收入和利润（同比环比） - 营业总收入18.73亿元人民币，同比增长14.10%[19] - 归属于上市公司股东的净利润5.81亿元人民币，同比增长16.56%[19] - 公司2017年营业总收入18.73亿元（同比+14.10%），归属于上市公司股东的净利润5.81亿元（同比+16.56%）[39] - 公司2017年营业总收入18.73亿元，同比增长14.10%[53] - 第四季度营业总收入3.20亿元人民币，为全年最低季度[24] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润2.44亿元人民币，为全年最高季度[24] - 非经常性损益项目净损失3106.25万元人民币[26][27] - 公司持续经营净利润本年金额为60,461.87万元，上年金额为47,406.70万元[146] - 公司终止经营净利润本年亏损2,392.28万元，上年盈利2,477.15万元[146] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本17.10亿元，同比增长33.14%[53] - 管理费用6.19亿元，同比增长71.18%[53] - 财务费用1.55亿元，同比增长1109.77%[53] - 管理费用大幅增长71.00%至6.19亿元，主要因公司展业需要及合并报表范围变化；财务费用激增1109.76%至1.55亿元，主要因债券计息[69] - 研发投入金额下降14.32%至2106.31万元，研发人员数量减少71.05%至33人，研发投入占营业收入比例下降至1.12%[70] 证券业务表现 - 证券业务是公司主要收入和利润来源[5] - 证券行业收入14.18亿元，占总收入62.76%，同比增长41.03%[55] - 公司总收入同比增长13.32%至14.18亿元，其中证券自营业务收入增长48.92%至4.34亿元，资产管理业务收入增长153.86%至1.31亿元，股票质押式回购业务收入增长297.98%至2.24亿元[66] - 经纪业务收入同比下降21.80%至4.60亿元，占比从47.04%降至32.46%；投资银行业务收入同比下降55.26%至8150.78万元[66] - 总支出同比增长20.29%至5.56亿元，其中经纪业务支出增长10.02%至3.81亿元，资产管理业务支出增长137.44%至5223.11万元[67] - 证券行业总支出5.56亿元，同比增长83.89%[58] - 经纪业务占比从2016年47.04%降至2017年32.46%[43] - 证券自营业务占比从2016年23.28%升至2017年30.59%[43] - 资产管理业务占比从2016年4.12%升至2017年9.24%[43] - 股票质押式回购业务占比从2016年4.49%升至2017年15.77%[43] - 国盛证券2017年净利润为6.43亿元[46] 投资业务表现 - 公司从事证券业务、投资业务及线缆业务三大板块[11] - 其他行业收入2.13亿元，同比增长2875.58%[55] - 香港投资持有QD公司4.2%股权，期末账面价值11.60亿元[34] - 公司投资微贷网2%股权金额1.7亿元[48] - 公司出资4,500万元持有仁诺互联网小额贷款有限公司45%股权[84] - 深圳投资以17,000万元收购微贷金融信息服务有限公司2%股权[84] - 深圳投资以37,500万元收购北京快乐时代科技发展有限公司5%股权[84] - 开曼国盛以11,000万美元认购陆金所控股有限公司7,389,048股股份[85] - 股票投资期末金额为1,160,217,142.73元，累计投资收益808,292,124.96元[86] - 信托产品投资期末金额为199,889,517.86元，报告期内购入金额196,880,000.00元[86] - 北京快乐时代2017年未经审计净利润为136,024.87万元，大幅超过预测值54,315万元[142] - 公司子公司深圳投资以3.75亿元受让北京快乐时代5%股权[185] - 公司确认Qudian Inc.股份初始成本为3.52亿元，报告期末按市价确认金融资产余额11.6亿元[185] 线缆业务表现 - 线缆行业收入6.29亿元，占总收入27.84%，同比下降23.26%[55] - 前五名客户销售额5.05亿元，占年度销售总额79.36%[63] 资产和负债变化 - 期末可供出售金融资产同比增长40.67%，主因QD股票公允价值计量及国盛证券自营业务扩张[33] - 期末买入返售金融资产同比增长53.79%，主因股票质押业务扩张及债券逆回购增加[33] - 其他流动资产同比增长157.90%，受信托计划投资及理财收回影响[33] - 应收账款同比增长48.86%，主因5.4亿元资管计划到期未偿付转入应收账款[33] - 应收利息同比增长101.55%，主因计提信托利息6,072万元及股票质押利息增加[33] - 长期股权投资同比增长65.37%，主因新增对仁诺小贷出资4,500万元[33] - 总资产279.54亿元人民币，同比增长7.80%[20] - 归属于上市公司股东的净资产128.74亿元人民币，同比增长11.33%[20] - 货币资金占比下降10.28个百分点至19.64%，金额减少至54.91亿元；应付债券占比上升6.04个百分点至21.45%，金额增至59.96亿元[75] - 可供出售金融资产占比上升4.86个百分点至20.78%，金额增至58.09亿元；买入返售金融资产占比上升4.89个百分点至16.33%，金额增至45.64亿元[75] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初数为2,412,043,481.70元，期末数为3,115,232,874.32元[78] - 可供出售金融资产期初数为3,654,240,891.56元，期末数为5,538,509,446.94元[78] - 金融资产小计期初数为6,066,284,373.26元，期末数为8,653,742,321.26元[78] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额-38.41亿元人民币，同比改善38.39%[19] - 经营活动现金流量净额改善38.39%至-38.41亿元，主要因信用交易及自营买入返售业务增长[71] - 投资活动现金流量净额大幅下降117.31%至-9.05亿元，主要因增加信托产品投资及支付股权受让款[72] - 筹资活动现金流量净额下降75.98%至23.19亿元，主要因上年非公开发行股票募集资金69.30亿元[72] - 经营活动现金流量净额-38.41亿元，同比增长38.38%[53] 融资和募集资金使用 - 2016年12月公开发行公司债券募集资金净额为9.8亿元[89] - 2016年债券募集资金专户累计利息收入708.43万元，手续费支出0.22万元[89] - 报告期内使用2016年债券募集资金6.92亿元，累计使用9.87亿元[89] - 2016年债券募集资金专户期末余额1.79万元[89] - 2017年12月非公开发行公司债券募集资金净额为19.4亿元[90] - 2017年债券募集资金专户手续费支出0.08万元[90] - 报告期内使用2017年债券募集资金18.9亿元[90] - 2017年债券募集资金专户期末余额4999.92万元[90] - 2016年5月公开发行10亿元公司债券募集资金净额9.94亿元已使用完毕[90] - 2016年12月非公开发行20亿元公司债券募集资金净额19.3亿元已使用完毕[90] - 2016年公开发行公司债券募集资金总额为3,263.31万元，已全部投入补充公司营运资金[93] - 2016年公开发行公司债券募集资金总额为5,960.00万元，已投入5,443.08万元用于补充子公司营运资金[93] - 2017年非公开发行公司债券募集资金总额为7,000.00万元，已全部投入补充公司营运资金[93] - 2017年非公开发行公司债券募集资金总额为182,000.00万元，已全部投入补充子公司营运资金[93] - 承诺投资项目总投资额258,223.35万元，累计投入金额287,706.43万元[93] - 超募资金总额258,223.35万元，累计投入金额287,706.43万元[93] - 尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户[94] - 公司非公开发行公司债券17国盛金，发行规模20亿元，利率6.3%，期限5年，于2017年12月发行[198] 利润分配和股本变化 - 利润分配预案为每10股派发现金红利0.10元（含税），以资本公积金每10股转增3股，基准股本1,491,934,212股[6] - 公司总股本为1,497,804,400股，已回购股份5,870,188股[6] - 2017年度利润分配以总股本1,491,934,212股为基数，每10股派发现金红利0.10元（含税），共计分配利润14,919,342.12元[116] - 2017年现金分红金额14,919,342.12元，占归属于上市公司普通股股东净利润的2.57%[118] - 2016年度利润分配以总股本936,127,750股为基数，每10股派发现金红利0.20元（含税），共计分配利润18,722,555.00元[116] - 2016年现金分红金额18,722,555.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的3.76%[118] - 2015年度未进行现金分红，利润分配方案为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[117] - 2015年现金分红金额0.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的0.00%[118] - 公司以总股本1,491,934,212股为基数进行利润分配[119][121] - 每10股派发现金红利0.10元（含税）[119][121] - 现金分红总额14,919,342.12元[119][121] - 每10股转增3股[119][121] - 可分配利润115,563,429.37元[119] - 现金分红占利润分配总额比例100%[119] - 分配预案股本基数1,491,934,212股[119] - 如总股本变动将按分配总额不变原则调整分配比例[121] - 公司实施2016年度利润分配及资本公积转增股本方案，股份总数由936,127,750股增至1,497,804,400股[199] - 公司2016年度利润分配及转增股本使总股本从9.36亿股增至14.98亿股[191] - 资本公积金转增股本新增5.62亿股[193] 管理层讨论和指引 - 公司发展战略为建立涵盖证券、保险、投资、信托等业务的互联网金控平台[105] - 2018年公司将加强资产管理业务、固定收益业务及融资融券业务资源投入[106] - 资产管理业务将坚持从通道业务向主动管理转型的方向[106] - 固定收益业务重点发展资产证券化，研究美元债券、双创债、绿色债、项目收益债、房屋租赁债券、REITs等新型业务[107] - 融资融券业务利用近250家营业部服务能力，加强股票质押业务开发[107] - 公司2018年无重大基建扩能类项目投资计划[111] - 金融科技业务2018年将加大资金投入，提升证券业务科技水平[110] 业绩承诺和补偿 - 国盛证券2016年度经审计的归属于母公司所有者的净利润承诺不低于人民币4,000万元[127] - 国盛证券2017年度经审计的归属于母公司所有者的净利润承诺不低于人民币9,000万元[127] - 国盛证券2018年度经审计的归属于母公司所有者的净利润承诺不低于人民币7,800万元[127] - 业绩补偿以扣除非经常性损益前后孰低值为准[127] - 若未完成业绩承诺，中信信托需以现金方式进行差额补偿[127] - 业绩承诺期累积补偿金额需达到承诺金额的80%-100%[127] - 标的资产减值测试需在2018年12月31日后进行[127] - 若标的资产期末减值额超过已补偿金额，需另行现金补偿[127] - 中信信托承担国盛证券业绩补偿与减值补偿合计金额[127] - 补偿金额计算涉及具体数字1,980.65万元[127] - 国盛证券2016至2018年业绩承诺净利润分别为7.4亿元、7.9亿元和8.5亿元[183] - 国盛证券业绩承诺补偿上限为401.98亿元[184] - 国盛证券2017年实现归属于母公司所有者净利润64,322.17万元，扣非后净利润64,281.75万元[142] - 国盛证券2017年业绩承诺完成率为81.38%，未达79,000万元承诺目标[141][142] 关联交易和承诺 - 公司实际控制人承诺不从事与华声股份构成同业竞争的业务[123] - 承诺方保证华声股份人员独立及管理独立[123] - 关联交易遵循市场定价原则且需公平公正公开[123] - 承诺有效期自2015年5月起长期有效[123] - 控股股东承诺避免非必要关联交易[123] - 若违反承诺需承担赔偿责任[123] - 承诺涵盖生产、经营、行政及劳动人事管理独立性[123] - 高级管理人员专职在华声股份工作[123] - 承诺涉及财务负责人及董事会秘书的独立性[123] - 承诺履行状态为正常进行中[123] - 控股股东承诺避免与华声股份业务竞争[125] - 关联交易遵循公平公正公开原则进行[125] - 公司承诺不利用控制地位损害公司利益，确保关联交易遵循市场公正、公平、公开原则[129] - 公司及控制企业未从事与公司业务构成直接利益冲突的竞争性经营活动[129] - 关联交易将严格依照正常商业条件进行，不会要求或接受优于第三方的交易条款[129] - 若违反承诺给公司造成损失，将依法承担相应经济赔偿责任[129] - 公司对可能出现的竞争性业务机会赋予上市公司优先收购权[129] - 承诺不进行任何可能损害上市公司利益的竞争行为[129] - 关联交易需符合上市公司关联交易管理制度各项规定[129] - 本次交易实施完毕后，公司与国盛证券及其子公司不构成直接或间接同业竞争关系[129] - 公司及控制企业不存在占用上市公司资金或违规担保情形[129] - 所有承诺自2016年5月19日起长期有效并由法定代表人张巍签署[129] - 公司及控股子公司承诺不从事与上市公司相同或类似业务避免同业竞争[36] - 公司不利用从上市公司获取信息参与和上市公司相竞争的活动[36] - 在可能竞争业务领域中新业务机会将给予上市公司优先发展权[36] - 公司及关联方与上市公司存在业务竞争时将优先保障上市公司利益[36] - 公司承诺避免与上市公司及其控股子公司业务构成直接利益冲突的竞争性经营活动[131] - 公司及控制企业未从事与上市公司业务构成实质性竞争的业务[131] - 公司承诺以公平价格优先收购关联企业权益[131] - 关联交易将遵循市场公正公平公开原则正常商业条款进行[131] - 公司承诺不要求上市公司提供优于第三方的交易条件[131] - 违反承诺给上市公司造成损失将依法承担相应经济责任[131] - 本次交易实施后公司与上市公司不会构成直接或间接业务竞争关系[131] - 公司持有上市公司股份期间不直接或间接从事同业竞争业务[131] - 公司承诺不违法违规占用上市公司资金或要求提供担保[131] - 关联交易将严格执行上市公司关联交易管理制度规定[131] - 公司委托渤海信托资金总额10.75亿元用于向北京快乐时代发放贷款[154] - 公司投资信托计划金额1.9688亿元，其中2000.13万元涉及北京快乐时代关联交易[154] - 国盛资管获得北京快乐时代财务顾问费500万元[155] 公司治理和独立性 - 公司财务人员独立且不在关联方兼职或领取报酬[1] - 公司资产完整并具有独立完整的业务体系[2] - 华声股份建立独立财务部门及独立财务核算体系[125] - 华声股份保持独立银行账户不与控股股东共用[125] - 华声股份依法独立纳税并独立作出财务决策[125] - 公司财务人员独立聘用，不在控股股东单位兼职[135] - 公司建立了独立的财务部门和会计核算体系[135] - 公司开设独立银行账户并独立履行纳税义务[135] - 公司资金使用不受控股股东干预[135] - 公司拥有独立法人治理结构和完整组织机构[135] - 股东大会、董事会、监事会独立行使职权[135] - 公司具备独立办公场所和生产经营场所[135] - 公司业务决策完全独立于控股股东[135] - 公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力[135] - 公司确保合法拥有与生产经营相关的资产[38] - 公司资产保持独立且受控制，杜绝与上市资产混同使用[38] - 公司人员独立，董监高按章程规定选举，不存在预公事干预[38] - 公司