收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为11.72亿元人民币，同比增长36.33%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为2.29亿元人民币，同比增长31.73%[18] - 公司营业收入11.72亿元同比增长36.33%[60] - 公司净利润2.29亿元同比增长31.73%[60] - 公司2016年营业收入为11.72亿元，同比增长36.33%[74] - 升华科技2016年实现销售收入6.25亿元，净利润1.64亿元[61] - 公司工业业务营业收入11.72亿元，同比增长36.33%[76] - 湖南升华科技2016年实现销售收入62,480.47万元[146] - 湖南升华科技2016年扣非后净利润15,775.40万元[146] - 湖南升华科技2016年净利润16,369.74万元，超出业绩承诺15,200万元约7.7%[146] 成本和费用（同比环比） - 直接材料成本4.72亿元，占营业成本61%，同比增长55.68%[79] - 管理费用1.03亿元，同比增长34.71%[84] - 财务费用为负8,921万元，主要因汇兑收益增加[84] - 研发费用投入4263.75万元，同比增长38%[63] - 研发投入金额为42,637,454.64元，占营业收入比例为3.64%[86] 各条业务线表现 - 发动机可变气门系统收入占发动机精密零部件业务收入的38.71%[30] - 可变气门系统(VVT)收入为4.45亿元，同比增长93.96%，占营业收入比重37.98%[74] - 液压张紧器收入为1.36亿元，同比增长46.13%[74] - 喷嘴收入为7297.27万元，同比增长144.10%[74] - 挺柱收入3.73亿元，同比下降3.86%[74] - 可变气门系统产品收入4.45亿元，同比增长93.96%[76] - 液压张紧器产品毛利率45.60%，同比增长2.17个百分点[76] - 工业销售量10,306.01万支，同比增长24.87%[77] - 升华科技主要从事磷酸铁锂和三元材料正极材料生产[43] - 升华科技生产111比例及523比例两种规格三元材料[43] - 公司磷酸铁锂产量6903吨占全国总产量12.11%[48] - 锂电池正极材料磷酸铁锂产业化项目投资进度56.29%，实现效益1,331.47万元[99] 各地区表现 - 境内销售收入10.60亿元，同比增长38.69%，占营业收入比重90.45%[75] - 境外销售收入1.12亿元，同比增长17.39%[75] - 境内市场收入10.60亿元，占营业收入比重89.6%[76] - 公司主机市场客户涵盖50余家，包括30余家国内主流品牌及近20家合资品牌主机厂[38] - 公司境外主机市场客户包括思达耐、科勒、北美通用、台湾中华等[38] - 公司境外售后市场客户包括TOPLINE、盖茨、辉门和AC德科等全球主流品牌[38] 管理层讨论和指引 - 公司计划2017年实现高镍多元动力新材料量产[113] - 公司持续推进设备自动化及智能化改造以降低用工成本[113] - 公司计划通过加大研发投入应对技术替代风险[116] - 升华科技2017年业绩承诺净利润20,000万元[146] - 升华科技2018年业绩承诺净利润26,100万元[146] - 利润承诺期内累计承诺净利润总额为6.13亿元[134] - 公司新能源锂电池业务面临政府补贴退坡导致的毛利率下降风险[117] - 公司发动机精密零部件产品存在因整车厂要求年降导致的毛利率下降风险[117] - 公司2016年完成对升华科技的股权收购，形成高额商誉存在减值风险[118] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为1.84亿元人民币，同比增长146.66%[18] - 资产总额达到44.64亿元人民币，同比增长234.64%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为34.85亿元人民币，同比增长283.31%[18] - 公司总资产44.64亿元同比增长234.64%[60] - 加权平均净资产收益率为23.73%，同比增加0.40个百分点[18] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长146.66%至184,243,485.55元[86] - 投资活动现金流入同比增长5,636.84%至231,584,420.13元[86][87] - 投资活动现金流出同比增长267.88%至892,846,488.34元[86][87] - 筹资活动现金流入同比增长111.61%至894,051,766.22元[86][87] - 货币资金占总资产比例下降5.04个百分点至15.65%[90] - 商誉占总资产比例上升35.01个百分点至35.01%[90] - 固定资产占总资产比例下降10.74个百分点至10.95%[90] - 存货占总资产比例下降5.73个百分点至5.00%[90] - 受限资产总额为342,586,295.48元，其中货币资金受限158,265,905.52元，应收票据受限93,380,920.00元[91] - 报告期投资额2,440,434,705.34元，较上年同期242,699,387.57元增长905.54%[92] - 收购湖南升华科技100%股权，投资金额2,100,000,000.00元，本期投资盈亏157,753,951.72元[94][95] - 募集资金总额134,035.01万元，已累计使用109,900.93万元，尚未使用15,838.23万元[96] - 2016年度使用募集资金79,681.34万元，其中项目投入24,440.17万元，支付现金对价55,241.17万元[97] - 委托交通银行理财5000万元，期限92天，约定收益率3.4%，实际收益42.85万元[166] - 委托交通银行理财5000万元，期限34天，约定收益率3.2%，实际收益14.9万元[166] - 委托工商银行理财13000万元，期限59天，约定收益率2.4%，实际收益50.49万元[167] - 报告期内委托理财总金额23000万元，总收益108.24万元[167] 公司治理和股东结构 - 公司全资子公司包括绵阳万瑞尔汽车零部件有限公司、襄阳富临精工机械有限责任公司等8家实体[9] - 公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）负责年度审计工作[17] - 公司持续督导保荐机构为首创证券有限责任公司[17] - 公司持续督导财务顾问为申万宏源证券承销保荐有限责任公司[17] - 公司注册地址位于四川省绵阳市经开区板桥街268号[13] - 公司办公地址位于四川省绵阳市高端装备制造产业园凤凰中路37号[13] - 公司法定代表人为曹勇[13] - 公司董事会秘书为黎昌军[14] - 公司证券事务代表为房正[14] - 公司总股本从3.6亿股增至5.1亿股，增幅41.66%[179][181] - 限售股比例从75%降至71.62%[179] - 无限售流通股数量从9000万股增至1.45亿股，增幅60.8%[179] - 非公开发行新股1.5亿股用于收购资产及配套融资[181] - 新增股份于2016年12月29日上市流通[182] - 公司发行新股149,990,175股，发行价格为16.46元/股，总股本从360,000,000股增至509,990,175股[186][188] - 四川富临实业集团有限公司持股141,669,540股，占比27.78%，为第一大股东[190] - 安治富持股59,382,914股，占比11.64%，其中31,667,684股为报告期内新增[190] - 实际控制人安治富为中国国籍自然人，无其他国家或地区居留权，自2010年起控股上市公司[194] - 董事长曹勇期末持股8,046,360股，占董事高管持股总数28.94%[199][200] - 财务总监彭建生期末持股2,413,908股，占董事高管持股总数8.68%[199][200] - 离任总经理谭建伟期末持股8,046,360股，与董事长持股数量持平[199] - 总经理阳宇期末持股3,576,156股，占董事高管持股总数12.86%[200] - 副总经理王军期末持股2,324,502股，占董事高管持股总数8.36%[200] - 董事高管团队期末持股总数27,804,636股，报告期内无增减持变动[200] - 副董事长黎昌军及独立董事罗太平、车云、曾东建均未持有公司股份[199] - 监事会主席赖同斌及监事王艳、张金伟均未持有公司股份[199][200] 分红和利润分配 - 公司2016年度利润分配预案为以509,990,175股为基数每10股派发现金红利3.00元（含税）[4] - 公司2016年总股本为360,000,000股，向全体股东每10股派发现金红利2.2元（含税），合计派发现金79,200,000元[122] - 公司2016年度利润分配预案以股本基数509,990,175股计算，每10股派息3元（含税），现金分红总额达152,997,052.5元[123] - 公司现金分红占利润分配总额的比例为100%[123] - 公司可分配利润为504,114,405.5元[123] - 2016年度现金分红总额为152,997,052.50元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的66.86%[126] - 2015年度现金分红总额为79,200,000.00元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的45.59%[126] - 2014年度现金分红总额为36,000,000.00元，占合并报表归属于上市公司普通股股东净利润的26.32%[126] - 公司2016年拟以总股本509,990,175股为基数，每10股派发现金股利3.00元[124][125] - 公司2015年以总股本360,000,000股为基数，每10股派发现金股利2.20元[125] - 公司2014年以总股本120,000,000股为基数，每10股派发现金股利3.00元[124] - 2015年实施资本公积金转增股本，每10股转增20股，共计转增240,000,000股[124] - 公司现金分红政策要求成长期阶段现金分红比例最低达到20%[124] 行业和市场数据 - 2016年中国汽车产销量分别完成2811.9万辆和2802.8万辆，同比增长14.5%和13.7%[36] - 2016年车用发动机产销量完成2515.98万台和2506.26万台，同比增长15.15%和14.32%[36] - 公司VVT产品实现替代进口并在自主品牌中占据绝对优势[39] - 公司采取以销定产的生产模式并根据月度订单组织生产[34] - 公司销售主要采取直销模式，产品主要向国内外主机厂配套销售[35] - 2016年全球新能源汽车销量77.4万辆同比增长42%[46] - 2016年中国新能源汽车销量50.7万辆同比增长53%[46] - 2016年中国锂离子电池产量78.42亿自然只同比增长35.8%[46] - 2016年全国锂电池正极材料产量16.16万吨同比增长43%[46] - 磷酸铁锂产量5.7万吨同比增长75%[46] - 三元材料产量5.43万吨同比增长49%[46] - 2016年中国新能源汽车生产51.7万辆，销售50.7万辆，分别比上年同期增长51.7%和53%[108] - 中国汽车保有量从2008年0.65亿辆增长至2016年1.94亿辆，年复合增长率达15%[106] 研发和知识产权 - 公司获得32项专利，其中发明专利4项，实用新型专利27项[63] - 研发人员数量为132人，占员工总数比例为7.15%[85][86] 子公司和投资表现 - 子公司绵阳万瑞尔汽车零部件有限公司净利润为6.51万元[104] - 子公司襄阳富临精工机械有限责任公司净利润为-63.42万元[104] - 子公司成都富临精工汽车零部件有限公司净利润为-215.05万元[104] - 子公司湖南升华科技有限公司净利润为1.64亿元[105] - 年产1,500万支液压挺柱项目投资进度96.55%，实现效益1,773.62万元[99] - 年产180万套可变气门系统项目投资进度100.33%，实现效益9,793.83万元[99] - 收购湖南升华100%股权现金对价支付进度100%[99] - 发动机精密零部件研发中心项目投资进度93.05%[99] - 公司使用首次公开发行股票募集资金人民币1.84亿元置换预先投入募投项目的自筹资金[100] - 公司使用非公开发行股票配套募集资金人民币1.23亿元置换预先投入募投项目的自筹资金[100] - 首次公开发行股票募投项目合计使用募集资金3.63亿元，项目合计节余募集资金1577.84万元[100] - 项目节余募集资金中尚未使用的募集资金为1383.65万元，累计利息收入净额194.19万元[100] - 公司收购湖南升华科技100%股权，2016年12月完成新股登记和上市，本报告期仅合并其资产负债表[149] - 公司设立欧洲全资子公司，注册资金4000欧元，实收资本5151.72元[149] 承诺和协议 - 对价股份自上市日起12个月内不转让，锁定期满后可分期解锁：第一期25%[129]、第二期33%[129]、第三期42%[129] - 彭澎等4方承诺2016-2018年业绩补偿，需会计师事务所出具年度净利润差异专项审核报告[129] - 彭正国等3方认购股份锁定期12个月，自2016年12月29日起计算[129] - 北京新华联等2方认购股份锁定期36个月，自2016年12月29日起执行[130] - 安治富等3方认购股份锁定期36个月，可根据监管要求调整[130] - 安治富等原有股东将IPO后36个月锁定期延长12个月至2016年12月29日[130] - 所有承诺方需保证所持升华科技股份无权利瑕疵，并配合改制为有限责任公司[130] - 安治富及四川富临实业集团承诺避免同业竞争并规范关联交易，若违反将承担全部责任并赔偿所有直接或间接损失[131] - 彭澎及彭澍承诺在2016年12月29日交易完成后避免与富临精工同业竞争，否则支付交易总对价25%的违约金[132] - 关联交易原则不与富临精工发生，若必须发生则按市场公平交易条件进行并依法披露信息[131][132] - 所有承诺均为长期有效且正在履行中[131][132] - 公司股票上市后36个月内主要股东及高管股份限售承诺正在履行[136][137] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价则锁定期自动延长6个月[136][137] - 离职高管半年内不得转让所持公司股份[136][137] - 在职高管每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%[136][137] - 锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[137] - 四川富临实业集团有限公司及安治富涉及股份限售承诺[136] - 谭建伟等7名高管涉及股份限售承诺[136] - 蒋东等3名高管涉及股份限售承诺[137] - 聂正等3名高管涉及股份限售承诺[137] - 补偿股份数量不超过交易中认购股份总量[136] - 公司董事及高级管理人员所持首次公开发行前股份自上市之日起锁定一年[138] - 四川富临实业集团承诺锁定期届满后2年内不减持所持老股[138] - 四川富临实业集团承诺锁定期满2年后减持将遵守证监会及交易所规定并提前3个交易日公告[138] - 安治富承诺锁定期满后第一年减持老股总额不超过上市日所持老股总额的25%[138] - 安治富承诺锁定期满后第二年累计减持老股总额不超过上市日所持老股总额的50%[138] - 安治富承诺减持价格不低于首次公开发行价格[138] - 四川富临实业集团及安治富承诺避免与公司产生同业竞争[139] - 四川富临实业集团及安治富承诺关联交易将按市场公允价格进行[139] - 公司董事及高级管理人员股份锁定承诺已于报告期内履行完毕[138] - 四川富临实业集团及安治富的相关承诺正在履行中[138][139] - 公司股价稳定措施触发条件为股票连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产[140] - 公司回购股份资金不低于人民币1000万元[141] - 控股股东增持公司股份单次金额不少于人民币1000万元[141] - 董事及高管买入公司股份资金不低于其上年度薪酬总额20%[142] - 董事及高管买入公司股份资金不超过其上年度薪酬总额50%[142] - 股价稳定措施实施顺序为公司回购→控股股东增持→董事高管买入[140][141][142] -