财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入2.08亿元，较上年同期增长7.21%；年初至报告期末营业收入4.53亿元，较上年同期减少26.26%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润6904.02万元，较上年同期增长12.34%；年初至报告期末净利润1.45亿元，较上年同期减少25.11%[8] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额3.25亿元，较上年同期增长71.17%[8] - 货币资金较年初增加851.14%，因收到募集资金增加[17] - 应收票据较年初减少100%，因应收票据收回[17] - 资本公积较年初增加579.93%，因募集资金发行股份溢价[17] - 营业外收入较上年同期增加64544.57%，因预计负债与其他应付款核销[17] - 投资收益较上年同期增加885.82%，因收到投资单位收益[17] - 财务费用较上年同期增加320.11%，因借款支付利息增加[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数36758户，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前十大股东中，甘肃盛达集团股份有限公司持股比例29.88%，赵满堂持股比例9.69%，三河华冠资源技术有限公司持股比例8.47%[13] 其他财务数据 - 本报告期末总资产28.14亿元，较上年度末调整后增长70.71%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产24.59亿元，较上年度末调整后增长120.83%[8] 公允价值变动及营业外收支 - 除正常经营业务相关套期保值外，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为560万元[10] - 其他营业外收入和支出为661.15万元，所得税影响额为8.79万元，少数股东权益影响额（税后）为6.14万元[10] 股权质押 - 2016年8月4日，控股股东盛达集团以9215.95万股（占总股本12.75%）进行股票质押式回购交易，截止报告期末仍处于质押状态[14] 诉讼及借款逾期 - 1998年8月21日公司向建行揭西支行借款970万元逾期未还，2004年债权转让[18] - 广东联兴投资有限公司起诉公司，要求支付借款本金960万元、利息418.46万元及诉讼费[18] 股改及相关承诺 - 股改承诺原非流通股股份十二个月内出售不超公司股份总数5%，二十四个月内不超10%[18] 同业竞争及股份锁定承诺 - 盛达集团等承诺避免和减少与上市公司在银矿、铅锌矿采选业务的同业竞争[18] - 盛达集团以发行股份购买资产取得的上市公司股份，自发行上市之日起48个月内不得转让，若标的公司在业绩承诺期内未完成达产审批程序，锁定期延长至60个月[19] - 三河华冠、赵庆因本次交易获得的上市公司股份，自新增股份上市之日起36个月内不得转让，36 - 48个月可转让股份比例不超过65%，48个月后不受限[19] - 朱胜利因本次交易获得的上市公司股份，自新增股份上市之日起12个月内不得转让[20] - 盛达集团、赵满堂在本次重组前持有的上市公司股份，在重组完成后12个月内不得转让[20] - 盛达集团认购上市公司募集配套资金取得的股份，自发行上市之日起36个月内不得转让[20] - 若盛达矿业交易完成后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价，或6个月末收盘价低于发行价，相关方持有的股票锁定期自动延长至少6个月[19][20] 业绩承诺 - 三河华冠承诺光大矿业2017 - 2019年度经审计扣除非经常性损益及配套募集资金增资效益后实现净利润[20] - 盛达集团、赵庆承诺赤峰金都2017 - 2019年度扣除非经常性损益及扣除配套募集资金增资效益后净利润分别不低于8696.30万元、8670.85万元、8670.85万元[21] - 盛达集团、赵庆承诺赤峰金都2016 - 2019年度经审计的净利润分别不低于7444.55万元、12317.60万元、12269.71万元[21] - 若业绩承诺期内累积实际净利润合计数不足累积承诺净利润合计数，公司以1元总价向三河华冠、盛达集团及赵庆回购一定数量股份，上限为本次交易认购股份数[21] - 业绩承诺期届满，若标的资产期末减值额>已补偿股份总数×股份发行价格，承担业绩承诺补偿责任股东另行进行股份补偿[21] 一致行动人及相关承诺履行情况 - 三河华冠、盛达集团、赵庆、赵满堂承诺作为股东期间行使股东大会决议表决权与赵满堂保持一致，自签署起生效且不可撤销[21] - 截至2015年12月13日，承诺人不存在违背一致行动人关系承诺的情形[21] - 截至2015年12月13日，承诺人不存在违背规范关联交易承诺的情形[21] - 截至2015年12月13日，承诺人不存在违背保持上市公司独立性承诺的情形[22] 上市公司独立性保证 - 交易完成后，公司保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面与控股股东等控制的其他企业分开[22] - 公司保证上市公司资产独立完整，具备生产经营相关系统和设施，合法拥有相关资产所有权或使用权[22] - 公司保证上市公司人员、财务、机构、业务独立，若违反承诺造成损失将承担赔偿责任[23] 主体资格及股权情况 - 公司拥有与上市公司签署协议和履行义务的合法主体资格[24] - 光大矿业依法设立并有效存续，不存在应当终止的情形[24] - 公司不存在虚假出资等违反股东义务的行为[24] - 公司持有的光大矿业100%股权归属清晰，无权属纠纷[24] - 截至2015年12月13日，公司不存在违背重大资产重组相关承诺的情形[24] 光大矿业业务情况 - 光大矿业有权经营其业务，已取得或正办理所需批准和证照[24] - 报告期内，光大矿业业务经营未违反环保、安全等法律法规[25] - 光大矿业资产无质押、抵押等受限情况，资产权利完整[25] - 光大矿业财务报表真实公允反映财务状况[25] - 报告期内，光大矿业全部违法行为已按要求履行义务，停止并整改完毕，无其他重大违法行为及处罚[26] 赤峰金都业务情况 - 公司用以认购盛达矿业股票的赤峰金都股权占比为68%[27] - 赤峰金都根据中国法律有权经营其资产和业务，已取得或正在办理所需批准和证照，且无实质性法律障碍[27] - 除已披露外，赤峰金都资产不存在质押、抵押或被限制转让情形，不涉及纠纷，对资产拥有合法完整权益[27] - 赤峰金都矿业权价款已缴纳完毕，若需补缴，公司承诺以等额现金补偿盛达矿业[27] - 赤峰金都经营中不存在侵犯第三人知识产权导致权利要求或诉讼的情形[27] - 赤峰金都未签署非正常商务条件经营合同，未对财务或资产状况产生重大不利影响[27] - 除已披露外，赤峰金都不存在对任何人的股权或类似投资及投资承诺[27] - 除已披露外，赤峰金都不存在未偿还借款、或有事项和其他形式债务[27] 赔偿承诺 - 公司承诺对赤峰金都股权及资产权利瑕疵导致盛达矿业的损失承担赔偿责任[28] 填补回报及其他承诺 - 公司填补回报措施承诺期限截至2019年12月31日，截至目前承诺人不存在违背承诺情形[28] - 公司首次公开发行或再融资、股权激励、对中小股东所作承诺均为无，承诺按时履行[29] 业绩预测及投资情况 - 公司预测年初至下一报告期期末累计净利润不会亏损，与上年同期相比不会大幅变动[30] - 公司报告期不存在证券投资[30] - 公司报告期不存在衍生品投资[32] 调研活动 - 2016年7 - 9月公司接待多起调研、沟通活动，包括电话沟通和实地调研[33] 违规担保及资金占用情况 - 公司报告期无违规对外担保情况[34] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[36] 报告发布时间 - 报告发布时间为2016年10月20日[38]