收入和利润（同比环比） - 2017年营业收入11.51亿元人民币，同比增长13.52%[16] - 全年实现营业收入11.51亿元，较去年增长13.52%[34] - 营业收入11.51亿元，同比增长13.52%[41] - 归属于上市公司股东的净利润3.52亿元人民币，同比下降31.64%[16] - 净利润降至3.52亿元，同比下滑31.64%[34] - 利润总额由8.05亿元降至4.63亿元，同比减少32.5%[34] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润亏损5,889万元人民币[21] - 2017年度净利润为3.522亿元人民币[81][84] 成本和费用（同比环比） - 管理费用2.94亿元，同比增长2.33%[48] - 研发投入金额853.45万元，同比增长3.16%[49] 信托主业表现 - 信托主业手续费及佣金净收入9.39亿元，同比增长66.77%[34] - 信托主业手续费及佣金净收入9.39亿元，同比增长66.77%[39] - 新增信托项目651个，新增项目规模2750亿元，同比增长98.56%[34] - 新增信托项目651个，新增规模达2750亿元，同比增长98.56%[39] - 到期安全兑付550.49亿元[34] - 信托资产规模4532.22亿元，同比增长78.57%[34] - 新增信托项目总额2749.99亿元 其中主动管理型占比46.5%[150] - 加权年化信托报酬率0.28% 主要受证券信托业务占比超35%影响[152] 信托资产及收益 - 信托资产总额从年初的2538.11亿元增至年末的4532.22亿元[143] - 信托资产总额同比增长78.6% 从2538.11亿元增至4532.22亿元[148] - 信托营业收入从上年121.07亿元增至203.18亿元[145] - 信托利息收入96.87亿元，较上年68.24亿元增长[145] - 信托公允价值变动收益从上年-3.39亿元转为正收益18.63亿元[145] - 信托营业利润同比增长74.8% 从103.74亿元增至181.33亿元[146] - 期末未分配信托利润同比增长105.2% 从12.22亿元增至25.08亿元[146] - 证券投资类信托资产占比38.06% 金额达1725.17亿元[147] - 贷款类信托资产占比42.45% 金额达1923.90亿元[147] - 集合类信托项目加权平均实际收益率8.61% 涉及1855.58亿元[149] - 固有资产投资信托计划期末余额24.63亿元 较期初增长26.0%[151] - 信托项目投资信托项目(TOT)期末余额34.80亿元 较期初增长145.4%[151] 各地区表现 - 西北地区营业收入5.15亿元，同比下降23.79%[41][44] - 华北地区营业收入3.14亿元，同比增长108.55%[41][44] - 华东地区营业收入1.40亿元，同比增长134.39%[41][44] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额10.43亿元人民币，同比大幅增长560.34%[16] - 经营活动产生的现金流量净额10.43亿元，同比增长560.34%[51] - 投资活动产生的现金流量净额-12.42亿元，同比改善49.29%[51] 资产和负债变化 - 总资产94.48亿元人民币，较上年末微降0.59%[17] - 归属于上市公司股东的净资产79.31亿元人民币，增长2.62%[17] - 货币资金减少至3.184亿元，占总资产比例下降3.73%至3.37%，主要因公司对外投资增加[54] - 以公允价值计量金融资产增至3.695亿元，占比上升1.51%至3.91%，主要因投资交易性金融产品增加[54] - 买入返售金融资产减少至1.38亿元，占比下降2.23%至1.46%，主要因国债逆回购减少[54] - 发放贷款及垫款减少至10亿元，占比下降7.43%至10.58%，主要因收回贷款本金[54] - 持有至到期投资增至21.978亿元，占比上升13.03%至23.26%，主要因垫缴信托业保障基金增加[54] - 可供出售金融资产公允价值变动导致递延所得税资产增至3.464亿元，占比上升1.26%至3.67%[54] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加61.85%[28] - 买入返售金融资产减少60.66%[28] - 发放贷款减少41.57%[29] 投资表现 - 非经常性损益项目中金融资产投资收益亏损2,050万元人民币[23] - 以公允价值计量金融资产本期公允价值变动损益为5670.416万元[56] - 可供出售金融资产计入权益的累计公允价值变动为-2.4107亿元[56] - 中广核技股票投资期末账面价值减少至1.9747亿元，公允价值变动损失1646.556万元[60] - 华邦健康股票投资报告期损益为-1.230287亿元，期末账面价值为1.914159亿元[60] - 公司自有资金投资其他金融产品总额为219,782.66万元，其中信托业保障基金垫缴金额占比最高[64][65] - 信托产品投资总额约267,823.36万元，占自有资金投资组合的显著部分[64] - 金融企业股权类投资总额93,750.51万元，包含三笔主要投资[64] - 信托业保障基金垫缴产生收益1,960.74万元，收益率约0.89%[64][65] - 金融企业股权投资收益1,579.07万元，其中单笔最高收益1,033.95万元[64] - 信托产品投资收益总额3,314.17万元，单笔最高收益765.52万元[64] - 可供出售金融资产科目下投资总额达304,463.87万元[64] - 持有至到期投资科目规模219,782.66万元，全部为信托业保障基金[64][65] - 其他流动资产科目包含50,000万元信托产品投资[64] - 衍生品投资业务报告期内未开展[62] 股东和股权结构 - 公司总股本30.90亿股，第一大股东陕煤化集团持股34.58%[18][13] - 公司控股股东陕西省高速公路建设集团公司曾持有160,500,866股，占总股本51.08%[12] - 陕西省煤业化工集团公司通过非公开发行持有200,000,000股，占公司总股本34.58%[12] - 公司股份总数保持3,090,491,732股不变，有限售条件股份占比7.40%为228,628,098股，无限售条件股份占比92.60%为2,861,863,634股[155] - 报告期末普通股股东总数94,835户，较年度报告披露日前上一月末的99,844户减少5,009户[157] - 第一大股东陕西煤业化工集团持股34.58%共1,068,628,098股，其中有限售条件股份228,628,098股[157] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团持股21.33%共659,335,152股，全部为无限售条件股份[157] - 华宝信托持股2.13%共65,674,362股，报告期内减持16,952,000股[157] - 中节能资本控股持股0.85%共26,419,018股，报告期内减持29,727,676股[157] - 泰达宏利基金资管计划持股0.83%共25,731,112股，报告期内减持42,944,900股[157] - 人保投资控股持股0.69%共21,290,000股，报告期内增持9,950,000股[157] - 前10名股东中国有法人持股占比合计超过59.91%[157][159] - 公司实际控制人仍为陕西省国资委，前两大股东均为省属国有独资企业[159] - 控股股东陕西煤业化工集团持有公司63.14%股权[161] - 控股股东参股湖北能源3.11%股权[161] - 控股股东参股*ST建机21.25%股权[161] - 实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会[163] - 其他法人股东陕西省高速公路建设集团公司注册资本100亿元人民币[163] - 控股股东性质为地方国有控股[161] - 实际控制人性质为地方国资管理机构[162] - 控股股东报告期内未发生变更[161] - 公司报告期不存在优先股[166] 利润分配 - 公司2017年利润分配预案为每10股派发现金红利0.20元（含税）[5] - 公司2017年末股本为基数进行利润分配[5] - 2016年度利润分配以总股本3,090,491,732股为基数每10股派现0.20元[78] - 2015年度利润分配曾以总股本1,545,245,866股为基数每10股转增10股[79] - 2017年度现金分红总额为6181万元人民币，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的17.55%[83] - 以2017年末总股本30.905亿股为基数，每10股派发现金红利0.20元（含税）[81][84][85] - 提取10%法定公积金3522.37万元人民币[81][84] - 提取金融企业一般准备1407.25万元人民币[81][85] - 提取5%信托赔偿准备金1761.18万元人民币[81][85] - 2016年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的12.00%[83] - 2015年度现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的10.21%[83] - 2017年度可分配利润为2.853亿元人民币[84] - 现金分红占利润分配总额比例为100%[84] - 2015年度净利润为515,237,568.79元[78] - 2015年度提取金融企业一般准备31,019,520.28元[78] 管理层讨论和指引 - 公司明确2018年将全面深化信托主业转型升级并实施财富管理革命[73] 关键财务比率 - 加权平均净资产收益率4.50%，同比下降2.29个百分点[16] - 基本每股收益0.1140元/股，同比下降31.61%[16] - 信用风险资产不良率从2016年的8.54%降至2017年的2.97%[136] - 净资本为63.98亿元，超监管标准（≥2亿元）[140] - 净资本/各项业务风险资本之和为168.49%，超监管标准（≥100%）[140] 募集资金使用 - 2015年非公开发行募集资金总额为316,800.00万元[67] - 截至报告期末累计使用募集资金总额为318,486.49万元[67] - 2017年度募集资金项目投入额为273.24万元[67] - 2017年末募集资金专户余额为0元且账户已销户[67] 关联交易 - 公司受托将信托资金1,158,300万元投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙）[114] - 公司向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司提供10亿元信托贷款，期限2年[114] - 公司向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司提供10亿元信托贷款，期限9个月，已分两次归还各5亿元[114] - 公司向大股东子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司提供1,000万元信托贷款，期限1年[114] - 申万宏源信托贷款30亿元予大股东已于2017年归还[113] - 长安银行信托贷款4.9亿元予大股东已于2017年归还[113] 承诺事项 - 陕煤化集团承诺避免与陕国投在金融股权投资领域产生竞争，要求开源投资不控股其他信托公司[87] - 陕煤化集团承诺自2015年11月27日起三十六个月内不转让本次认购的股份[87] - 陕煤化集团承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺不以不公平条件向其他单位或个人输送利益[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺约束职务消费行为且不动用公司资产从事与职责无关的活动[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺使薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[88] - 公司董事会及高级管理人员承诺若实施股权激励将使行权条件与填补回报措施执行情况挂钩[88] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团承诺以现金全额认购2017年度配股方案确定的可配售股份[90] - 陕西省高速公路建设集团承诺以现金全额认购公司2017年度配股方案确定的可配售股份[90] - 公司第八届董事会全体董事及高级管理人员承诺不损害公司利益并履行填补回报措施[89] - 所有相关承诺方截至报告期末均未出现违反承诺的情形[89][90] - 截至公告日所有承诺方均未出现违反承诺的情形[87][88] 会计政策和估计变更 - 公司执行财政部修订的《企业会计准则第16号—政府补助》采用未来适用法[93] - 公司执行财政部发布的《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》采用未来适用法[93] - 公司按照财会〔2017〕30号通知要求修订2017年度及以后期间财务报表格式[93] - 公司变更可供出售金融资产减值计提条件为公允价值下降达到或超过50%或低于初始成本持续时间超过一年[94] - 公司会计估计变更经第八届董事会第二十二次会议审议通过[94] - 会计估计变更导致可供出售金融资产减值准备减少219,489,820.38元[96] - 其他综合收益因会计估计变更增加164,617,365.29元[96] - 留存收益因会计估计变更增加164,617,365.29元[96] - 资产减值损失因会计估计变更减少219,489,820.38元[96] - 所得税费用因会计估计变更减少54,872,455.10元[97] 资产质量与风险 - 2017年末不良资产余额为2.64亿元，其中包含2.45亿元受让信托项目净值及0.19亿元应收款[137] - 自有资产分布中金融机构占比最高达39.25%，金额370.88亿元[141] - 可供出售金融资产占比41.81%，金额395.07亿元[141] 公司治理与人员 - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内持股数均为0股[168] - 公司2017年高管变动涉及4人：王琼（市场总监）和孙西燕（总裁助理）于4月26日任职[170]，王新（投资总监）于11月30日退休离任[170]，王梦颖（市场总监）于4月26日因个人原因离任[170] - 公司副总裁王晓雁任期自2016年4月22日至2019年4月22日[169] - 公司副总裁孙若鹏任期自2016年4月22日至2019年4月22日[169] - 业务总监黄琨任期自2015年7月8日至2019年4月22日[169] - 市场总监王琼任期自2017年4月26日至2019年4月22日[169] - 总裁助理孙西燕任期自2017年4月26日至2019年4月22日[169] - 投资总监王新离任时间为2017年11月30日[169] - 市场总监王梦颖离任时间为2017年4月26日[169] - 公司董事长薛季民具有高级会计师和高级审计师资格[171] - 公司总裁姚卫东具有高级经济师资格和中国高级注册职业经理人认证[171] - 公司员工总数498人，其中信托业务人员263人占比52.81%[181][182] - 硕士及以上学历员工共304人，占总员工数61.05%（博士20人4.02%，硕士284人57.03%）[181][182] - 30-44岁员工243人，占比48.80%[182] - 生产人员272人，行政人员135人[181] - 管理层人员12人，占比2.41%[182] - 公司员工薪酬体系采用市场化激励机制，包含延期支付措施[183] - 45-55岁员工85人，占比17.07%[182] - 3名董事及2名监事在股东单位领取报酬，未从公司获取报酬[180] - 公司董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为972万元[180] - 独立董事年度报酬均为4.5万元[180] 董事会和股东大会 - 报告期内公司董事会共召开13次会议[191] - 公司2017年配股发行方案获得董事会通过[193] - 公司终止非公开发行股票事项[194] - 公司2017年第一季度报告于4月27日通过董事会审议[192] - 公司2017年半年度报告于7月28日通过董事会审议[193] - 公司2017年第三季度报告于10月27日通过董事会审议[194] - 公司2017年度证券投资计划获得董事会批准[192] - 公司2017年度运用自有资金投资信托计划获得批准[192] - 公司2017年度日常关联交易金额预计议案通过[192] - 公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划制定[192] - 公司未来三年资本管理及使用规划（2017-2019年）制定[193] - 2016年度股东大会投资者参与比例为0.14%[189] -