财务数据关键指标变化 - 2016年9月30日资产总额451.94亿元，较上年度末减少13.95%[5] - 2016年9月30日负债总额308.09亿元，较上年度末减少20.39%[5] - 2016年9月30日归属于上市公司股东的净资产138.20亿元，较上年度末增加4.24%[5] - 2016年7 - 9月营业收入11.71亿元，同比增加9.34%；1 - 9月营业收入28.64亿元，同比减少20.22%[5] - 2016年7 - 9月归属于上市公司股东的净利润4.35亿元，同比增加40.97%；1 - 9月净利润9.79亿元，同比减少30.60%[5] - 2016年7 - 9月基本每股收益0.10元/股，同比增加25.00%；1 - 9月基本每股收益0.23元/股，同比减少41.03%[5] - 2016年7 - 9月加权平均净资产收益率3.21%，较上年同期上升0.40个百分点；1 - 9月为7.28%，较上年同期下降9.54个百分点[5] - 2016年9月30日货币资金为119.0859843499亿元，较2015年12月31日的187.5609623098亿元减少36.51%[16] - 2016年9月30日结算备付金为21.2128651341亿元，较2015年12月31日的16.8006165158亿元增加26.26%[16] - 2016年9月30日融出资金为62.3397715657亿元，较2015年12月31日的92.0695140612亿元减少32.29%[16] - 2016年1 - 9月手续费及佣金净收入为19.075522612亿元，较2015年1 - 9月的26.0575344437亿元减少26.79%[17] - 2016年1 - 9月投资银行业务净收入为9.1495136229亿元，较2015年1 - 9月的4.4176560261亿元增加107.11%[17] - 2016年1 - 9月其他业务收入为7999.266786万元，较2015年1 - 9月的585.373644万元增加1266.52%[18] - 2016年营业税金及附加为9145.810023万元，较2015年的22942.420099万元减少60.14%[18] - 2016年归属于母公司股东的净利润为9.7873855584亿元，较2015年的14.1035637107亿元减少30.60%[18] - 2016年归属于母公司股东的综合收益总额为8.4364832825亿元，较2015年的14.7652597809亿元减少42.86%[18] 股东相关信息 - 截至披露前一交易日公司总股本42.16亿股[7] - 报告期末普通股股东总数165,431户[11] - 前十大普通股股东中，广西投资集团有限公司持股比例22.34%，持股数量9.42亿股[11] - 截至2016年9月30日，新华基金－民生银行－国海证券定向增发1号资产管理计划持有7500万股人民币普通股[12] 业务交易相关 - 2016年7 - 9月，公司与广西桂东电力股份有限公司代理买卖证券业务金额4726.35元，占同期同类交易比例0.0030%；与广西索芙特科技股份有限公司代理买卖证券业务金额490660.21元，占同期同类交易比例0.3134%；与广西投资集团有限公司承销业务收入7358490.57元，占同期同类交易比例1.61%[26] 公司业务发展与监管审批 - 公司拟以向原股东配售股份方式募集资金不超过50亿元，2016年10月17日申请获中国证监会受理[28] - 2016年8月1日，公司卢凯经理层高级管理人员任职资格获核准，深圳1家分支机构撤销获批复；9月26日，新设15家分支机构获批复[31] - 2016年7月9日，公司配股事宜获广西国资委批复，第一大股东广西投资集团有限公司承诺全额认购可配股票[32] - 2016年7月20日，公司获准设立17家分支机构[32] - 2016年7月22日，公司非公开发行限售股份解除限售[32] - 2016年7月29日，公司换领经营证券期货业务许可证[32] 私募债券诉讼事项 - 公司代表管理的集合计划于2014年6月20日认购5000万元私募债券，截至2016年6月20日发行人欠本息52513698.63元，已提起诉讼[21][22] - 公司控股子公司国海良时期货有限公司2014年3月12日认购2000万元私募债券，截至2016年3月12日发行人未偿还本息，延期后仍未偿付，起诉要求兑付本息2196.64万元[33][34] 历史承诺事项 - 2011年8月9日，广西投资集团承诺不经营与存续公司相同业务，不间接经营、参与投资有竞争的企业，促使下属子公司遵守承诺，严格履行关联交易决策程序[36] - 2011年8月9日，国海证券及全体高级管理人员承诺上市后在定期报告中充分披露客户资产保护等信息，完善风险管理制度[36] - 2011年8月9日，索美公司承诺承接桂林集琦截至合并基准日的全部债务，正依照规定清偿[36] - 2011年8月9日，索美公司同意若其他股东行使桂林集琦控（参）股子公司股权优先购买权，受让股权改为收取现金，目前两家公司未完成过户且处于破产清算[36] - 2011年8月9日，索美公司承担桂林集琦部分资产不能及时转移产生的损失，所涉资产过户工作基本完成，部分资产未办理完毕过户手续[36] - 2011年6月28日，索美公司与桂林集琦签订《资产交割协议》[36] - 2011年7月15日，索美公司与桂林集琦完成全部资产、负债的交割手续，并签订《资产交割确认书》[36] 子公司清算情况 - 桂林集琦分别持股90%和13.54%的子公司广西福生堂药品有限公司和北海集琦方舟基因药业有限公司正处在清算过程中[37] 股份限售与流通 - 2015年非公开发行股票获配对象合计持有的公司7.5亿股限售股份锁定义务于2016年7月26日履行完毕，股份于2016年7月27日上市流通[37] 股东增持承诺 - 桂东电力承诺自2015年7月9日起增持国海证券股份，增持金额不低于1.34亿元，且增持期间及完成后六个月内不减持[38] - 截至2015年8月25日，桂东电力通过全资子公司钦州永盛累计增持国海证券股份1014.80万股，累计增持金额约1.331272亿元[38] 股份转让信息披露规则 - 公司转让申请解除限售股份时，出售数量每累计达到上市公司股份总数1%时需进行信息披露[38] 业绩预测风险 - 公司主营业务受证券市场波动影响大，无法准确估计年初至下一报告期期末累计净利润变动情况[40] 证券投资情况 - 证金公司专户最初投资成本为24.6424亿元，期末账面值为24.7484337988亿元[41] - 政策性金融债“国开10”最初投资成本为10.2362199373亿元，期末账面值为10.2396984亿元，报告期损益为 - 215.764794万元，期末持股比例为0.42%[41] - 企业债“同煤债01”最初投资成本为4.2281673955亿元，期末账面值为4.2623952亿元，报告期损益为1789.554445万元，期末持股比例为21.00%[41] - 招商基金专户最初投资成本为4亿元，期末账面值为3.9929681354亿元，报告期损益为1009.757001万元[41] - 中期票据“酒钢MTN001”最初投资成本为3.11230464亿元，期末账面值为3.11954136亿元，报告期损益为305.752092万元，期末持股比例为8.21%[41] - 同业存单“珠海华润银行CD017”最初投资成本为2.954292亿元，期末账面值为2.953884亿元，报告期损益为23.698343万元，期末持股比例为22.73%[41] - 公司债“永泰03”最初投资成本为2.699796亿元，期末账面值为2.7945亿元，报告期损益为1373.888441万元，期末持股比例为14.59%[41] - 私募债“东华02”最初投资成本为2.6亿元，期末账面值为2.6亿元，报告期损益为153.217878万元，期末持股比例为37.14%[41] - 期末持有的其他证券投资最初投资成本为114.6894297549亿元，期末账面值为115.303425058亿元，报告期损益为10114.749734万元[41]