收入和利润（同比环比） - 营业收入为91.36亿元人民币，同比增长24.84%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-5.13亿元人民币，同比下降1,002.72%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-5.13亿元人民币，同比下降1,302.90%[17] - 基本每股收益为-0.16元/股，同比下降900.00%[17] - 稀释每股收益为-0.16元/股，同比下降1,700.00%[17] - 加权平均净资产收益率为-7.95%，同比下降8.89个百分点[17] - 公司第四季度归属于上市公司股东的净利润为-5.63亿元，同比下降显著[21] - 公司实现营业收入91.36亿元，同比增长24.84%，归属于母公司的净利润为-5.13亿元[41][48] 成本和费用（同比环比） - 销售费用4.49亿元，同比下降17.92%[61] - 财务费用4.11亿元，同比下降7.81%[61] - 研发投入金额6384.12万元，同比增长332.43%[62] - 研发投入占营业收入比例0.70%，较上年增加0.50个百分点[62] - 资产减值损失5.15亿元，同比变动-99.98%[67] 各条业务线表现 - 甲醇及下游产品业务收入同比大幅增长105.40%至13.91亿元[48] - 煤炭业务收入同比增长39.42%至21.14亿元[48] - 化肥业务收入同比微降0.44%至22.50亿元[48] - 碱业营业收入28.75亿元，毛利率47.15%，同比增长9.41%[51] - 甲醇及下游产品营业收入13.91亿元，毛利率-4.65%，同比增长105.40%[51] - 煤炭营业收入21.14亿元，毛利率9.83%，同比增长39.42%[51] - 化肥营业收入22.50亿元，毛利率12.27%，同比下降0.44%[51] - 甲醇销售量318,684.21吨，同比增长921.11%[52] - 化肥库存量52,033.07吨，同比增长534.53%[52][53] 各地区表现 - 河南中源化学营业收入为3,303,905,769.62元[86] - 内蒙古博源联合化工营业收入为765,522,631.66元[86] - 内蒙古博大实地化学营业收入为993,607,230.46元[86] 管理层讨论和指引 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 2016年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本[95] - 公司纯碱产能居全国第四位，占全行业7%，小苏打产能居全国第一位，占全行业40%[26] - 公司天然碱矿总储量为1.94亿吨，其中安棚碱矿保有储量9450万吨[32] - 公司控股湾图沟煤矿探明储量2.53亿吨，可采储量1.51亿吨[33] - 报告期内公司接待投资者电话沟通90余次，主要咨询业绩、非公开发行、经营状况、行业发展和股价分红等[91] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为4.82亿元人民币，同比下降25.29%[17] - 公司第四季度经营活动产生的现金流量净额为5456.77万元，较第一季度的1.63亿元下降66.5%[21] - 经营活动现金流入77.29亿元，同比增长28.46%[63] - 经营活动现金流出72.47亿元，同比增长34.92%[63] - 投资活动现金流入8021.71万元，同比增长674.52%[63][64] - 筹资活动现金流入81.93亿元，同比增长61.80%[63][64] 资产和负债变化 - 货币资金同比大幅上升92.75%，主要因非公开发行股份募集资金25.75亿元[34] - 应收账款同比显著上升125.34%，主要因煤炭贸易业务形成的应收货款较多[34] - 在建工程同比上升30.42%，主要因部分其他非流动资产重分类入在建工程[34] - 可供出售金融资产同比大幅上升236.37%，主要因支付3.05亿元购买内蒙古银行3.33%股权[34] - 总资产为222.33亿元人民币，同比增长14.71%[17] - 归属于上市公司股东的净资产为81.25亿元人民币，同比增长34.08%[17] - 公司总资产222.33亿元，股东权益97.59亿元，归属于母公司股东的所有者权益81.25亿元[41] - 货币资金46.99亿元，占总资产比例21.14%，较上年增加8.56个百分点[69] - 固定资产97.35亿元，占总资产比例43.78%，较上年减少7.29个百分点[69] - 受限资产总额26.85亿元，其中货币资金保证金15.34亿元[70] 非经常性损益 - 公司2016年非流动资产处置损益为-1212.93万元，2015年为371.14万元[22] - 公司2016年计入当期损益的政府补助为1111.49万元，较2015年的1684.47万元下降34%[22] 融资和募集资金 - 公司非公开发行股票募集资金26.05亿元，新增股份于2016年9月29日上市[42] - 非公开发行股票募集资金净额为25.75亿元，发行价格2.64元/股，发行数量986,767,673股[122] - 支付非公开发行保荐费用2,865.57万元[111] - 支付会计师事务所审计费用150万元[111] - 2016年非公开发行A股股票募集资金总额257,481.22万元，报告期内使用40,000万元[79] - 2016年募集资金剩余217,481.22万元存放于专用账户，占募集总额84.46%[79] - 募集资金总体使用金额360,998.74万元，已使用143,517.52万元[79][81] - 募集资金总额为360,998.7万元[82] - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金110,000万元[82] - 公司非公开发行986,767,673股，发行价格2.64元/股，募集资金总额2,605,066,656.72元，净额2,574,812,246.73元[140] - 公司非公开发行986,767,673股新股，发行价格为2.64元/股，募集资金总额26.05亿元，扣除发行费用后净额25.75亿元[148] - 非公开发行股票总数986,767,673股，发行价格2.64元/股，募集资金总额26.05亿元[154] - 实际募集资金净额25.75亿元，扣除发行费用约3025万元[154] 子公司表现 - 子公司河南中源化学实现净利润431,215,202.24元[86] - 子公司内蒙古博源联合化工净亏损273,039,828.44元[86] - 子公司内蒙古苏里格天然气化工净亏损149,615,959.85元[86] - 子公司内蒙古远兴江山化工净亏损211,126,728.04元[86] - 子公司内蒙古博大实地化学净亏损134,581,473.75元[86] 担保情况 - 对内蒙古博大实地化学有限公司提供的担保总额为人民币152,673.3万元，占所有披露担保金额的显著部分[129] - 对内蒙古博源联合化工有限公司提供的担保总额为人民币104,706万元，涉及多笔不同期限的连带责任保证[129] - 对内蒙古博源煤化工有限责任公司提供的担保总额为人民币41,230万元，其中一笔实际担保金额为14,980万元[130] - 对河南中源化学股份有限公司提供的担保总额为人民币95,000万元，实际发生金额为人民币77,000万元[130] - 单笔最大担保额度为人民币50,000万元，提供给内蒙古博大实地化学有限公司（2015年）[129] - 担保类型全部为连带责任保证，且所有担保均未履行完毕[129][130] - 担保期限从3个月到8年不等，其中一笔担保期限为8年（内蒙古博源联合化工有限公司）[129] - 非关联方担保占比100%，所有披露担保均非关联方担保[129][130] - 2016年新增担保频繁，尤其对河南中源化学股份有限公司新增多笔1年期担保[130] - 实际担保金额与担保额度存在差异，例如一笔担保额度30,000万元仅实际发生27,500万元（内蒙古博大实地化学有限公司）[129] - 报告期内审批对子公司担保额度合计307,000千元[131] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计244,746.8千元[131] - 报告期末已审批对子公司担保额度合计643,453千元[131] - 报告期末对子公司实际担保余额合计300,890.57千元[131] - 子公司对子公司担保实际发生额合计35,000千元[131] - 报告期内公司担保总额实际发生额279,746.8千元[132] - 报告期末实际担保余额合计324,890.57千元[132] - 实际担保总额占公司净资产比例39.99%[132] - 为资产负债率超70%对象提供担保余额84,606千元[132] 股份变动 - 公司实施资本公积金转增股本，以总股本1,618,891,844股为基数每10股转增8股，合计转增1,295,113,475股[148][149] - 限售股份解除限售228,337,964股人民币普通股于2016年1月27日上市流通[147] - 股份变动后总股本增至3,900,772,992股，其中有限售条件股份占比51.03%（1,990,685,265股），无限售条件股份占比48.97%（1,910,087,727股）[147] - 股份变动导致基本每股收益从-0.32元改善至-0.16元，归属于普通股股东的每股净资产从12.14元降至5.70元[150] - 其他内资持股通过新股发行增加986,767,673股，资本公积转增547,669,136股，最终持股达1,990,685,265股（占比51.03%）[147] - 境内自然人持股通过资本公积转增1,680股，总持股增至3,780股（占比0.00%）[147] - 无限售条件股份通过资本公积转增747,444,339股及限售股解禁228,337,964股，合计增加975,782,303股[147] - 非公开发行股份于2016年9月29日在深圳证券交易所上市[148][150] - 资本公积金转增股份于2016年5月12日直接记入股东证券账户[149] - 建信基金、北京千石创富资本、泰达宏利基金分别解除限售78,260,869股、75,434,782股、74,347,826股，期末限售股数归零[152] - 财通基金期末限售股增加53,030,303股，总限售股达53,030,303股[152] - 内蒙古博源控股期末限售股大幅增加至1,035,634,364股，其中包含公积金转增股本350,641,087股[152] - 公司总股本从16.19亿股增至39.01亿股，增幅约141%[155] - 资本公积金转增股本实施每10股转增8股，合计转增12.95亿股[155] - 华富基金、汇安基金、中融基金分别新增限售180,340,909股、134,507,575股、131,590,909股[152] - 期末限售股总数达18.08亿股，较期初增加约16.4倍[153] - 非公开发行股份于2016年9月29日上市，交易数量986,767,673股[154] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数为132,857户[157] - 内蒙古博源控股集团有限公司持股比例为34.13%，持股数量为1,331,491,995股[157] - 汇安基金－光大银行－华鑫信托·181号持股比例为3.45%，持股数量为134,507,575股[157] - 中融基金－海通证券－厦门信托·鹭岛和风1601号持股比例为3.37%，持股数量为131,590,909股[157] - 华富基金－民生银行－华鑫信托·183号持股比例为2.88%，持股数量为112,481,060股[157] - 中信建投基金－广州农商银行－华鑫信托·153号持股比例为2.88%，持股数量为112,462,121股[157] - 金元顺安基金－农业银行－厦门信托·鹭岛和风1602号持股比例为1.85%，持股数量为71,969,696股[157] - 华富基金－民生银行－华鑫信托·184号持股比例为1.74%，持股数量为67,859,849股[157] - 上海挚信投资管理有限公司持股比例为1.44%，持股数量为56,121,419股[157] - 内蒙古博源控股集团有限公司持有无限售条件股份数量为295,857,631股[158] - 公司董事、监事及高级管理人员期末持股总数12,411股[167] - 副总经理董龙期末持股5,040股，较期初增加2,240股[167] - 总工程师李立峰期末持股7,371股，较期初增加3,276股[167] 公司治理和人员 - 董事杨红星于2016年6月16日辞职离任[168] - 副总经理赵云于2016年1月8日因工作调动解聘[168] - 副总经理付永礼于2016年1月8日因工作调动解聘[168] - 宋为兔于2016年6月16日被选举为董事[168] - 邢占飞于2016年4月29日被选举为监事会主席[168] - 李立峰于2016年4月7日被新聘任为总工程师[168] - 公司董事监事和高级管理人员税前报酬总额为247.67万元[173] - 劳务外包支付报酬总额为117,022,328.36元[178] - 母公司在职员工数量为80人[174] - 主要子公司在职员工数量为4,110人[174] - 公司在职员工总数4,587人[174] - 生产人员数量为3,437人，占员工总数74.9%[174] - 销售人员数量为318人，占员工总数6.9%[174] - 技术人员数量为162人，占员工总数3.5%[174] - 行政人员数量为553人，占员工总数12.1%[174] - 公司需承担费用的离退休职工人数为1,107人[174] 承诺事项 - 非公开发行4名特定投资者承诺认购股票自发行新增股份上市之日起十二个月内不转让[97] - 内蒙古博源控股集团承诺若2年内未能完善房产瑕疵问题，将按支付对价等值现金向上市公司回购房产[97] - 内蒙古博源控股集团承诺若采集卤用地使用权问题导致生产经营损失，将予以足额现金补偿[97] - 标的矿权2014至2016年承诺净利润每年不低于24,859.02万元[98] - 博源集团以中源化学57.51%股权取得远兴能源发行股份438,301,359股[98] - 利润补偿期间为交易完成后三个会计年度2014年2015年2016年[98] - 实际净利润低于承诺时以1元/股价格回购股份补偿[98] - 回购股份数量按累计承诺与累计实际净利润差额比例计算[98] - 补偿股份总数不超过博源集团通过交易取得的股份总数[98] - 利润补偿期满后需进行标的矿权减值测试[98] - 标的矿权期末减值额超阈值时触发额外股份补偿[98] - 股份锁定期为发行上市之日起三十六个月[98] - 标的矿权包含桐柏安棚碱矿吴城天然碱矿查干诺尔碱矿三项采矿权[98] - 博源集团承诺自交易完成日起3年内向无关联第三方转让ZLELEM公司及华鼎矿业控股权[99] - ZELEM公司与华鼎矿业尚不具备实质性开采条件且具备生产条件时间存在较大不确定性[99] - 博源实地开展的煤炭进口贸易业务与上市公司存在潜在同业竞争[99] - 博源集团承诺对外出售ZELEM公司、华鼎矿业及博源实地控股权[99] - 控股股东承诺若违反竞争条款将赔偿上市公司遭受的任何损失或开支[99] - 避免同业竞争承诺在上市公司存续且控股股东地位期间持续有效[99] - 实际控制人戴连荣承诺不从事与上市公司构成竞争的生产经营业务[99] - 控股股东承诺优先考虑上市公司利益 when 因同业竞争产生利益冲突[99] - 博源集团承诺对外出售ZELEM公司、华鼎矿业和博源实地的控股权以解决潜在同业竞争[100] - ZELEM公司及华鼎矿业目前尚不具备实质性开采条件且具备生产条件时间存在较大不确定性[100] - 博源实地开展的煤炭进口贸易业务与上市公司煤炭业务存在潜在同业竞争[100] - 承诺确保关联交易严格履行上市公司决策程序并执行关联方回避表决[100] - 承诺所有原材料采购和产品销售均按公开公平原则采用招标或市场定价方式[100] - 若违反承诺导致上市公司损失承诺方将承担赔偿责任[100] - 关于规范关联交易的承诺自2014年9月22日起长期有效并正常履行中[100] - 实际控制人戴连荣作出与控股股东同等的同业竞争及关联交易承诺[100] - 承诺保证上市公司人员独立性且该承诺自2014年起长期有效[100] -