财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入17.19亿元人民币，同比增长17.59%[19] - 公司营业收入17.19亿元，同比增长17.59%[28] - 归属于上市公司股东的净利润2086.95万元人民币，同比下降6.94%[19] - 基本每股收益0.0374元人民币，同比下降28.49%[19] - 加权平均净资产收益率1.50%，同比下降0.32个百分点[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-476.85万元人民币，同比下降125.92%[19] - 营业总收入从14.62亿元增至17.19亿元，同比增长17.6%[121] - 净利润从2153.0万元降至1807.9万元，同比下降16.0%[122] - 归属于母公司所有者的净利润从2242.5万元降至2086.9万元，同比下降6.9%[122] - 基本每股收益从0.0523元降至0.0374元，同比下降28.5%[122] - 公司上年同期净利润为23,814,460.88元，本期同比下降约12.4%[142][139] - 本期净利润为-157.84万元[146] - 上年同期净利润为-3530.55万元，其他综合收益为742.06万元[149] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发投入723万元，同比增长189.34%[28] - 支付给职工的现金为1.16亿元，同比增长73.2%（从6718万元增长）[130] 各条业务线表现 - 工程施工收入14.83亿元，同比增长17.67%，占总收入86.61%[27][32] - 商业收入8955万元，同比增长117.08%[27][32] - 金融业收入5230万元，同比增长44.2%[27][32] - 工业收入3843万元，同比下降36.03%[27][32] - 工程施工毛利率9.51%，同比下降2.36个百分点[32] 各地区表现 - 全国公路建设投资5871.83亿元人民币，同比增长10.87%[25] - 新疆完成公路投资82.67亿元人民币，同比下降17.46%[25] 管理层讨论和指引 - 预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润区间为2521.77万元至3602.53万元，同比下降0%至30%[50] - 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润为3602.53万元[50] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-7001.26万元人民币，同比改善25.07%[19] - 投资活动现金流净额1.13亿元，同比改善152.56%[29] - 经营活动现金流净额-7001万元，同比改善25.07%[28] - 经营活动产生的现金流量净额为负7001万元，同比改善73.3%（从-2.62亿元改善至-7001万元）[130] - 投资活动产生的现金流量净额为正1.13亿元，同比改善124.8%（从-4.55亿元改善至1.13亿元）[131] - 筹资活动产生的现金流量净额为正2252万元，同比大幅下降94.5%（从4.12亿元下降至2252万元）[131] - 期末现金及现金等价物余额为8.98亿元，较期初增加6291万元[131] - 母公司经营活动现金流量净额为正4021万元，同比改善109.8%（从-4.12亿元改善至4021万元）[135] - 母公司投资活动现金流量净额为正311万元，同比改善100.6%（从-5.47亿元改善至311万元）[135] - 母公司筹资活动现金流量净额为正2179万元，同比大幅下降92.9%（从3.08亿元下降至2179万元）[136] - 母公司期末现金余额为6.47亿元，较期初增加6254万元[136] - 公司取得借款收到的现金为11.29亿元，同比下降17.3%（从13.65亿元下降）[131] 子公司和联营企业表现 - 子公司新疆生产建设兵团交通建设有限公司营业收入1.64亿元，净利润605.37万元[47] - 子公司新疆鼎源融资租赁有限公司营业收入4308.48万元，净利润2480.12万元[47] - 子公司新疆恒联工程机械有限公司亏损688.96万元[47] - 持有新疆天山农村商业银行1.49%股权，投资成本4500万元，期末账面价值4500万元，报告期损益0元[38] - 河南禹亳铁路项目计划投资总额6亿元，报告期末累计投入4亿元，进度66.7%[49] 投资活动 - 证券投资总成本754,796.78元，期末账面价值558,216.00元，报告期亏损217元[39] - 证券投资中工商银行(601398)实现收益3553元，中国石油(601857)实现收益1800元[39] - 证券投资中漳州发展(000753)亏损1170元，中国联通(600050)亏损4400元[39] - 对外投资额2460万元，同比下降94.6%[36] - 公司收购西藏天昶建设工程有限责任公司57.32%股权，交易价格为2,252.69万元[62] - 公司收购新疆通途勘察设计研究院有限公司51%股权，交易价格为300万元，该资产贡献净利润为-278.79万元，占净利润总额的-13.36%[63] - 公司收购新疆北新新型建材有限公司44%股权，交易价格为1,650万元，该资产贡献净利润为-142.43万元，占净利润总额的-6.82%[63] - 公司以人民币22,526,939.47元收购北新国际持有的天昶公司57.32%股权[75] 关联交易 - 公司与河南禹亳（联营企业）发生分包工程关联交易，金额为4,035.66万元，占同类交易比例2.72%[68] - 公司与控股股东新疆生产建设兵团建设工程集团发生分包工程交易1,507.75万元，占比1.02%[69] - 公司向新疆兵团工业设备安装公司销售钢结构18,851,415.36元（约1,885.14万元），占同类交易比例21.68%[70] - 公司向新疆北新房地产开发有限公司销售玻璃4,000,000元（400万元），占同类交易比例4.60%[69] - 报告期日常关联交易实际发生总额8,075.39万元，低于股东大会批准的107,480万元年度限额[70] - 公司向新疆生产建设兵团建设工程集团销售碎石201,849.56元（约20.18万元），占同类交易比例0.53%[69] - 公司向新疆生产建设兵团建设工程集团销售钢结构829,380元（约82.94万元），占比0.95%[70] - 公司与新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司发生分包工程854,700.84元（约85.47万元），占比0.06%[69] - 公司向兵团建设工程集团第一建筑安装工程公司销售玻璃515,384.62元（约51.54万元），占比0.59%[69] - 公司出租施工周转件给兵团第五建筑安装工程公司67,071.31元（约6.71万元），占比0.14%[70] 担保情况 - 对子公司新疆北新投资建设有限公司担保额度合计50,000万元[80] - 实际发生担保金额中单笔最大为6,500万元（新疆北新投资建设有限公司）[80] - 担保类型均为连带责任保证[80] - 担保期限主要为1-3年[80] - 对外担保均非关联方担保[80] - 部分担保协议签署于2012年1月19日（金额3,000万元）[80] - 报告期内审批对子公司担保额度合计155,500万元[82] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计35,807.94万元[82] - 报告期末已审批对子公司担保额度合计279,000万元[82] - 报告期末对子公司实际担保余额合计78,037.94万元[82] - 实际担保总额占公司净资产比例60.15%[82] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额57,583.94万元[82] - 新疆鼎源融资租赁有限公司单笔最高担保额度50,000万元[81][82] - 新疆北新路桥国际建设工程有限公司单笔担保额度20,000万元[82] - 湖北北新投资发展有限公司单笔担保额度10,000万元[82] - 新疆中北运输有限公司单笔担保实际发生额562万元[81] 重大合同和项目 - 报告期内新承揽重大合同总金额为64331.28万元，包含海南环岛高速（10908.09万元）、乌鲁木齐轨道交通（30100.24万元）、克拉玛依路高架（16267.76万元）及吐鲁番公路（7055.19万元）四项工程[83] - 乌鲁木齐轨道交通1号线工程土建施工合同金额30100.24万元，工期自2014年3月20日至2018年12月25日[83] - 巴基斯坦伊斯兰堡机场项目合同金额约11760万元人民币（原147097.52万卢比），工期18个月但已延长[83] - 巴基斯坦克什米尔城市发展项目合同金额107553.50万元，工期三年但已延长[83] - 塔吉克斯坦三号公路项目合同金额52205.70万元人民币（原8208.44万美元），工期900日历天[84] - 甘肃平凉-武都高速公路合同金额43396.27万元，工期1096日历天且处于收尾阶段[84] - 新疆S310线高速公路项目合同金额原88243.72万元，后增加5638.53万元至93882.25万元，处于收尾阶段[84] - 塔吉克斯坦艾妮-彭吉肯特道路项目合同金额53699.8万元人民币（原8470万美元），工期1095日历天[84] - 阿富汗喀布尔至贾拉拉巴德公路项目合同金额67209.10万元人民币（原10999.84万美元），工期1095日历天且处于施工前准备[84] - 巴基斯坦N5公路修复工程两个标段合同金额分别为8959.03万元（1标段）和8376.48万元（2标段），工期均为18个月[84] - 公司正在履行的重大工程项目合同总金额达853,318.34万元[86] - 湖北罗霍洲大桥工程项目合同金额46,110.04万元[85] - 河南连霍高速改扩建路面工程合同金额23,782.96万元[85] - 新疆G314线奥依塔克镇至布伦口段公路工程合同金额45,931.71万元[86] - 兰州新区经十二路市政道路管网防护等BT项目合同金额19,350.94万元[85] - 江西南昌至上栗高速公路土建工程合同金额16,952.02万元[86] - 甘肃金武高速延伸段金昌至阿拉善右旗公路工程合同金额23,898.55万元[85] - 湖南岳阳市临湘至湖滨公路项目合同金额35,443.82万元[85] - 四川睿富炭素工业园区项目合同金额暂定1亿元[86] - 河南禹亳铁路工程中标价为人民币881,683,228元[75] - 禹亳铁路工程合同金额约占公司2013年度经审计营业总收入的18.02%[75] 公司治理和股权结构 - 公司以资本公积金转增股本，每10股转增3股，总股本从428,713,200股增至557,327,160股[51] - 公司总股本通过资本公积金转增从428,713,200股增加至557,327,160股，增幅为30%[96][99] - 公司副总经理杨俊持有股份为14,040股，占总股本的0.0025%[97] - 有限售条件股份数量为14,040股，均为高管锁定股[97] - 无限售条件股份数量为557,313,120股，占总股本的99.99%[96] - 控股股东新疆生产建设兵团建设工程集团持股277,222,920股，占比49.74%[101] - 按新股本摊薄计算2013年年度每股净收益为0.04元[97] - 按新股本摊薄计算2014年半年度每股净收益为0.0374元[97] - 报告期末普通股股东总数为49,915名[101] - 股东张展明持股2,020,000股，占比0.36%，报告期内减持80,000股[101] - 股东顾秀领持股1,450,000股，占比0.26%，报告期内减持150,000股[101] - 公司实际控制人新疆生产建设兵团建设工程集团持股比例为49.74%[157] - 实际控制人注册资本为10.18亿元人民币[157] - 公司初始注册资本6500万元，经多次增资后现注册资本为1.4195亿元[151][152] - 公司首次公开发行人民币普通股4750.00万股，发行后总股本为18945.00万元[153] - 2011年以每股16.06元价格发行2490.66万股，募集资金总额为3.99999996亿元[154] - 2011年实施每10股转增10股，转增后总股本增至42871.32万股[154] - 2013年实施每10股转增3股，转增后总股本增至55732.716万股[155] 控股股东承诺和关联方安排 - 控股股东兵团建工集团持续履行避免同业竞争承诺[87] - 控股股东兵团建工集团于2008年1月18日重新出具避免同业竞争承诺[88] - 控股股东兵团建工集团于2010年8月16日出具避免同业竞争补充承诺[90] - 兵团建工集团承诺不从事与公司相同的业务且避免任何形式竞争[88] - 兵团建工集团保证其下属企业不参与与公司生产经营相竞争的活动[88] - 关联交易承诺要求按月支付工程款且不占用公司资金[90] - 兵团建工集团承诺将商业机会无偿转让予公司[89] - 公司对新技术新产品享有优先受让和生产权利[89] - 公司对控股股东拟出售资产享有优先购买权[89] 法律和风险事项 - 公司财务人员涉嫌挪用工程款案件正处于公安机关侦查阶段[92] - 公司对涉嫌挪用工程款案件涉及款项已全额计提资产减值准备[92] - 报告期不存在托管、承包及租赁事项[76][77][78] 会计政策和财务报告细节 - 公司采用公历年度会计期间（1月1日至12月31日）[160] - 境内业务以人民币为记账本位币，境外项目可采用当地币种[161] - 非同一控制企业合并中合并成本大于可辨认净资产份额部分确认为商誉[164] - 合并财务报表编制以控制为基础确定合并范围[166] - 公司合并财务报表时抵销内部交易及未实现利润[167] - 子公司少数股东权益承担超额亏损时冲减权益余额[167] - 现金等价物定义为期限≤3个月的高流动性投资[170] - 外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算[171] - 金融资产分为交易性/持有至到期/贷款应收款/可供出售四类[175] - 交易性金融资产初始计量扣除应收股利利息[176] - 持有至到期投资按摊余成本后续计量[176] - 可供出售金融资产公允价值变动计入其他综合收益[177] - 处置金融资产时差额计入投资收益[176][177][178] - 其他金融负债按公允价值加交易费用初始计量[178] - 单项金额重大的应收账款标准为人民币1000万元以上或公司应收账款前五名客户[188] - 单项金额重大的其他应收款标准为人民币300万元以上或公司其他应收款前五名客户[188] - 20万元以下应收款项的核销由总经理批准[186] - 20万元以上应收款项的核销需经董事会批准[186] - 金融资产整体转移损益计入当期损益的计算涉及转移金融资产账面价值与收到对价及累计公允价值变动之和的差额[179] - 金融资产部分转移损益计入当期损益的计算涉及终止确认部分账面价值与对价及对应累计公允价值变动之和的差额[180] - 可供出售金融资产减值时将原计入所有者权益的公允价值下降累计损失一并转出确认减值损失[184] - 持有至到期投资按预计未来现金流现值低于期末账面价值的差额计提减值准备[185] - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价之间的差额计入当期损益[181] - 存在活跃市场的金融资产或金融负债使用活跃市场报价确定公允价值[182] - 应收账款账龄1年以内坏账计提比例为5%[189] - 应收账款账龄1-2年坏账计提比例为15%[189] - 应收账款账龄2-3年坏账计提比例为30%[189] - 应收账款账龄3-4年坏账计提比例为40%[189] - 应收账款账龄4-5年坏账计提比例为50%[189] - 应收账款账龄5年以上坏账计提比例为80%[189] - 融资租赁款及典当贷款坏账计提比例为0.5%[190] - 6个月内工程保证金不计提坏账准备[190] - 合并范围内关联方往来款项不计提坏账准备[190] - 存货跌价准备按成本与可变现净值孰低法计提[194] 其他财务数据 - 收到政府补助2493.56万元人民币[21] - 总资产85.11亿元人民币，较上年度末增长1.68%[19] - 货币资金期末余额为9.203亿元，较期初8.587亿元增长7.2%[113] - 应收账款期末余额为13.474亿元，较期初13.226亿元增长1.9%[113] - 存货期末余额为20.663亿元，较期初16.746亿元增长