系统成功开户1849人，59家营业部开展业务[100] - 安徽省股权托管交易中心累计融资8100万元，挂牌企业22家，托管企业127户[97] 各地区表现 - 公司证券营业部总数达81家，其中安徽40家占比49.4%[40] - 广东地区证券营业部数量为8家，占比9.9%[40] - 上海地区证券营业部数量为6家，占比7.4%[40] - 北京地区证券营业部数量为2家，占比2.5%[40] - 公司2013年在全国设立至少81家证券营业部，覆盖安徽、河南、湖北、江西、山东、山西、天津、北京、辽宁等多省市[42][43] - 安徽地区营业部数量达60家以上，占比超74%[42][43] - 合肥市营业部数量达10家，为最高密度分布区域[42] - 省外营业部覆盖郑州、武汉、南昌、临沂、青岛、太原、天津、北京、大连、沈阳等城市[43] - 青岛地区设立4家营业部（辽宁路、源头路、山东路、四流中路）[43] - 天津设立2家营业部（河北路、开发区第一大街）[43] - 北京设立2家营业部（东直门外大街、西坝河南路）[43] - 淮南市设立3家营业部（朝阳西路、朝阳中路、卧龙山路）[42][43] 管理层讨论和指引 - 公司收入结构没有根本扭转需要进一步优化[163] - 公司计划主要业务在全行业排名进入前20位[165] - 公司适时考虑发行次级债补充净资本优化资产负债结构提升杠杆率展业能力和盈利水平[175] - 公司寻求使用债券回购信用拆借转融通等方式融入短期资金[175] - 公司建立四层次风险管理组织架构，覆盖所有业务及环节[186] - 公司全面梳理修订业务制度流程，对执行不到位环节进行绩效扣分[187] - 公司建立创新金融产品三级审核机制，完善风险监控系统[189] - 公司通过集中式风险监控系统实现业务和风控指标实时监控[189] - 公司将风险管理评价结果纳入绩效考核体系[190] 财务数据关键指标变化 - 总资产为303.30亿元人民币，同比增长32.53%[46] - 融出资金为44.68亿元人民币，同比增长311.86%[51] - 交易性金融资产为8.76亿元人民币，同比增长148.61%[51] - 买入返售金融资产为39.11亿元人民币，同比增长259.71%[51] - 可供出售金融资产为86.13亿元人民币，同比增长61.85%[51] - 卖出回购金融资产款为20.98亿元人民币，同比增长2931.55%[51] - 货币资金为68.69亿元人民币，同比下降32.21%[51] - 母公司净资本为73.36亿元，同比下降18.42%[55] - 母公司融出资金规模达40.92亿元，同比增长351.40%[53] - 母公司买入返售金融资产规模达39.11亿元，同比增长259.71%[53] - 母公司负债总额达134.20亿元，同比增长114.23%[54] - 公司总资产303.30亿元，归属于母公司股东权益155.16亿元[57] - 融出资金规模大幅增加至44.68亿元，占总资产比例从4.74%升至14.73%，增长9.99个百分点[103] - 买入返售金融资产规模增至39.11亿元，占总资产比例从4.75%升至12.90%，增长8.14个百分点[103] - 可供出售金融资产规模增至86.13亿元，占总资产比例从23.25%升至28.40%，增长5.14个百分点[104] - 交易性金融资产规模增至8.76亿元，占总资产比例从1.54%升至2.89%，增长1.35个百分点[103] - 公司总资产为3032.99亿元，扣除客户资金后资产总额为2320.92亿元，其中金融资产占比81.87%[110] - 公司负债总额为1481.41亿元，扣除客户资金后负债总额为769.33亿元，资产负债率为33.15%[110] - 公司发行50亿元公司债券，应付债券余额达497.60亿元[111] - 卖出回购金融资产款余额为209.83亿元[111] - 长期股权投资余额为9.02亿元，较期初下降0.07%[117] - 金融负债中拆入资金100亿元，卖出回购金融资产款6921.40万元[109] - 公司长期股权投资总额为11.15亿元人民币，其中对国元期货、长盛基金和徽商银行的投资分别为3.18亿元、1.03亿元和1.6亿元人民币[119] - 公司证券投资总额为9.07亿元人民币，期末账面价值8.76亿元人民币，报告期亏损3479万元人民币[122] - 衍生品投资期末金额为48,496.52万元，报告期实际损益为591.92万元[127] - 委托贷款总额为68,000万元，最高利率为10.5%[130] - 募集资金总额为960,132.00万元，累计投入899,661.91万元[133] - 累计变更募集资金150,000.00万元，占总额比例15.62%[133] - 补充营运资金项目投入669,883.00万元，完成进度101.48%[135] - 办公场所购置项目投入29,778.91万元，完成进度59.56%[135] - 募集资金专户期末余额为22,820.75万元[133] - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为8亿元人民币[139] - 公司公开发行公司债券募集资金总额为50亿元人民币[146] - 公司债券3+2年期品种票面利率为4.70%[146] - 公司债券5年期品种票面利率为4.90%[146] - 公司债券募集资金净额为49.74亿元人民币[146] - 公司债券募集资金全部用于补充营运资金[146] 公司治理与股东信息 - 公司2013年末总股本为1,964,100,000股[3] - 公司拟向全体股东每10股派发现金1元（含税）[3] - 现金分红总额为196,410,000元（19,641.00万元）[3] - 公司注册资本为人民币196,410万元[15] - 公司净资本为733,557.95万元[15] - 公司于2009年增发5亿股A股，总股本增至196,410万元[13] - 第一大股东持股比例因增发从31.59%降至23.55%[13] - 公司于2007年吸收合并国元证券，新增股份136,010万股[13] - 公司于2007年回购并注销24,121万股非流通股，占总股本69.87%[13] - 公司注册资本为203,000万元[27] - 公司增发5亿股人民币普通股A股[29] - 公司现金分红政策符合章程规定，明确最低比例和决策程序[193][194] - 2013年现金分红总额为196,410,000元，占归属于上市公司股东净利润的29.57%[199] - 2012年现金分红总额为196,410,000元，占归属于上市公司股东净利润的48.29%[199] - 2011年现金分红总额为196,410,000元，占归属于上市公司股东净利润的34.90%[199] - 公司2013年度利润分配预案为每10股派发现金1元（含税）[196] - 分红股本基数为1,964,100,000股[196] - 2013年可分配利润为1,918,341,382.94元[199] - 现金分红占利润分配总额的比例为100%[199] - 公司近三年现金分红政策符合公司章程规定且决策程序完备[195] - 2012年度利润分配方案已于2013年6月6日实施完毕[197] - 2011年度利润分配方案已于2012年4月26日实施完毕[198] 子公司与投资情况 - 公司设立全资子公司开展直接投资业务，出资额5亿元[18] - 公司控股国元证券（香港）有限公司，注册资本60,000万港币，持股比例100%[37] - 公司全资持有国元股权投资有限公司，注册资本人民币100,000万元[38] - 公司全资持有国元期货有限公司，注册资本人民币20,000万元[39] - 公司全资持有国元创新投资有限公司，注册资本人民币150,000万元[39] - 公司持有长盛基金管理有限公司41%股权，注册资本人民币15,000万元[39] - 公司持有安徽省股权托管交易中心15%股权，注册资本人民币10,000万元[40] - 持有国元证券(香港)100%股权，期末账面价值53.48亿元，报告期收益3076.08万元[118] - 公司持有国元期货100%股权，投资成本2亿元人民币，期末账面价值3.18亿元人民币[119] - 公司持有长盛基金41%股权，投资成本6150万元人民币，期末账面价值3.56亿元人民币[119] - 公司持有徽商银行1.05%股权，投资成本1.16亿元人民币，期末账面价值1.6亿元人民币[119] - 公司持有美的集团0.3%股权，初始投资2.21亿元人民币，期末账面价值2.5亿元人民币，报告期收益870万元人民币[123] - 公司持有顺荣股份5.15%股权，初始投资2036万元人民币，期末账面价值1.85亿元人民币，报告期收益207万元人民币[123] - 公司持有生益科技1.74%股权，初始投资1.76亿元人民币，期末账面价值1.22亿元人民币，报告期收益371万元人民币[123] - 公司持有光大银行0.08%股权，初始投资1.35亿元人民币，期末账面价值1.03亿元人民币，报告期收益226万元人民币[123] - 公司报告期卖出美的集团796万股，产生投资收益3763万元人民币[125] - 增资国元股权投资有限公司金额为10亿元人民币，持股比例100%[136] - 增资国元证券（香港）有限公司金额为15亿元人民币[136] - 新设国元创新投资有限公司投资金额为15亿元人民币[136] - 承诺投资项目小计总金额为96.0132亿元人民币[136] - 公司向国元创新增加投资15亿元人民币且项目进度达100%[151] 业务资格与荣誉 - 公司获得短期融资券承销业务资格（2008年）[18] - 公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员（2002年）[16] - 公司获得开放式证券投资基金代销业务资格（2003年）[17] - 公司连续第五次获评A类A级证券公司[20] - 公司获得私募产品报价与转让业务资格为首批券商[23] - 公司取得保险兼业代理资格[26] - 公司获准开展股票质押式回购业务交易权限[24][25][26] - 公司获得代销金融产品业务资格[22] - 公司取得融资融券业务资格[19] - 公司业务资质齐全包括融资融券约定购回式证券交易质押回购代销金融产品中小企业私募债券承销保险兼业代理等创新业务[162] - 公司是2007年首批借壳上市券商资本实力逐步增强网点逐步迈向全国在香港市场成功经营多年[162] 风险控制与合规 - 公司2013年全年未受到行政处罚[177] - 公司报告期内未出现信用风险损失通过购入产品评级限制控制债券放大倍数加强融资监控和管理[179] - 公司信用风险存在于固定收益