财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产32.43亿元，较上年度末增长4.31%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产21.20亿元，较上年度末增长2.39%[12] - 本报告期营业总收入2.82亿元，较上年同期减少0.96%；年初至报告期末营业总收入6.46亿元，较上年同期减少13.09%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5420.60万元，较上年同期增长5.65%；年初至报告期末为6223.73万元，较上年同期减少57.13%[12] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2018.00万元，较上年同期减少86.01%[12] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -7162.40万元，较上年同期减少152.64%[12] - 年初至报告期末非经常性损益合计4205.73万元[14] - 2016年1 - 9月公司实现营业收入64,617.88万元，较去年同期下降13.09%；实现归属于母公司的净利润6223.73万元，同比下降57.13%[39] - 截止2016年9月30日，公司合计待执行订单为15.12亿元，较去年同期17.07亿元减少11.42%[40] - 2016年9月30日应收票据为74,594,630.12元，较2015年12月31日的164,452,168.38元下降54.64%[35] - 2016年9月30日其他应收款为35,089,844.64元，较2015年12月31日的18,015,599.93元增长94.77%[35] - 2016年1 - 9月销售费用为85,923,647.41元，较2015年1 - 9月的56,240,328.97元增长52.78%[36] - 2016年1 - 9月管理费用为114,643,396.71元，较2015年1 - 9月的73,825,732.58元增长55.29%[36] - 2016年1 - 9月财务费用为24,009,643.77元，较2015年1 - 9月的15,372,524.24元增长56.19%[36] - 2016年1 - 9月营业外收入为57,315,941.67元，较2015年1 - 9月的6,036,740.78元增长849.45%[37] - 2016年1 - 9月收到的税费返还为9,251,397.11元，较2015年1 - 9月的5,196,738.81元增长78.02%[38] - 2016年1 - 9月支付给职工以及为职工支付的现金为134,048,361.32元，较2015年1 - 9月的97,827,358.78元增长37.03%[38] - 期末货币资金为200,751,512.70元，较期初171,902,165.81元有所增加[67] - 期末应收票据为74,594,630.12元，较期初164,452,168.38元减少[67] - 期末应收账款为921,205,880.97元，较期初827,466,694.64元增加[67] - 期末流动资产合计为1,588,304,122.19元，较期初1,490,737,246.85元增加[67] - 公司资产总计从31.09亿元增至32.43亿元，涨幅约4.31%[68] - 流动负债合计从6.76亿元增至7.03亿元，涨幅约3.95%[69] - 非流动负债合计从3.60亿元增至4.18亿元，涨幅约16.04%[69] - 负债合计从10.36亿元增至11.21亿元，涨幅约8.17%[69] - 所有者权益合计从20.73亿元增至21.22亿元，涨幅约2.38%[70] - 母公司资产总计从25.37亿元增至25.83亿元，涨幅约1.81%[72] - 母公司流动负债合计从6.14亿元降至5.82亿元，降幅约5.13%[72] - 母公司非流动负债合计从1.48亿元增至1.78亿元，涨幅约20.37%[73] - 母公司负债合计从7.62亿元降至7.60亿元，降幅约0.26%[73] - 营业总收入本期为2.82亿元，上期为2.84亿元，降幅约0.96%[75] - 2016年第三季度公司营业总收入本期发生额为6.4617881939亿美元，上期发生额为7.4346464025亿美元[81] - 2016年第三季度公司营业总成本本期发生额为6.3598713354亿美元，上期发生额为5.8513614194亿美元[81] - 2016年第三季度公司净利润本期为5420.535334万美元，上期为5122.663836万美元[76] - 2016年第三季度归属于母公司所有者的净利润本期为5420.599491万美元，上期为5130.800122万美元[76] - 2016年第三季度基本每股收益本期为0.1026，上期为0.0988[77] - 2016年第三季度稀释每股收益本期为0.0979，上期为0.0970[77] - 2016年第三季度母公司营业收入本期发生额为1.1032966601亿美元，上期发生额为1.1775373151亿美元[79] - 2016年第三季度母公司净利润本期为2293.652611万美元，上期为 - 2538.628039万美元[79] - 2016年第三季度公司营业利润本期为2650.916892万美元，上期为5488.238486万美元[76] - 2016年第三季度公司利润总额本期为5179.286303万美元，上期为5834.965757万美元[76] - 公司2016年第三季度净利润为62,237,052.02元，上年同期为144,778,863.47元[83] - 公司2016年第三季度基本每股收益为0.1178元，上年同期为0.2769元[84] - 公司2016年第三季度稀释每股收益为0.1124元，上年同期为0.2716元[84] - 母公司2016年年初到报告期末营业收入为260,165,108.45元，上年同期为308,046,083.79元[86] - 母公司2016年年初到报告期末净利润为60,473,753.86元，上年同期为182,900,686.08元[87] - 公司2016年年初到报告期末经营活动现金流入小计为728,982,788.07元，上年同期为868,165,240.12元[90] - 公司2016年年初到报告期末经营活动现金流出小计为800,606,810.83元，上年同期为732,097,564.21元[90] - 公司2016年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -71,624,022.76元，上年同期为136,067,675.91元[90] - 公司2016年年初到报告期末收回投资收到的现金为1,620,201.20元，上年同期为4,112,976.56元[90] - 公司2016年年初到报告期末处置固定资产等长期资产收回的现金净额为12,327,281.00元，上年同期为78,836.00元[90] - 经营活动现金流入小计为3.14亿元，上年同期为3.66亿元；经营活动现金流出小计为4.44亿元，上年同期为3.38亿元；经营活动产生的现金流量净额为 - 1.30亿元，上年同期为0.28亿元[94] - 投资活动现金流入小计为1.99亿元，上年同期为0.69亿元；投资活动现金流出小计为0.28亿元，上年同期为4.96亿元；投资活动产生的现金流量净额为1.71亿元，上年同期为 - 4.27亿元[94] - 筹资活动现金流入小计为2.09亿元，上年同期为4.75亿元；筹资活动现金流出小计为2.10亿元，上年同期为2.17亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.01亿元，上年同期为2.58亿元[94][95] - 现金及现金等价物净增加额为0.40亿元，上年同期为 - 1.41亿元；期初现金及现金等价物余额为0.42亿元，上年同期为1.96亿元；期末现金及现金等价物余额为0.82亿元，上年同期为0.55亿元[95] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.32亿元，上年同期为2.30亿元[94] - 取得投资收益收到的现金为1.99亿元，上年同期为0.68亿元[94] - 取得借款收到的现金为1.74亿元，上年同期为4.44亿元[94] - 偿还债务支付的现金为1.40亿元，上年同期为1.51亿元[95] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为0.39亿元，上年同期为0.42亿元[95] 股东相关信息 - 截止披露前一交易日公司总股本为5.30亿股[12] - 报告期末普通股股东总数为27,773，表决权恢复的优先股股东总数为0[27] - 前10名股东中，顾庆伟持股比例20.50%，持股数量108,562,111股；新余鼎汉电气科技有限公司持股比例16.12%，持股数量85,391,860股；阮寿国持股比例12.01%，持股数量63,614,457股[27] - 前10名无限售条件股东中，新余鼎汉电气科技有限公司持有无限售条件股份数量85,391,860股；顾庆伟持有27,140,528股；中央汇金资产管理有限责任公司持有12,149,200股[27] - 顾庆伟持有新余鼎汉电气科技有限公司86.17%的股权，为公司控股股东及实际控制人[27] - 股东阮仁义为阮寿国父亲，两者为密切家庭关系成员[28] - 截止报告期末，前10名股东未参与公司股票融资融券业务，且在报告期内未进行约定购回交易[28] - 限售股份变动方面，期初限售股总数为158,564,473股，本期解除限售股数为3,184,443股，本期增加限售股数为46,918股，期末限售股总数为155,426,948股[30][32] - 顾庆伟期末限售股数为81,421,583股，限售原因包括配套募集资金非公开 发行股锁定和高管锁定股[30] - 阮寿国期末限售股数为63,614,457股，限售原因为定向增发股锁定和配套 募集资金非公开发行股锁定[30] - 阮仁义期初限售股数8,819,277股，本期解除限售2,746,987股，期末限售股数为6,072,290股，限售原因为定向增发股锁定和配套 募集资金非公开发行股锁定[30] 公司业务风险与应对策略 - 公司面临可持续发展与增长风险，将双轨发力促进跨界和可持续发展[15][16] - 公司存在依赖轨道交通市场的风险，若需求变化将影响业绩[17] - 公司在城轨、铁路市场同步拓展，业务构成减小对单一行业依赖程度[18] - 至2020年我国快速铁路网将覆盖绝大部分50万以上人口城市，车辆及装备需求将加大[18] - 公司应对毛利率降低风险，增大高毛利自主研发和车辆产品比重[19] - 2015年起车辆市场收入占公司总收入的百分之六十以上[20] - 公司面临应收账款和现金流风险，将应收账款纳入业务考核指标[20] - 公司为高新技术企业，面临人力资源是否匹配和充裕的风险[22] - 公司制定薪酬激励和股权激励计划，加强核心骨干员工内部培养[22] - 公司规模扩大，面临业务整合、效率下降的风险[23] - 公司成立“鼎汉集团”，强化平台化管理，完善管理体系[23] - 2016年公司探索国际化发展，面临对国际规则不了解等风险[24] 公司经营与发展相关 - 报告期内公司经营计划未发生重大变化，继续以“打造轨道交通行业最值得信赖的国际一流企业”为愿景开展工作[45] - 第一期激励计划第三个行权期1名激励对象可行权股票期权数量为80,796份，报告期内首次授予激励对象累计行权265,787份、预留授予激励对象累计行权136,592份，股本增加402,379股，首次授予激励对象尚有1,475,871份股票期权未行权[55] - 2016年6月20日公司收到证监会对非公开发行股票申请文件反馈意见并回复，7月18日和9月8日分别审议通过第二次和第三次修订稿[57] - 2016年9月20 - 23日公司首次参加德国柏林国际轨道交通技术展览会，展出核心技术产品及解决方案[60][61] 公司分红与担保等情况 - 报告期公司未实施现金分红政策[62] - 报告期公司无违规对外担保情况[63] - 报告期公司不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况[64] 公司募集资金相关承诺 - 顾庆伟等7人本次募集资金发行股份锁定期为自发行结束之日起36个月[48] - 阮寿国、阮仁义承诺海兴电缆2014 - 2016年净利润分别不低于7900万元、8400万元、9180万元，2014 - 2015年已达成目标[48] -