收入和利润 - 第三季度营业收入6.56亿元人民币，同比下降1.74%[7] - 年初至报告期末营业收入20.17亿元人民币，同比下降0.19%[7] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润2.65亿元人民币，同比下降2.67%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润8.02亿元人民币，同比下降5.27%[7] - 加权平均净资产收益率4.60%，较上年同期减少2.29个百分点[7] 成本和费用 - 非经常性损益项目合计影响利润3,676.31万元人民币[11] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-35.38亿元人民币，同比下降885.44%[7] - 经营活动产生的现金流量净额下降885.44%至-35.378亿元，因回购业务现金净减少额较上年同期增加[20] 资产和负债变化 - 公司衍生金融资产减少100%至0元，因衍生工具合约到期[19] - 应收款项减少71.57%至2219.56万元，因信用业务待交收清算款减少[19] - 其他资产增长157.54%至2.94亿元，因子公司华西银峰投资到期转债权[19] - 拆入资金大幅增加400%至10亿元，因同业拆借拆入资金增加[19] - 衍生金融负债增长225.92%至230.62万元，因子公司新增投资增加[19] - 卖出回购金融资产款减少45.06%至75.995亿元，因自营固收业务回购业务规模减少[19] 业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入下降63.75%至8520.7万元，因承销业务手续费净收入减少[19] - 资产管理业务手续费净收入增长234.77%至1.016亿元，因资产管理计划规模增加[19] - 公允价值变动收益大幅增长858.77%至1.158亿元，因以公允价值计量的金融资产公允价值变动收益增加[19] 投资表现 - 股票投资初始成本5.36亿元，期末金额5.70亿元，公允价值变动损失3703.17万元[40] - 债券投资初始成本116.08亿元，期末金额115.83亿元，公允价值变动收益1.58亿元[40] - 基金投资初始成本25.24亿元，期末金额25.09亿元，公允价值变动损失75.84万元[40] - 信托产品投资初始成本8000万元，期末金额8892.53万元，累计公允价值变动损失237.74万元[40] 委托理财 - 委托理财总额65.71亿元，未到期余额32.55亿元，其中银行理财未到期1.80亿元[45] - 券商理财产品委托发生额5.78亿元，未到期余额4.77亿元[45] - 信托理财产品委托发生额2.54亿元，未到期余额8000万元[45] - 基金及其他理财产品委托发生额54.89亿元，未到期余额25.18亿元[45] 诉讼和仲裁 - 华西银峰强制执行到位标的款6986.27万元及执行费13.73万元，合计7000万元[22] - 成都大成置业有限公司诉讼案涉及保证金1000万元及赔偿损失诉求1.529亿元[26] - 曾庆容诉讼案要求赔偿财产损失347.31万元[27] - 昊鑫担保破产清算中，华西银峰申报债权金额与初步认定存在差额[24] 融资和募集资金 - 公司获核准公开发行面值总额不超过19亿元公司债券，首期发行规模10亿元，票面利率4.00%[28] - 公司首次公开发行A股募集资金总额49.665亿元，扣除发行费用后实际可用资金48.623亿元[29] - 截至报告期末，公司已使用募集资金48.7亿元，包含本金48.623亿元及利息764.22万元[30] 子公司和分支机构 - 公司拟出资不超过3亿元设立全资资产管理子公司[31] - 公司分支机构总数达10家分公司及89家证券营业部[33] 股东和股权 - 报告期末普通股股东总数243,775户[13] - 控股股东老窖集团及其一致行动人泸州老窖持有的首发前限售股锁定期延长6个月至2021年8月5日[35] - 老窖集团已履行房产土地承诺并注入资金2022.38万元[36] 其他重要事项 - 华西银峰冲回坏账准备4000万元，确认利息收入1449.01万元及违约金收入480.5万元[24]