财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为33.76亿元人民币，同比下降41.53%[43] - 归属于上市公司股东的净利润为14.05亿元人民币，同比下降49.52%[43] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为14.05亿元人民币，同比下降49.40%[43] - 基本每股收益为0.72元/股，同比下降48.94%[43] - 稀释每股收益为0.72元/股，同比下降48.94%[43] - 加权平均净资产收益率为6.96%，同比下降7.90个百分点[43] - 公司2016年营业收入29.27亿元，同比大幅下降44.99%[44] - 公司2016年净利润12.61亿元，同比下降51.62%[44] - 公司2016年加权平均净资产收益率为6.53%，同比下降7.79个百分点[44] - 公司2016年基本每股收益0.65元，同比下降51.13%[44] - 公司营业收入同比下降41.53%至33.76亿元，主要因经纪业务净收入大幅减少[116] - 营业支出15.99亿元，同比下降24.56%[71] - 归属于母公司股东的净利润14.05亿元，同比下降49.52%[71] - 公司整体营业利润同比下降51.38%至17.76亿元[104] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 工资、奖金、津贴、补贴同比下降26.25%至815,648,602.00元[80] - 经纪业务营业利润率同比下降20.84个百分点至49.25%[87] - 证券信用业务成本同比下降61.26%至43,092,419.19元[87] - 资产减值损失同比激增454.70%至2104万元，主要因可供出售金融资产计提减值准备[116] - 资产减值损失2104万元，占利润总额比例1.18%[106] 业务线表现：经纪业务 - 经纪业务收入占比39.22%，同比下降12.89个百分点[74][75] - 经纪业务净收入同比下降56.01%至132,372.67万元[86] - 经纪业务手续费净收入同比下降62.86%至9.68亿元，主要因交易量大幅减少[116] - 股票交易额同比下降50.59%至24,260亿元[88] 业务线表现：证券信用业务 - 证券信用业务收入占比24.99%，同比增加6.21个百分点[75] - 公司证券信用业务净收入84361.99万元同比下降22.18%[90] - 母公司信用业务余额164.41亿元同比减少12.78%[89] - 报告期内融资融券业务和股票质押式回购业务等信用业务规模大幅增加[183] - 沪深两市融资融券余额9392.49亿元同比下降20.86%[89] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入同比增长42.18%至462,713,892.83元[87] - 投行业务主承销金额314.69亿元同比增长217.23%[93] - 投行业务净收入46271.39万元同比增长42.18%[93] - 投资银行业务手续费净收入同比上升42.18%至4.63亿元，主要因承销业务净收入增加[116] - 债券承销金额121.93亿元同比增长288.06%[94] 业务线表现：自营投资业务 - 自营投资业务收入同比下降47.34%至495,816,339.70元[87] - 自营业务利润45614.92万元同比下降49.52%[95] - 处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益为15.131亿元[55] - 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损失为6.396亿元[55] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务规模突破千亿元[69] - 母公司资产管理规模1203.04亿元同比增长30.33%[97] - 专项资管业务规模从0增至50亿元[99] 地区表现 - 公司境内营业利润同比下降52.25%至17.07亿元，境外营业利润下降11.22%至6882.7万元[103][104] - 安徽省营业收入6.51亿元同比下降58.57%[101] - 安徽省营业利润同比下降65.93%至4.27亿元，营业部数量从43家增至50家[103] - 山东省营业利润同比下降69.58%至4926.6万元[103] - 天津市营业利润同比下降106.19%至亏损46.7万元[103] - 湖南省营业利润同比下降108.65%至亏损35.6万元[104] - 贵州省营业利润同比下降910.59%至亏损136.5万元[104] 子公司和联营公司表现 - 国元证券（香港）有限公司报告期损益为6009万元，持股比例100%[125] - 国元期货有限公司报告期损益为2463万元，持股比例98.41%[125] - 长盛基金有限公司期末账面值达4.62亿元，报告期损益5758万元，持股比例41%[125] - 徽商银行期末账面值为4.11亿元，报告期损益1848万元，持股比例1.05%[125] - 安徽安元投资基金有限公司期末账面值13.14亿元，报告期损益489万元，持股比例43.33%[126] - 安徽安元投资基金管理有限公司期末账面值1892万元，报告期损益338万元，持股比例30%[126] - 金融股权投资合计报告期总损益1.69亿元，期末总账面值40.54亿元[126] - 子公司国元证券(香港)净利润为6009.20万元，净资产达12.20亿元[136] - 子公司国元股权投资净利润为1.71亿元，营业收入为2.44亿元[136] - 子公司国元期货净利润为2503.15万元，总资产为15.58亿元[137] - 子公司国元创新投资净利润为7980.81万元，净资产达15.77亿元[137] - 安徽省股权托管中心净利润为1877.32万元，营业收入为4646.61万元[137] - 国元香港2016年净利润为6,009.20万元人民币，同比下降8.30%[139] - 国元股权投资有限公司2016年净利润为17,072.03万元人民币，同比下降35.52%[141] - 国元期货有限公司2016年净利润为2,503.15万元人民币，同比增长290.92%[142] - 国元创新投资有限公司2016年净利润为7,980.81万元人民币，同比下降42.37%[143] - 安徽省股权托管交易中心2016年净利润为1,877.32万元人民币，同比增长69.87%[145] - 长盛基金管理有限公司2016年净利润为14,043.53万元人民币，同比下降20.18%[146] - 安徽安元投资基金有限公司2016年净利润为1,129.03万元人民币，同比增长4936.36%[147] - 安徽安元投资基金管理有限公司2016年净利润为1,125.94万元人民币，同比增长524.32%[148] - 国元期货有限公司2016年成交量为3,317.79万手，同比增长34.53%，市场份额从0.265%上升至0.378%[142] - 长盛基金管理有限公司公募基金资产规模730.53亿元人民币，较2015年增长49.23%[146] 资产和负债结构变化 - 公司2016年总资产716.89亿元，同比下降1.19%[44] - 净资本131.83亿元，同比下降7.33%[72] - 公司货币资金同比下降23.8%至180.9亿元，占总资产比例下降7.48个百分点[108] - 结算备付金减少30.84%至29.26亿元，占总资产比例下降1.75个百分点至4.08%[109] - 融出资金减少19.53%至122.27亿元，占总资产比例下降3.88个百分点至17.06%[109] - 买入返售金融资产增长36.21%至63.52亿元，占总资产比例上升2.43个百分点至8.86%[109] - 应收利息大幅增长61.11%至7.47亿元，主要因应收债券利息增加[109] - 可供出售金融资产增长29.95%至250.45亿元，占总资产比例上升8.38个百分点至34.94%[109] - 长期股权投资大幅增长135.77%至20.95亿元，主要因投资安元基金[109] - 应付短期融资款增长61.43%至81.36亿元，主要因发行短期公司债与收益凭证增加[109] - 以公允价值计量金融负债增长89.83%至98.96亿元，因合并结构化主体中第三方权益增加[109] - 代理买卖证券款减少29.01%至164.96亿元，占总负债比例下降9.02个百分点至23.01%[109] - 公司合并负债总额5080.35亿元，扣除客户资金后负债总额3430.77亿元，资产负债率62.16%同比提高2.84个百分点[118] - 公司持有公司债49.96亿元、次级债34.97亿元、收益凭证61.36亿元[118] - 受限资产总额达73.34亿元，其中质押式回购业务相关的可供出售金融资产为53.48亿元[114] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-64.36亿元人民币，同比下降697.84%[43] - 公司2016年经营活动现金流量净额为-64.26亿元[44] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降697.84%至-6,436,312,628.62元[82] - 经营活动净现金流为-64.36亿元，上年为10.77亿元[71] - 投资活动现金流出同比增长97.72%至1,282,199,280.26元[82] - 筹资活动现金流入同比下降80.55%至2,131,882,021.47元[82] 资本管理和风险控制指标 - 核心净资本同比下降2.93%至114.351亿元[57] - 附属净资本同比下降28.52%至17.483亿元[57] - 净资本同比下降7.33%至131.834亿元[57] - 风险覆盖率同比下降57.9个百分点至274.7%[57] - 流动性覆盖率同比上升91.57个百分点至329.6%[57] - 净资本与净资产之比为66.18%，风险覆盖率274.70%[72] - 公司流动性风险监管指标持续满足监管要求且未发生流动性风险事件[186] - 公司未出现重大信用风险损失[183] - 公司没有发生实质性影响的操作风险[187] - 公司未产生重大信息技术风险[188] - 报告期内公司风险控制指标持续符合监管标准未发生触及监管标准情况[199] 投资活动 - 报告期对外投资额2.18亿元同比大幅增长283.63%[122] - 新增7个股权投资项目合计投资金额2.18亿元[124] - 对合肥中电科国元产业投资基金投资3亿元，持股比例21.9%，本期投资亏损44万元[128] - 中证信用增进股份有限公司投资2亿元，持股比例4.88%[126] - 证通股份有限公司投资2500万元，持股比例0.99%[126] - 公司期末持有的其他证券投资总额为225.01亿元人民币，期末账面价值为227.24亿元人民币[131] - 公司证券投资合计最初投资成本为254.58亿元人民币，期末账面价值为260.82亿元人民币[131] - 公司向中国证券金融股份有限公司专项投资成本为36.78亿元人民币，期末账面价值为37.08亿元人民币[131] - 资管产品"国元浦江1号"期末账面价值为6.66亿元人民币，较期初增长52.9%[130] - 资管产品"国元元赢16号"本期购买金额为6.96亿元人民币，期末账面价值为6.18亿元人民币[130] - 债券"11南钢"期末账面价值为4.57亿元人民币，较最初投资成本微降0.4%[130] - 债券"14齐鲁债"公允价值变动收益为750.63万元人民币，期末账面价值为3.08亿元人民币[130] - 股票"科大国创"公允价值变动收益达1.45亿元人民币，期末账面价值增至1.87亿元人民币[130] - 资管产品"国元元赢11号"本期出售金额为9423.01万元人民币，报告期损益1409.34万元人民币[130] - 理财产品"月月赢1年期6号"本期购买金额2亿元人民币，期末账面价值2.04亿元人民币[130] 衍生品业务 - 股指期货衍生品投资期末金额为1284.96万元，占公司报告期末净资产比例为0.62%[133] - 报告期内衍生品实际损益为亏损258.37万元[133] - 衍生品投资采用自有资金，未计提减值准备[133] - 衍生品公允价值计量采用活跃市场报价法，会计政策无重大变化[134] - 衍生品投资主要用于空头套期保值对冲融券券源风险[133] 分支机构网络扩展 - 公司2016年新设分支机构总数达41家包括2家分公司和39家营业部[150][151][152][153][154] - 武汉和郑州分公司在报告期内取得经营证券业务许可证[150] - 北京济南绍兴昆山4家营业部取得经营证券期货业务许可证[150] - 珠海义乌2家营业部取得经营证券期货业务许可证[151] - 洛阳温岭等7家营业部取得经营证券期货业务许可证[151] - 深圳杭州等5家营业部取得许可证另有8家未完成筹建[152] - 南京苏州等9家营业部及新疆分公司等6家分支机构未完成筹建[154] - 公司证券业务牌照齐全营业网点覆盖全国重点城市及安徽省[159] 股东信息和公司治理 - 公司拟每10股派发现金股利人民币3元（含税）[3] - 公司拟合计派发现金人民币5.89亿元（含税）[3] - 公司拟以资本公积金每10股转增5股[3] - 转增后总股本将增至2,946,150,000股[3] - 公司净资本为13,183,360,291.11元[12] - 公司注册资本为1,964,100,000元[12] - 公司注册地址及办公地址均为安徽省合肥市梅山路18号[12] - 公司股票代码为000728，在深圳证券交易所上市[12] - 公司年度财务报告经华普天健会计师事务所审计并出具标准无保留意见[3] - 公司于2007年10月通过定向回购股份、重大资产出售及吸收合并国元证券有限责任公司重组设立，总股本为146,410万元[15] - 2009年11月公司增发5亿股A股，总股本增至196,410万元，第一大股东持股比例由31.59%降至23.55%[15] - 截至报告期末，安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例为21.99%[15] - 2007年北京化二回购控股股东24,121万股非流通股（占总股本69.87%）并注销[15] - 公司于2007年10月30日在深交所成功上市，注册资本为203,000万元[29] - 公司于2009年11月13日增发5亿股人民币普通股A股[31] - 公司第一大股东国元集团是安徽唯一金控平台具备混业经营优势[160] 业务资格和牌照获取历史 - 2009年公司获准开展直接投资业务试点，出资5亿元设立国元股权投资有限公司[20] - 2010年公司正式取得融资融券业务资格[20] - 2010年公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格[20] - 2012年公司获准开展约定购回式证券交易业务试点[21] - 2012年公司获准参与转融通业务[21] - 2012年公司获准开展客户保证金现金管理产品业务[21] - 公司于2013年7月获得深圳和上海证券交易所股票质押式回购业务权限[23][24] 风险管理框架 - 公司构建四层次风险管理组织架构[192] - 公司建立创新金融产品三级审核机制[194] - 公司通过集中式风险监控系统实现业务实时监控[195] - 公司将风险管理评价结果纳入绩效考核[196] - 公司对安徽证监局开放监控系统数据接口[195] - 风险控制指标与上月相比变化超过20%时公司在3个工作日内向监管机构上报书面报告[198] - 公司每月末上报月度净资本计算表风险资本准备计算表表内外资产总额计算表流动性覆盖率计算表和净稳定资金率计算表[198] - 全年共提交24次专项压力测试报告[200] - 报告期内公司共开展3次综合压力测试[200] 战略目标和未来指引 - 公司总资产目标超过1000亿元，净资产目标超过300亿元，净利润目标超过30亿元[173] - 经纪、信用、自营业务收入占比较高，投行、资管业务收入占比偏低[164] - 公司净资产规模排名下降较快，亟需补充资本金[167] - 各分支机构单产较低，全行业排名靠后[165] - 公司整体金融科技水平不高，需要提高互联网业务和技术水平[168] - 信用业务保持融资融券优化逆周期调节与动态调整[176] - 自营投资固定收益业务把握利率上行再配置机会，权益投资灵活控制仓位[177] - 资管业务发展主动管理固定收益业务，开拓可交换债、私募EB、量化FOF产品[177] - 投行业务开拓省外市场，加大公司债、可转债、可交换债项目承揽[176] - 新三板业务推荐有IPO潜质企业挂牌，提升融资服务能力[177] 其他重要事项 - 公司2016年政府补助收入2763万元[52] - 公司2016年非经常性损益总额72.37万元[53] -