收入和利润（同比环比） - 营业总收入为6.35亿元人民币，同比下降48.25%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.75亿元人民币，同比下降215.88%[17] - 基本每股收益为-0.0899元/股，同比下降216.00%[17] - 加权平均净资产收益率为-1.39%，同比下降2.69个百分点[17] - 营业总收入6.35亿元同比下降48.25%[36] - 归属于上市公司股东的净利润亏损1.75亿元同比下降215.88%[36] - 公司实现营业总收入6.35亿元，同比下降48.25%[45] - 净利润亏损1.75亿元，同比下降215.82%[47] - 营业总收入同比下降48.3%，从12.27亿元降至6.35亿元[179] - 净利润由盈转亏，从盈利1.51亿元转为亏损1.75亿元[179] - 基本每股收益从0.0775元/股降至-0.0899元/股[179] - 净亏损扩大至7578.92万元，同比增亏159%[182] - 本期综合收益总额为负2926.76万人民币[199] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本7.74亿元，同比下降29.29%[45][47] - 管理费用4.32亿元，同比增长51.90%[45][47] - 财务费用1.35亿元，同比增长78.39%[45][47] - 财务费用同比激增107.2%至1.48亿元，上期为7163.09万元[182] - 管理费用同比增长38.4%至2323.01万元[182] - 销售费用出现负值-10.34万元，异常波动[182] 各条业务线表现 - 证券业务净收入为3.59亿元，占总收益67.23%[51] - 证券业务总收入同比下降53.43%至2.41亿元[53][55] - 证券自营业务亏损2.28亿元，同比暴跌320.45%[55] - 期货业务收入激增506.87%至3379万元[55] - 投资银行业务收入增长112.45%至2392万元[55] - 研究所提供2500场路演服务分仓佣金超千万元[37] - 国盛证券自营投资业务受证券市场行情下跌冲击，资金利率高企导致融资成本提高，管理费用因全国化业务布局及团队建设增长[82] - 国盛资管个别资产管理计划涉及融资人信用违约事件[89] 各地区表现 - 江西省内证券收入暴跌79.29%至8123万元[55] 管理层讨论和指引 - 公司预计2018年1-9月净利润为-2.0亿至-1.5亿元人民币，去年同期归属于上市公司股东的净利润为1.8608亿元人民币[82] - 国盛证券建立了流动性覆盖率和净稳定资金率压力测试，测试显示公司具有较强的承受短期及长期流动性风险的能力[86][87] - 国盛证券持续充足的资金储备降低了流动性风险发生的可能，保证了在复杂市场环境下的平稳运营能力[86] - 公司投资业务面临投资收益波动风险，投资报酬在不同年度之间会有很大波动，导致业绩出现大幅波动[88] - 国盛证券自营业务受个股及大盘持续下跌冲击，存在金融资产进一步浮亏和计提减值准备风险[89] - 国盛证券融资融券及股票质押业务存在少数融资人担保物不足风险[89] - 投资项目收益不确定，已上市项目如Qudian Inc.受市场波动影响，未上市项目存在行业发展不确定性风险[90] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为19.76亿元人民币，同比上升54.89%[17] - 经营活动现金流量净额19.76亿元，同比增长54.89%[45][47] - 投资活动现金流量净额流出8.44亿元，同比扩大23.58%[47] - 筹资活动现金流量净额流出6.83亿元，同比下降3,384.54%[47] - 现金及现金等价物净增加额4.46亿元，同比下降27.20%[47] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.5亿元，较上期负8.36亿元改善81.05%[187] - 投资活动产生的现金流量净额为正8.27亿元，较上期负3.49亿元实现大幅扭转[187] - 筹资活动产生的现金流量净额为负6.4亿元，较上期正0.46亿元显著恶化[187] - 期末现金及现金等价物余额为6.11亿元，较期初4.39亿元增长39.15%[187] - 投资活动现金流入达17.89亿元，其中取得投资收益9.5亿元[187] - 支付其他与筹资活动有关的现金达6.62亿元，主要用于特殊资金安排[187] - 经营活动现金流净额同比增长54.9%至19.76亿元[184] - 投资活动现金流出扩大至10.08亿元，同比增25.1%[184] - 筹资活动现金流转负，净流出6830万元[184] - 期末现金及等价物余额达67.06亿元[184] 资产和投资活动 - 以公允价值计量金融资产期末较上年末增长84.57%，主因新增债券、股票及基金投资[30] - 其他流动资产较上年末增长57.86%，主因母公司增加信托计划及银行理财规模[30] - 存出保证金较上年末减少34.23%，主因债券质押担保置换[30] - 货币资金减少14.01个百分点至59.01亿元，占总资产20.25%[58] - 交易性金融资产占比上升13.59个百分点至57.5亿元[58] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期初数为31.15亿元，本期公允价值变动损失2.78亿元，本期购买金额279.65亿元，期末数降至50.25亿元[61] - 可供出售金融资产期初数为55.39亿元，计入权益的累计公允价值变动损失3.27亿元，计提减值196万元，期末数降至42.70亿元[61] - 金融资产合计期初数86.54亿元，本期公允价值变动损失2.78亿元，权益变动损失3.27亿元，总购买金额329.77亿元，期末数降至100.20亿元[61] - 报告期投资额6.68亿元较上年同期11.40亿元下降41.40%[65] - 信托产品投资期末金额2.84亿元，累计收益118万元[66] - 股票投资初始成本3.36亿元，累计公允价值变动损失3.33亿元，累计投资收益2715万元，期末金额增至78.32亿元[66] - 受限资产包括存出保证金2.32亿元、质押交易性金融资产10.78亿元、质押可供出售金融资产5.88亿元[62] - 公司总资产从期初2795.35亿元增长至期末2913.70亿元，增幅4.24%[168][171] - 货币资金从期初54.91亿元增至期末59.01亿元，增长7.46%[168] - 以公允价值计量金融资产从期初31.15亿元增至期末57.50亿元，增幅84.58%[168] - 融出资金从期初21.86亿元降至期末18.43亿元，减少15.68%[168] - 买入返售金融资产从期初45.64亿元降至期末35.13亿元，减少23.02%[168] - 代理买卖证券款从期初53.05亿元增至期末53.94亿元，增长1.67%[171] - 母公司其他应收款从期初23.80亿元大幅降至期末7.79亿元，减少67.27%[173] - 投资回报大幅增长531.7%至5591.83万元，上期为885.2万元[182] 债务和融资活动 - 应付债券增加4.49个百分点至59.96亿元[58] - 公司债券募集资金总额19.40亿元，报告期使用0.50亿元，累计使用19.40亿元[68][71] - 补充营运资金项目使用募集资金4.20亿元，补充子公司营运资金使用800万元[73] - 募集资金专户期末余额38.93万元[71] - 公司债券"16国盛金"余额为人民币10亿元，票面利率4.27%[141] - 公司债券"16国盛01"余额为人民币10亿元，票面利率4.28%[141] - 报告期内"16国盛01"支付利息人民币4280万元[142] - 两笔债券信用评级均维持"AA+"，展望稳定[146] - 两笔债券募集资金已全部使用，期末余额为0[144] - 两笔债券均附有第3年末发行人利率上调选择权及投资者回售选择权[141][142] - "16国盛金"在深圳证券交易所上市，"16国盛01"在上海证券交易所上市[141] - 债券受托管理人分别为恒泰长财证券和光大证券[143] - 跟踪评级机构均为联合信用评级有限公司[143][146] - 募集资金均用于补充营运资金，使用符合承诺用途[144][145] - 公司流动比率190.13%较上年末206.61%下降16.48%[153] - 公司资产负债率58.24%较上年末53.93%上升4.31%[153] - 公司速动比率189.98%较上年末206.57%下降16.59%[153] - EBITDA利息保障倍数0.27较上年同期2.51下降89.24%[153] - 报告期内公司支付各类利息合计10350.25万元[157] - 公司获得银行授信总额149.3亿元已使用6.01亿元[158] - 公司所有到期贷款均按时偿还贷款偿还率保持100%[153][158] - 16国盛金债券兑付日为2021年12月1日回售部分兑付日为2019年12月1日[147] - 16国盛01债券兑付日为2021年5月24日回售部分到期日为2019年5.24日[149] - 公司于2017年12月发行20亿元公司债导致利息支出增加[154] - 应付债券保持稳定，期初与期末分别为599.58亿元和599.65亿元[171] - 公司总负债从期初的547.72亿元下降至期末的516.72亿元，降幅5.7%[176] - 应付债券余额为48.88亿元，占非流动负债的99.9%[176] - 短期借款激增81.1%，从期初6332.61万元增至期末1.15亿元[176] - 应付利息大幅增长832.2%，从1600.50万元飙升至1.49亿元[176] 子公司和关联方表现 - 国盛证券有限责任公司营业收入为1.3769亿元人民币，营业利润为-1.6831亿元人民币，净利润为-1.2666亿元人民币[79] - 国盛证券有限责任公司总资产为216.1496亿元人民币，净资产为98.5585亿元人民币[79] - 国盛（香港）投资有限公司营业利润为4679.98万港币，净利润为4679.98万港币[79] - 珠海横琴极盛科技有限公司营业收入为36.38万元人民币，营业利润为-1880.17万元人民币，净利润为-1880.26万元人民币[80] - 珠海横琴极盛科技有限公司总资产为3906.26万元人民币，净资产为-2606.75万元人民币[80] - 子公司深圳投资以3.75亿元受让北京快乐时代5%股权[116] - 香港投资认购Qudian Inc. 5%股权计15,088,284股[116] - 按公允价值确认Qudian Inc. ADSs为可供出售金融资产余额计7.83亿元[116] - 子公司深圳投资以1.7亿元受让微贷网部分股权[117] - 香港投资认购Weidai Ltd 1.96%股权合计25,620股[117] 股东权益和股本变化 - 归属于上市公司股东的净资产为121.64亿元人民币，较上年度末下降5.52%[17] - 公司股份回购方案累计回购10,299,888股，使用资金总额1.61亿元人民币[7] - 公司已发行股份总数为1,945,384,541股[7] - 公司回购股份10,299,888股支付金额1.61亿元[117] - 公司股份总数由14.98亿股增加至19.45亿股增幅29.9%[121] - 资本公积金转增股本新增4.48亿股[121][123] - 有限售条件股份期末数量为13.07亿股占总股本67.21%[121] - 无限售条件股份期末数量为6.38亿股占总股本32.79%[121] - 报告期末普通股股东总数为21,095户[128] - 中江国际信托股份有限公司持股比例为17.53%，持有339,244,507股普通股[128] - 深圳前海财智发展投资中心持股比例为17.06%，持有330,157,746股普通股[128] - 深圳前海财智远大投资中心持股比例为13.35%，持有258,384,325股普通股[128] - 西藏迅杰新科科技有限公司持股比例为10.89%，持有210,654,997股普通股[128] - 北京凤凰财鑫股权投资中心持股比例为7.42%，持有143,546,846股普通股[128] - 江西赣粤高速公路股份有限公司持股比例为5.56%，持有107,545,107股普通股[128] - 北京凤凰财智创新投资中心持股比例为4.57%，持有88,417,360股普通股[128] - 中江国际信托股份有限公司质押股份数量为61,431,071股[128] - 公司已回购股份数量为10,299,888股[129] - 归属于母公司所有者权益从期初128.74亿元降至期末121.64亿元，减少5.52%[171] - 未分配利润从期初11.61亿元降至期末9.72亿元，减少16.33%[171] - 资本公积减少4.47亿元，期末为90.12亿元[176] - 未分配利润减少78.5%，从1.16亿元降至2485.52万元[176] - 归属于母公司所有者权益减少7.1亿元，主要因综合收益总额亏损5.34亿元[190] - 其他综合收益减少3.59亿元，反映金融资产公允价值变动[190] - 资本公积减少4.48亿元，因实施资本公积转增股本[190] - 未分配利润减少1.9亿元，其中利润分配支出0.15亿元[190] - 股本从年初9.36亿股增至期末14.97亿股，增幅60%[193][196] - 资本公积由100.23亿元降至94.60亿元，减少5.6%[193][196] - 未分配利润从6.01亿元增至7.33亿元，增长22%[193] - 所有者权益合计从115.73亿元增至116.85亿元，增长0.96%[193] - 利润分配支出1,872万元[193] - 其他综合收益由-3,630万元恶化至-4,892万元[193] - 库存股新增1.61亿元[196] - 本期所有者权益减少2.51亿元[196] - 资本公积转增股本4.48亿元[196] - 股本从9.36亿人民币增加至14.98亿人民币，增幅60%[199] - 资本公积从100.22亿人民币减少至94.60亿人民币，降幅5.6%[199] - 未分配利润从1.18亿人民币减少至0.70亿人民币，降幅40.6%[199] - 所有者权益合计从111.16亿人民币微降至110.68亿人民币，降幅0.4%[199] - 对所有者分配利润1872.26万人民币[199] - 通过资本公积转增股本5.62亿人民币[199] - 盈余公积保持4033.64万人民币未变动[199] - 其他权益工具、优先股及永续债本期无余额[199] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益亏损2.78亿元，同比下降987.73%[47] - 公允价值变动损失2.78亿元，同比扩大77.63%[50] - 公允价值变动损失2.78亿元，同比扩大987.2%[179] - 委托他人投资或管理资产收益为523.1万元，被归类为经常性损益[22] - 非经常性损益合计为-195.82万元，其中政府补助贡献224.93万元，其他营业外支出导致-400.86万元[21] 行业和市场数据 - 2013-2017年中国股权融资总额从4059.98亿元增至15369.36亿元，年均复合增长率39.49%[26] - 同期债券发行总额从82636.47亿元增至182355.32亿元，年均复合增长率21.88%[26] - 2015-2017年居民人均可支配收入从21966元增至25974元，年均增长8.74%[27] - 城镇居民人均可支配收入从31194元增至36396元，年均增长8.02%[27] - 国盛证券2017年总资产/净资产/营收/净利润行业排名分别为第61/47/54/36位[29] - 证券营业网点数量244家全国排名第9位[31] 扶贫和社会责任 - 公司精准扶贫总投入资金为227.1万元，其中产业发展脱贫项目投入39.3万元[112] - 公司产业扶贫项目拟发行规模不超过15亿元的项目收益债[111] - 公司教育扶贫项目受益学生超过3,300人[111] - 公司建立了一支约200人的扶贫志愿者团队[111] - 公司计划在于都县2-3所中心小学推广同步课堂模式[114] - 公司计划在寻乌县开发30-40亩土地用于菌菇大棚种植[114] - 为于都县筹备15亿元非公开项目收益债[39] -