财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2015年营业收入为57.73亿元，同比增长65.61%[42] - 归属于上市公司股东的净利润为27.84亿元，同比增长102.97%[42] - 母公司营业收入为53.20亿元，同比增长69.21%[43] - 母公司净利润为26.06亿元，同比增长97.60%[43] - 公司净利润同比增长102.97%至27.84亿元[65][66] - 营业收入同比增长65.61%至57.73亿元，营业支出同比增长25.36%至21.20亿元[66] - 归属于母公司股东的净利润为27.84亿元，同比增长102.97%[66] - 基本每股收益1.42元，同比增加0.72元[66] - 加权平均净资产收益率14.90%，同比提高6.59个百分点[66] - 公司2015年境内营业收入总额为561.51亿元，同比增长67.26%[98] - 公司手续费及佣金净收入增长65.61%至57.73亿元人民币，主要因经纪业务净收入大幅增加[110] - 公司经纪业务手续费净收入激增129.72%至26.06亿元人民币，主要因交易量大幅增加[110] - 公司利息净收入增长80.39%至11.06亿元人民币，主要因融资类业务收入大幅增加[110] - 公司所得税费用增长108.83%至8.80亿元人民币，主要因利润总额大幅增加[112] - 公司综合收益总额增长35.70%至27.44亿元人民币，主要因实现净利润大幅增加[112] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业支出同比增长25.36%至21.20亿元[66] - 经纪业务营业成本同比上升41.08%至899,912,407.94元[76][78] - 工资奖金津贴补贴同比增长57.53%至1,106,035,003.17元[83] 各条业务线表现：经纪业务 - 经纪业务收入同比增长133.17%，其中代理买卖手续费净收入同比增长130.47%至25.78亿元[72] - 客户保证金利差收入同比增长171.57%至4.03亿元[72] - 财务顾问业务净收入同比增长176.20%至1.24亿元[72] - 经纪业务净收入同比大幅增长133.17%[74] - 母公司代理证券交易总额6.02万亿元，同比增长134.9%[89] - 经纪业务营业收入30.09亿元，同比增长133.17%[87] - 经纪业务营业利润21.09亿元，同比增长223.19%[87] 各条业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务收入同比增长33.33%至941,626,914.67元[73][74] - 自营投资业务收入9.42亿元，同比增长33.33%[92] - 自营投资业务中债券投资收益4.43亿元，占自营总收益46.2%[93] 各条业务线表现：证券信用业务 - 证券信用业务利息净收入达1,084,114,898.73元，同比增长16.63%[73] - 证券信用业务收入10.84亿元，同比增长16.63%[94] - 母公司信用业务余额达188.50亿元，同比增长18.75%[96] - 融资融券余额为143.51亿元，较2014年的96.85亿元增长48.18%[96] - 两融余额平均值为143.58亿元人民币，市场占比1.22%[57] - 全年累计融资买入额为3686亿元人民币，市场占比1.16%[57] 各条业务线表现：投行业务 - 投行业务营业收入3.25亿元，同比增长35.85%[90] - 主承销项目合计金额99.2亿元，同比增长72.34%[91] - 股票主承销金额在95家券商中排名第35位[57] - 新三板挂牌36家，市场占比1.01%，挂牌总股本市场占比2.5%[57] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务净收入同比增长22.67%至168,227,985.26元[73] - 资产管理业务收入1.68亿元，同比增长22.67%[93] - 母公司资产管理规模923.06亿元，同比增长59.71%[93] 各地区表现 - 安徽省营业收入157.25亿元，同比增长131.43%，营业利润125.36亿元增长181.42%[96][100] - 浙江省营业收入同比增长197.10%，营业利润增长779.97%[96][100] - 陕西省营业收入同比增长3268.96%，四川省营业收入增长2672.81%[98] - 公司证券营业部总数95家且安徽地区分布43家占比45.3%[36] - 上海地区证券营业部分布7家且广东地区分布7家[36] - 公司在全国拥有至少89家证券营业部，覆盖山西、天津、辽宁、北京、安徽、河南、湖北、江西、陕西、四川、山东等多个省市[39][40] - 安徽省内营业部数量最多，至少有46家，凸显公司在该地区的业务集中度和市场渗透力[39][40] 管理层讨论和指引 - 公司2015年经营业绩大幅提高[169] - 创新业务快速发展[169] - 融资融券业务、股票质押式回购业务等信用业务规模大幅增加[178] - 公司各项主要业务在全行业排名目标全部进入前20位[171] - 2016年将继续加强对融资融券业务的资金重点支持[176] - 2016年将优选股票质押项目并做大业务规模[176] - 公司资产管理业务将加强与银行、信托、保险等金融机构合作[174] - 公司计划通过香港子公司重点竞争国内企业在香港的投融资管理业务[174] 风险管理和控制 - 公司面临市场风险包括交易性金融资产和可供出售金融资产因股价变动发生公允价值波动[178] - 公司信用风险主要存在于固定收益业务、融资融券业务、约定式购回业务和股票质押式回购业务[178] - 流动性风险监管指标持续满足监管要求未发生流动性风险事件[179] - 报告期内没有发生对公司有实质性影响的操作风险[181] - 报告期内没有产生重大信息技术风险[182] - 公司风险控制指标动态数据未出现触及预警标准的情形[190] - 以净资本为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准[191] - 建立创新金融产品三级审核机制[186] - 对风险控制指标进行动态监控每月末上报监管报表[190] - 风险控制指标与上月相比变化超过20%时3个工作日内上报监管机构[190] - 建立四层次风险管理组织架构[184] - 将各部门风险管理评价结果纳入绩效考核[188] - 报告期末公司流动性覆盖率为336.96%[197] - 报告期末公司净稳定资金率为124.97%[197] - 报告期内进行专项流动性压力测试29次[196] - 公司建立净资本补足机制包括发行次级债等补充方式[193] 子公司和联营企业表现 - 国元证券（香港）有限公司报告期营业收入为1.58亿元，营业利润为7752.59万元，净利润为6553.38万元[148] - 国元股权投资有限公司净利润同比增长75.73%至2.6478亿元人民币[154] - 国元期货有限公司净利润同比下降26.24%至640.33万元人民币[155] - 国元创新投资有限公司净利润同比下降9.54%至1.3848亿元人民币[156] - 国元证券（香港）有限公司净利润同比增长61.98%至6553.38万元人民币[151] - 国元股权投资有限公司累计投资项目18个总金额5.5874亿元人民币[152] - 国元期货有限公司营业收入同比增长16.22%至6551.25万元人民币[155] - 国元证券（香港）有限公司营业收入同比增长22.71%至1.5823亿元人民币[151] - 国元股权投资有限公司营业利润同比增长76.04%至3.4892亿元人民币[154] - 安徽省股交中心新增挂牌企业473家同比增长100%累计达717家[157] - 安徽省股交中心新增托管企业545家同比增长130.08%[157] - 安徽省股交中心为挂牌企业提供融资37.05亿元[157] - 安徽省股交中心实现营业收入3588.41万元同比增长35.31%净利润1105.14万元同比增长53.04%[157] - 长盛基金实现营业收入65829.02万元同比增长27.28%净利润17594.92万元同比增长15.44%[159] - 安元基金注册资本30亿元首期资金10亿元到位总资产100598.52万元[160] - 安元基金管理注册资本5000万元实现营业收入568.63万元净利润180.35万元[161] 资产和负债结构 - 资产总额为725.51亿元，同比增长36.52%[43] - 负债总额为524.87亿元，同比增长47.09%[43] - 资产总额同比增长36.52%至725.51亿元，负债总额同比增长47.09%至524.87亿元[67] - 净资本同比增长37.07%至127.00亿元，净资本与净资产之比为65.72%[67] - 货币资金达237.42亿元，占总资产比例32.72%，同比提升5.85个百分点[105] - 融出资金规模151.94亿元，同比增长45.08%，占总资产比例20.94%[105] - 交易性金融资产规模达14.32亿元，同比增长509.82%，占总资产比例1.97%[105] - 买入返售金融资产46.63亿元，同比下降23.68%，占总资产比例下降5.07个百分点[105] - 公司代理买卖证券款大幅增加至232.36亿元人民币，占总资产比例从24.90%升至32.03%[107] - 公司卖出回购金融资产款大幅减少至57.18亿元人民币，占总资产比例从21.24%降至7.88%[107] - 公司应付债券增加至104.85亿元人民币，占总资产比例从9.38%升至14.45%[107] - 公司可供出售金融资产增加至192.73亿元人民币，占总资产比例从28.19%降至26.56%[107][108] - 报告期末公司负债总额为5248.73亿元人民币，扣除客户资金后负债总额为2925.09亿元人民币[113] - 公司债余额499.05亿元人民币，次级债余额349.41亿元人民币，短融融资券余额340.00亿元人民币，收益凭证余额364.01亿元人民币[113] - 卖出回购金融资产款余额571.76亿元人民币（含收益权转让351.00亿元）[113] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为10.77亿元，同比下降87.54%[42] - 经营活动现金流量净额同比下降87.54%至1,076,588,099.30元[85] - 筹资活动现金流入同比激增1624.10%至10,962,333,560.00元[85] - 投资活动现金流出同比增长371.60%至648,498,919.71元[85] 投资活动 - 报告期对外投资额5676万元，较上年同期11234.2万元下降49.48%[119] - 新增对安徽容知日新和安徽太平洋电缆投资合计5676万元[121] - 持有长盛基金41%股权，期末账面值43.95亿元，报告期损益7213.92万元[122] - 持有徽商银行1.05%股权，期末账面值34.19亿元，报告期损益1848.49万元[122] - 国元证券（香港）期末持股100%，报告期损益6553.38万元[122] - 安徽安元投资基金有限公司总投资额为4.3333亿元人民币，持股比例为43.33%[126] - 安徽安元投资基金管理有限公司投资额为1500万元人民币，持股比例为30%[126] - 报告期内重大股权投资总额为4.4833亿元人民币[126] - 安徽安元投资基金有限公司本期投资盈亏为97,142.45元人民币[126] - 安徽安元投资基金管理有限公司本期投资盈亏为541,041.83元人民币[126] - 长期股权投资与可供出售金融资产科目合计金额为18.52亿元人民币[124] - 资产负债表中长期股权投资金额为15.54亿元人民币[124] - 安徽安元投资基金有限公司实际出资额为4.33亿元人民币[126] - 安徽安元投资基金管理有限公司已完成出资1500万元人民币[126] - 报告期内重大股权投资总盈亏为638,184.28元人民币[126] - 公司证券投资总额为193.83亿元人民币，期末账面价值为200.82亿元人民币[130] - 海螺水泥股票投资期初账面价值2.54亿元，期末增至3.29亿元，期间出售金额7822.11万元[128] - 中国平安股票投资出现亏损，公允价值变动损失2097.77万元，期末账面价值降至1.22亿元[130] - 向中国证券金融公司专项投资成本36.78亿元，期末账面价值37.13亿元[130] - 14浙证债投资产生公允价值变动收益1485.44万元，期末账面价值3.85亿元[128] - 招商银行股票投资公允价值变动收益370.61万元，期末账面价值2.10亿元[128] - 合锻股份股票投资公允价值变动收益1.31亿元，期末账面价值大幅增至1.65亿元[128] - 13兴业03债券投资产生收益1034.31万元，期末账面价值2.08亿元[128] - 上海国际信托现金丰利理财产品投资产生收益314.13万元，期末账面价值2.03亿元[128] - 11南钢债投资出售金额2.16亿元，报告期损益4777.14万元[128] - 衍生品投资期末资金额为14,207.95万元，占公司报告期末净资产比例0.71%[132] - 报告期内衍生品投资实际损益金额为-3,078.37万元[132] - 衍生品初始投资金额为148,335.94万元，报告期内购入金额148,335.94万元，售出金额137,256.25万元[132] 募集资金使用 - 公司募集资金总额960,132万元，累计使用募集资金总额1,003,440.51万元（含利息收入43,308.51万元）[135][136] - 募集资金变更用途总额200,000万元，占募集资金总额比例20.83%[135] - 补充营运资金项目实际投入772,395.36万元，投资进度108.77%[140] - 办公场所购置项目实际投入31,045.15万元，投资进度62.09%[140] - 增资国元股权投资公司实际投入50,000万元，投资进度100%[140] - 新设国元创新投资有限公司实际投入150,000万元，投资进度100%[140] - 公司于2015年将50,000万元募集资金用途变更为永久补充流动资金[135] - 公司变更募集资金用途，将原计划增资国元股权投资有限公司的10亿元和增资国元证券（香港）有限公司的15亿元，调整为分别增资5亿元，并新设国元创新投资有限公司投入15亿元[141][142] - 国元创新投资有限公司项目募集资金投入总额为15亿元，截至期末实际累计投入金额为15亿元，投资进度达100%[144] - 公司变更增资国元证券（香港）有限公司的5亿元募集资金为永久补充流动资金[142][146] - 补充运营资金项目募集资金投入总额为5亿元，本报告期实际投入金额为5亿元，截至期末实际累计投入金额为5亿元，投资进度达100%[146] - 公司曾使用8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2014年1月16日起不超过12个月，并于2015年1月14日全部归还[143] - “办公场所购置等”项目原计划投资5亿元，实际投入3.1亿元，项目完成后节余募集资金1.9亿元[143] 其他重要内容 - 公司注册资本为19.641亿元人民币[11] - 公司净资本为126.995亿元人民币[11] - 利润分配预案为每10股派发现金红利2.50元（含税）[3] - 公司回购专户持有的本公司股份将从分配基数中扣除[3] - 公司股票代码为000728，在深圳证券交易所上市[11] - 公司注册地址和办公地址均为安徽省合肥市梅山路18号[11] - 公司电子信箱为dshbgs@gyzq.com.cn[11] - 公司网址为http://www.gyzq.com.cn[11] - 公司年度报告备置于安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座[13] - 年度财务报告经立信会计师事务所审计并出具标准无保留意见[3] - 公司2009年增发5亿股A股，总股本增至196,410万元，控股股东持股比例由31.59%降至23.55%[15] - 截至报告期末控股股东安徽国元控股（集团）持股比例为21.99%[15] - 公司2007年吸收合并国元证券后总股本为146,410万元[14] - 公司2007年定向回购并注销控股股东持有的24,121万股非流通股，占总股本69.87%[14] - 公司2009年设立全资子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务，出资额5亿元[18] - 公司2010年正式取得融资融券业务资格[19] - 公司2010年正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格[18] - 公司2012年获批开展约定购回式证券交易业务试点[19] - 公司2012年获批开展中小企业私募债券承销业务试点[19] - 公司2012年获批开展债券质押式报价回购业务试点[19] - 公司注册资本为203,000万元[26] - 公司于2007年10月30日在深交所成功上市[26] - 公司于2009年增发5亿股人民币普通股A股[28] - 公司上海分公司营运资金为500万元[33] - 公司青岛分公司营运资金为500万元